《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》解读 返回上一级
单选题（共 2 题，每题 20 分）
1 . 开展回购、远期、借贷等交易，在需要签订协议时，不可加什么章？
A.公司公章 B.公司授权业务章 C.公司授权合同章 D.业务章或部门章
我的答案： D
2 . 对于（ ）的标的债券，可以参考外部评级，建立黑名单制。
A.买断式回购 B.远期交易 C.现券交易 D.质押式回购
我的答案： D
多选题（共 2 题，每题 20 分）
1 . 《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》适用的机构主体包含哪 些？
A.证券公司 B.证券公司子公司 C.基金公司 D.基金公司子公司
我的答案： ABCD
2 . 哪些业务开展债券投资交易业务需要遵照 《证券基金经营机构债券投资交易 业务内控指引》执行？
A.证券自营 B.资产管理 C.投资顾问 D.证券经纪
我的答案： ABCD
判断题（共 1 题，每题 20 分）
1 . 债券投资交易业务的投资决策岗位与交易执行岗位可以互相兼任。 对
我的答案： 错
错
````````
```
````````
因篇幅问题不能全部显示，请点此查看更多更全内容
Copyright © 2019- 69lv.com 版权所有 湘ICP备2023021910号-1
违法及侵权请联系：TEL:199 1889 7713 E-MAIL:2724546146@qq.com
本站由北京市万商天勤律师事务所王兴未律师提供法律服务