有限公司安全环保专业管理考核实施细则

****有限公司

关于印发安全环保专业管理考核实施细则的通知

公司各单位：

《****有限公司安全环保专业管理考核实施细则》已经2019年12月27日****公司会议审议通过，现将该制度印发给你们，请遵照执行。

此通知

****有限公司

2019年12月30日

****有限公司

安全环保专业管理考核实施细则

类 别：二级管理制度版 本：编 码： V1.0 ZD-2-15-006

****有限公司

安全环保专业管理考核实施细则

第一条 为落实各级人员安全生产及环境保护职责，有效防控生态环境风险,控制人身、火灾、道路交通等事故，夯实安全环保基础管理，不断提高安全环保管理绩效，特制定本细则。

第二条 本细则适用于****有限公司（以下简称****公司）所有员工、劳务派遣人员和相关方（及其从业人员）。分子公司（以下简称各单位）按照“属地化”管理要求结合本细则完善本单位安全环保管理考核细则。

第三条 术语和定义

（一）人身伤害事故：是指员工在生产过程中发生的各类人身伤害、职业病及中毒事故。

（二）人身险肇事故：是指在生产过程中发生极有可能造成作业人员伤害的意外事件，分为一般人身险肇事故和重大人身险肇事故两类。一般人身险肇事故：指有可能造成重伤及以下人身伤害的事故。重大人身险肇事故：指有可能造成三人以上伤害或死亡及以上人身伤害的事故。

第四条 ****公司党政主要负责人接受集团公司考核。 第五条 责、权、利对等原则。各单位主要负责人、分管负责人和专业管理人员对本单位安全环保管理绩效负责。

第六条 责任共担原则。各单位独立作为一个安全环保管理评价考核责任主体，对发生在所辖区域内的各种安全环保事件和不安全因素，依据各自所承担的责任进行考核。

第七条 责任追溯原则。按照事故调查分析确定事故责任。各单位主要负责人、分管负责人和其他责任人对本单位发生的各类安全环保事件承担主要管理责任，****公司分管负责人和其他责任人承担监管责任。

第八条 在检查、评价中出现的重复性问题对相关责任人按原考核标准加倍考核。

第九条 劳务派遣及实习人员发生人身伤害事故比照职工同级别事故考核标准考核；相关方人员发生人身伤害事故根据事故责任认定对相关责任人进行考核。

第十条 由于不执行或违反各项规章制度，发生人身伤害事故的，对责任人在按照本细则进行考核的同时，可以依据《****（集团）有限责任公司违规违纪员工处理办法》相关条款落实问责。

第十一条 以职业健康安全环保管理体系为基础，以日常生产过程的基础管理、责任落实和检查评价标准为依据，通过日常及专项检查、综合评价等，对各单位责任人和相关方实施考核。

第十二条 安全环保管理考核实行“分级考核、统一标准”的原则。政府监管部门、集团公司、****公司检查的考

核事项由****公司职能部门落实考核；各单位检查的考核事项由各单位考核；运营部检查的考核事项由运营部考核；班组检查的考核事项由班组考核。当政府监管部门、集团公司、****公司就同一安全事件同时处罚（考核）时，执行“就高不就低、不重复处罚”的原则。

第十三条 安全红线、底线行为：“安全红线、底线”（附件1）属于保命条款，违反会导致严重后果，必须无条件严格执行。如有违反比照一般或重大人身险肇事故考核。

第十四条 生产安全事故群体绩效考核：员工发生生产性人身伤害事故（包括劳务派遣人员、实习人员），除执行安全专业考核外，还执行群体绩效考核，具体标准如下：发生生产性人身伤害事故，轻伤每人▪次考核责任单位当月群体绩效的20%；重伤每人▪ 次考核责任单位当月群体绩效的50%；发生工亡事故否决责任单位当月群体绩效。

第十五条 发生重大人身险肇事故，考核****公司负主要责任的分管领导20000元/人次，考核****公司其他领导15000元/人次；考核责任单位负责人（含副职）、支部书记20000元/人次；考核安全环保部负责人10000元/人次；其他相关人员考核见附件3。

第十六条 发生群体伤害事故，以3人为基数，考核****公司负主要责任的分管领导30000元/人次，考核****公司其他领导25000元/人次；考核责任单位负责人（含副职）、

支部书记30000元/人次；考核安全环保部负责人20000元/人次；其他相关人员考核见附件3。每增加1人按比例加罚相关责任人。

第十七条 员工发生工亡事故，考核****公司负主要责任的分管领导30000元/人次，考核****公司其他领导25000元/人次；考核责任单位负责人（含副职）、支部书记30000元/人次；考核安全环保部负责人20000元/人次；其他相关人员考核见附件3。

第十八条 由于发生突发环境事件，被集团公司或政府部门考核时，由责任单位承担全部考核。责任单位负责人（含副职）承担总考核金额的30%。

第十九条 本细则自下发之日起执行。原《****有限公司关于印发安全管理专业考核实施细则的通知》（甘酒****发〔2018〕40号）同时废止。

附件：1. 安全红线、底线行为清单

2. 安全、环保管理考核标准 3. 安全事故考核标准

附件1：****公司安全“红线”“底线”行为清单 一、****公司安全“红线”行为明细

1.高处作业不系安全带或未正确使用（全程必须系安全带）。 2.酒后上岗或酒后驾车。

3.有限空间作业未通风和检测合格，未落实安全措施。 4.易燃、易爆和禁火区域未落实安全措施进行明火作业。 5.不佩戴报警仪和防护器具进入有毒有害气体超标区域。 6.大雪、暴雨、大雾以及六级以上大风天气从事室外露天吊 装作业、高处作业和高压试验。 7.未停机进入运行设备的运动范围。

8.设备检维修作业不停电或无可靠安全措施，不办理作业许 可，不执行挂牌制度。

9.在吊物坠落范围停留或行走。

10.施工检修作业未经审批，不联系登记，不设安全防护。 二、****公司安全底线明细 1.特种作业人员未取得资格证。

2.未按照规定对从业人员、被派遣劳动者、实习人员进行安 全生产教育和培训，或者未按照规定如实告知有关的安全生产事项，未如实记录安全生产教育和培训情况。

3.未在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上 设置明显的安全警示标志。

4.安全设备的安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标

准或者行业标准的；擅自拆除、停止使用安全设施、职业病防护设备或者应急救援设施。

5.未经依法批准，擅自生产、经营、运输、储存、使用危险 物品或者处置废弃危险物品；生产、经营、运输、储存、使用危险物品或者处置废弃危险物品，未建立专门安全管理制度、未采取可靠的安全措施。

7.进行爆破、悬挂、挖掘、大型设备(构件)吊装、危险装置 设备试生产、危险场所动火、建（构）筑物拆除以及重大危险源、油气管道、受限空间、有毒有害、临近高压输电线路、存在粉尘爆炸危险等作业以及上级部门规定的其他危险作业，未安排专门人员进行现场安全管理。

8.两个以上生产经营单位在同一作业区域内进行生产经营 活动，可能危及对方生产安全的，未签订安全生产管理协议，未明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施，未指定专职安全生产管理人员进行安全检查和协调。 9.生产经营场所和员工宿舍未设有符合紧急疏散需要、标志 明显、保持畅通的出口，或者锁闭、封堵生产经营场所或者员工宿舍出口。

10.违章指挥和强令或者放任作业人员进行冒险作业。

附件2： 安全、环保管理考核标准 序号 考核项目 款项 考核内容 考核标准 考核单位责任人100元/次。 考核单位主要负责人、直接责任人100-200元/次。 考核单位主要负责人、直接责任人100-200元/次。 考核责任人100元/次。 考核责任人100元/次。 考核责任人100元/次。 考核单位主要负责人、直接责任人100-300元/次。 考核责任人100元/次。 考核单位主要负责人、直接责任人100-200元/次。 考核单位主要负责人、直接责任人100-200元/次。 考核单位主要负责人、直接责任人100-200元/次。 考核责任人100元/次。 考核责任人100元/次。 考核责任人100元/次。 考核单位主要负责人、直接责任人100-200元/次。 考核单位主要负责人、直接责任人100/次。 1 职业健康安全方针未传达、管理不符合要求 2 危险源辨识、风险评价和风险控制的策划不符合要求 3 职业健康安全法律法规和其他要求的管理不符合要求 4 职业健康安全目标及管理方案的管理不符合要求 5 资源、作用、职责、责任和权限的管理不符合要求 6 能力、培训和意识的管理不符合要求 7 一 职业健康安全管理体系 安全操作规程、安全作业标准制定不全面或操作性不强，作业活动危险源辨识不全的 8 文件和资料控制的管理不符合要求 9 危险控制的管理不符合要求 10 应急准备和响应的管理不符合要求 11 绩效测量和监视的管理不符合要求 12 合规性评价的管理不符合要求 13 记录的管理不符合要求 14 体系内审发现不符合项 15 不符合项未整改 16 体系资料不全、不更新、不报备

1 不立即组织事故现场警戒并进行上报救治的 2 未按规定报告事故、迟报或漏报的 考核单位主要负责人、直接责任人1000-2000元/次。 考核单位主要负责人1000-5000元/次,其他领导500-3000元/次。 考核单位主要负责人5000-10000元/次,其他领导2000-5000元/次 考核单位主要负责人、直接责任人500-1000元/次。 考核单位主要负责人、直接责任人200-500元/次。 考核单位主要负责人、直接责任人500-1000元/次。 考核单位主要负责人、直接责任人500-1000元/次。 考核单位主要负责人、直接责任人500-1000元/次。 考核单位主要负责人、直接责任人500-1000元/次。 考核单位主要负责人、直接责任人500-1000元/次。 考核单位主要负责人、直接责任人500-1000元/次。 考核单位主要负责人200-300元/人次，其它责任人200-500元/次。 考核单位主要负责人、直接责任人100-200元/次。 考核单位主要负责人、直接责任人100元/次。 考核单位主要负责人200-300元/人次，其它责任人200-500元/次。 考核单位主要负责人200元/次，直接责任人500元/次。 考核单位主要负责人、直接责任人500元/次。 考核单位主要负责人、直接责任人200-1000元/次。 3 谎报或瞒报事故的 4 不保护事故现场、伪造或者故意破坏事故现场的 二 事故调查处理 5 未在规定时间上报事故快报的 6 转移、隐匿资金、财产,或者销毁有关证据、资料的 7 拒绝接受调查或者拒绝提供有关情况和资料的 8 在事故调查中作伪证或者指使他人作伪证的 9 在事故调查处理期间擅离职守的 11 事故调查处理整改措施，未按“四不放过”原则落实的 12 事故报告未按期报送的 1 未制定应急预案的 三 应急管理 2 应急预案演练不规范或未按要求开展应急预案演练的 3 应急物资管理不规范的 4 发生事故后未及时启动或有效运行应急救援预案 1 受到酒钢集团公司等上级主管机构通报的 四 安全教育 2 职工无故不参加培训、违反课堂纪律被取消考试资格的。参加考试未及格补考仍不及格的 10 对事故调查工作不负责任,致使事故调查工作有重大疏漏的 考核单位主要负责人、直接责任人500-1000元/次。 3 特种作业人员无证上岗的

4 安全教育培训、安全告知、周安全活动未按规定开展的 5 安全教育内容不符合规定的 1 无故不组织开展、不参加、不配合安全检查活动的 2 安全检查相关标准、记录未建立完善的 五 安全检查、评价 3 常规安全检查代替专项检查的 4 未开展评价、安全标准化合格班组验收的 5 安全评价、安全标准化合格班组验收不达标的 1 安全设施损坏或不符合规定的 2 不正确使用、维护安全设施的 1 检查发现的一般安全隐患 2 七 安全隐患 可导致人身伤害事故的事故隐患或不安全问题整改不及时（或不彻底） 考核责任人200-500元/次。 考核单位主要负责人、直接责任人100元/次。 考核单位主要负责人、直接责任人300-500元/次。 考核单位主要负责人、直接责任人100元/次。 考核单位主要负责人、直接责任人100-200元/次。 考核单位主要负责人、直接责任人100-200元/次。 考核单位主要负责人、直接责任人200-500元/次。 考核单位主要负责人、直接责任人100-200元/次。 考核单位主要负责人、直接责任人100-200元/次。 考核单位主要负责人、直接责任人100元/次。 考核单位主要负责人200元/项.次，直接任人500元/项（次）。 考核单位主要负责人200元/处，其它责任人200元/处 /项（次）。 考核单位主要负责人、直接责任人100-200元/次。 考核单位主要负责人、直接责任人100-200元/次。 考核单位主要负责人、直接责任人500-1000元/次。 考核单位主要负责人、直接责任人200-500元/次。 考核单位主要负责人、直接责任人500-1000元/次。 考核单位主要负责人、直接责任人200-500元/次。 6 检查出的问题整改不及时、不按要求整改、整改后未反馈的 考核单位主要负责人、直接责任人100-200元/次。 六 安全设施 3 在同一区域查出同一类安全隐患问题的 4 整改不及时、不认真 危险物品的领用、运输、装卸、储存、使用、销毁的管理不符合规定的 对政府部门、集团公司和****公司安全管理部门查出的隐患考核单位主要负责人200元/项（次），相关责任人200-500元1 危险物品台账建立不健全的 八 危险物品 2 1 危险作业审批不符合规定的、安全措施未落实的 九 危险作业 2 危险作业管理职责未落实 3 危险作业未佩戴安全防护设施及防护用品 4 危险作业过程及管理不符合规定

1 未向岗位人员及其他相关人员告知职业危害因素及控制措施的 考核单位主要负责人、直接责任人100-200元/次。 考核单位主要负责人、直接责任人100-200元/次。 考核单位主要负责人、直接责任人100-200元/次。 考核单位主要负责人、直接责任人100-200元/次。 考核单位主要负责人、直接责任人100-200元/次。 考核单位主要负责人、直接责任人100-200元/次。 考核单位主要负责人、直接责任人100元/次。 考核单位主要负责人、直接责任人100元/次。 考核单位主要负责人、直接责任人100-200元/次。 考核单位主要负责人、直接责任人200-500元/次。 考核单位主要负责人、直接责任人500-1000元/次。 考核单位主要负责人、直接责任人100-200元/次。 考核单位主要负责人、直接责任人200-500元/次。 考核单位主要负责人、直接责任人200-500元/次。 2 未安排接触职业危害因素岗位职工进行体检 3 无故不参加职工体检的 十 职业危害防治 4 未将职业禁忌症人员调整岗位的 6 职业危害“三同时”不符合规定 7 职业危害防治责任未落实。 8 职业危害警示与告知的设置不符合规定 9 职业危害工作场所不符合规定 1 检修时使用的工器具不符合规定的 2 检修过程中未按要求办理相关手续的 十一 检修安全 3 检修未制定相关安全措施，或安全措施未落实的 4 外委工程前期管理不符合规定 5 外委工程及临时工、外援工安全管理不符合规定 6 检修完安全设施未及时恢复 1 一般违章作业（违反制度、规程、作业标准且后果不危及人考核责任人200-500元/次。 身伤害的） 考核责任人500-1000元/次。 考核单位主要负责人300元/次，相关责任人500-1000元/次。 考核单位主要负责人1000元/次，相关责任人1000-2000元/次。 考核单位主要负责人2000元/次，相关责任人2000-5000元/次 2 一般违章指挥 十二 安全违章 3 严重违章行为（违反制度、规程、作业标准且后果会导致人身伤害的） 4 群体违章或严重违章指挥 5 出现可能导致人员死亡的严重违章行为

十三 安全生产费用提取与使用 1 违反《****公司安全生产投入及安全生产费用提取和使用管理办法》的 考核单位主要负责人500元/次，相关责任人500-1000元/次 考核单位主要负责人1000元/项，相关责任人500-1000元/项 考核单位主要负责人、直接责任人300-500元/次。 考核单位主要负责人、直接责任人200-500元/次。 考核单位主要负责人、直接责任人200-500元/次。 考核责任人100元/次。 考核责任人200-500元/次。 考核项目责任单位主要负责人200-1000元/次 考核单位主要负责人500元/项。其他责任人1000元/项 考核责任人100-200元/次。 考核单位负责人200-300元/人次，其他责任人200-500元/次。 考核单位主要负责人、直接责任人200-500元/次。 考核责任人100元/次。 考核责任人100元/次。 考核责任人100-200元/次。 考核责任人200元/次。 考核责任人300元/次。 考核责任人100-300元/次。 考核主要负责人、直接责任人200-500元/次。 2 未落实安全生产费用使用计划的 1 与外协单位未签订安全协议或未进行安全告知交底的 2 外协单位安全资质审核不认真导致备案资质不全的 十四 外协管理 3 未对外协单位或作业现场开展安全检查和评价的 5 对外协人员违章行为不加以制止 1 违反特种作业人员（包括特种设备作业人员等）持证上岗等管理规定的或持无效证件的 4 外协定置管理、安全文明管理、生活设施管理等不符合规定 考核单位主要负责人、直接责任人100元/次。 2 建设项目“三同时”管理不到位 十五 合规性管理 4 未及时办理单位安全生产许可证等安全资质 5 未及时办理单位负责人、安全管理人员安全管理资质 6 违反国家法律法规、标准或集团公司、****公司安全管理规定的 3 建设项目职卫生设施未按照“安全专篇”内容组织设计施工 考核相关责任人100元/项。 1 火灾隐患整改不符合规定 2 消防器材没有按要求检查和未粘贴检验合格证标签的 3 消防器材箱内或消防器材箱上堆放杂物 十六 消防管理 4 消防器材失效、丢失，设施损坏未及时补充、更换 5 在防火区域内发现烟头 6 在防火区域内抽烟 7 未进行消防知识培训的 8 其它违反消防相关制度规定的

1 违反道路交通法规，被公集团司检查并通报的 十七 道路交通 2 违反道路交通法规，被****公司或本单位检查发现的 3 使用安全要求不达标的交通工具 4 车辆未在规定地点停放的 5 其它违反道路交通安全相关制度规定的 1 垃圾、废钢未按要求进行储存、拉运、处置的 2 环保设施出现问题，未及时修复造成后果的 3 危险废物未按规定进行储存、拉运、处置 4 出现违规排放污染物、焚烧垃圾等杂物 5 十八 环境保护 6 施工场地“六个百分百”、“四场一库”抑尘措施、道路洒水抑尘等污染防治措施落实不到位的 因生态环境保护管理不到位，受到集团公司生态环境保护主管部门约谈的，或受到集团公司督办的 考核单位主要负责人200元，责任区负责人300元/次，责任人500元/次。 考核责任区域负责人100元/次， 考核单位主要负责人、直接责任人100-200元/次。 考核责任人100-200元/次。 考核单位主要负责人、直接责任人100-200元/次。 考核单位主要负责人和直接责任人100-200元/次。 考核单位主要负责人和直接责任人200-300元/次。 考核单位主要负责人和直接责任人300-500元/次。 考核单位主要负责人和直接责任人500-1000元/次。 考核单位主要负责人和直接责任人1000-2000元/次。 考核单位主要负责人和直接责任人2000-5000元/次。 考核单位主要负责人和直接责任人5000-10000元/次。 考核单位主要负责人和直接责任人5000-10000元/次。 考核单位主要负责人和直接责任人200-500元/次。 考核单位主要负责人和直接责任人100-500元/次。 考核单位主要负责人和直接责任人100-300元/处。 考核单位主要负责人和直接责任人100-300元/处。 考核单位主要负责人和直接责任人200-500元/次。 考核单位主要负责人和直接责任人100—300元/次。 7 对各级环境督查检查消极应对的 9 违反相关法律法规，给公司造成严重不良影响的 10 其它违反生态环境保护相关制度规定的 1 十九 厂容厂貌 运输车辆未按确定路由行驶、未进行苫盖捆扎，造成撒料、漏料损坏路面及公共设施的 8 违反集团公司环境保护管理规定，给公司造成不良影响的 考核单位主要负责人和直接责任人2000-5000元/次。 2 环境卫生脏、乱、差，现场物品未定置摆放 3 照明设施、井圈、井盖损坏未及时修复 4 责任区内积雪未清扫或清扫不彻底 5 露天料场未明确场路界限，挤占道路、越线堆放的

6 未经审批备案，占用冶金厂区公共空地、破坏空地原貌的 考核单位主要负责人和直接责任人100-500元/次。 7 垃圾箱内存在废旧金属的 1 各类安全管理记录、试卷批阅不规范、出现错误的 2 在安全微信群中发布与安全无关的内容 3 劳动保护用品穿戴不符合规定 4 上级布置的工作未按时完成或质量差的 二十 其它 5 各种安全会议及安全培训不按时参加的 6 相关规程、标准、职责等应知应会知识不掌握的 7 现场作业人员对本区域出现的闲杂人员不加以制止的 8 未经许可，擅自将外来人员带入作业现场 9 安全、环保标示牌不按规定悬挂，造成缺失和损坏未及时整改的 考核单位主要负责人和直接责任人200-500元/次。 考核责任人50元/次。 考核责任人50元/次。 考核责任人50元/次。 考核责任人100元/次。 考核责任人100元/次。 考核责任人100元/次。 考核责任人100元/次。 考核责任人100元/次。 考核责任人100元/次。 8 未经审批备案，擅自占用绿地、砍伐树木或损坏绿化设施的 考核责任单位主要负责人和直接责任人200-500元/次。

附件3： 安全事故考核标准

部门 序号 事故类别 负主要责任的负责人(含副其他领导 负责人 其他管理人员 支部书记 安全管理人员 部室负责人 区域负责人 班组长 责任人 其他相关责任人 分管领导 职） 备注 公司 安全环保管理部门 事故责任单位 1 一般人身险肇事故 500 500 700 700 900 1000 1500 300-1000 2 重大人身险肇事故 20000 15000 10000 5000 20000 20000 22000 22000 25000 25000 30000 5000-25000 3 轻伤事故 2500 1000 2000 1000 5000 5000 6000 6000 7000 7000 8000 1000-7000 4 重伤事故 25000 22000 18000 10000 25000 25000 27000 27000 30000 30000 35000 10000-30000 责任单位安全管理人员、部门负责人、区域负责人、班组长免职。 责任单位负责人（含副职）、支5 工亡事故 30000 25000 20000 15000 30000 30000 32000 32000 35000 35000 40000 15000-35000 部书记、安全管理人员、部门负责人、区域负责人、班组长免职。 以3人为基数，每增加1人加罚6 发生群体伤害事故 30000 25000 20000 15000 30000 30000 32000 32000 35000 35000 40000 15000-35000 ****公司领导每人15000元；责任单位安全管理人员、部门负责人、区域负责人、班组长免职。

部门 序号 公司 负主要责任的分安全环保管理部门 事故责任单位 事故类别 管领导 负责人(含副其他领导 负责人 其他管理人员 支部书记 安全管理人员 部室负责人 区域负责人 班组长 责任人 其他相关责任人 职） 执行上级部门考核 备注 7 较大及以上事故 外来劳务用工发8 生工亡事故 属用工单位主要责任的，按照职工工亡事故考核。 外来劳务用工发9 生工亡事故（属用工单位监管责任） 5000 1000 500 5000 5000 6000 6000 7000 7000 10000 2000-7000 10 道路交通工伤事故 依据政府道路交通管理部门的责任认定裁决，负有主要责任的按相应人身伤害事故20%-50%的额度考核责任单位相关责任人。 11 新增职业病 12 火灾事故 根据原因分析，对责任领导和相关责任人参照重伤事故进行考核。 500 1000 2000 500 1000 2000 700 1500 2500 700 1500 2500 900 2000 3000 1000 2500 3500 1500 3000 4000 300-1000 500-2000 1000-3000 经济损失10万元以下 经济损失10-50万元 经济损失50-100万元 经济损失100万元以上 执行上级消防部门考核