西夏区学校内部控制风险评估报告资料

序号风险领域主要风险点1．在招收学生、招聘教师工作中，不按章办事，收受贿赂或徇私情。2．在学校财务工作中，违规收费，私设小金库。校长室3．在校舍维修、器材购置方面，违采购相关规定，收受钱物回扣。4．不按规定使用学校公用经费，或疏于管理，造成学校各项工作不能正常有效开展。1．放松对的学习教育。中3、按采购相关规定流程操作，严格把关，及时公开。风险等级中防范措施1、在招收学生、招聘教师工作中，走程序，规范操作。中2、按照财务工作要求，规范收费，杜绝小金库。中4、认真做好公用经费预算及使用，合理安排，规范操作，及时公示。中1、加强思想教育，加强三会一课，提高整体素质。2、建立健全党支部的各项管理制度，以身作则，确保党支部各项工作运转正常。3、严格按程序、制度办事。12．未履行管理职责，不按和程序依法办事。中3．对学校三重一大事项的实施监督力度不够，监督不严。中党支部4．对及领导干部廉洁从政教育管理不严。中4、加强干部的廉政教育和管理，经常开展警示教育，筑牢拒腐防变的思想防线，完善廉政教育长效机制。5、严格按照《党章》规定，以发展工作的“十六字”方针为指导，坚持党小组推荐、团支部推优、公示制、票决制，严格按照程序，规范操作，把好“入口关”。6、建立党务公开责任制。对党务公开的内容、形式、程序、制度等方面进行规范，科学确定党务公开的内容，做到标准统一、内容全面，建立起符合实际的党务公开运行机制和制度保障体系。5．发展中出现不规范、把关不严现象。中6．学校党务公开力度不够、不规范。中西夏区学校风险点及防范措施一览表

序号风险领域主要风险点1．不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力；（如：教代会的执行，群众合法利益，校务公开的监督等）风险等级中防范措施1．坚持校务公开，接受群众监督。2．工会经费管理不到位，发生违规使用现象；（如：慰问走访、疗休养、开展活动、采购教师福利物品等）2工会3．利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。4．所属部门下属工作存在违规违纪现象。1．在教学管理中不按照制度操作，以人情代替制度，尤其在排课、检查、评优、考核中偏袒老师，不透明、不公正。中2．按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度，监督经费透明，按制度公开账目。中中3．规范开展工会活动，程序合理细致。4．严格规范所属部门下属的工作，加强监督、管理。1．进一步规范教导处的教学管理行为，以公开、公正、透明的原则按制度进行教学管理。2．认真学习教学管理相关文件、法规，熟悉业务，严谨工作，并定期向校长室汇报教学管理工作。3．认真贯彻落实招生文件精神，规范学校办学行为，依法实施招生入学工作，坚持公开、公平、公正的原则，维护家长和社会知情权，接受社会监督。4．拒绝书商进入我校。拒绝书商提出的任何变相邀请等。中2．在教学管理中由于自己的不尽责，导致出现重大教学事故。中3．招生工作不按规章制度、流程操作，出现违规事情。并可能存在在招生规定外，家长为进我校或指定班级进行贿赂。3教导处4．书商为推销辅导书进行贿赂。中中5．不按制度及时上报老师的加班费、绩效考核费等。中5．对评优、考核等严格按照相关标准进行操作，并做好教学常规检查的过程性记录，并及时向老师进行反馈。对评优、考核结果上报校长室审核。6．明确教务处工作职责，并进行过程性监控，确保教务工作中正确有序进行。6．教务处学籍管理工作不按学籍管理规章制度违规操作。中西夏区学校风险点及防范措施一览表

序号风险领域主要风险点风险等级中中中中中高高高高高中中中中防范措施1．在月结构工资及年度奖金核算中，不徇私舞弊，认真、细致地做好每笔工资和奖金的核算，确保每个教工的利益。2．严格遵照上级文件精神和学校制定的相关方案，做好教师职称评审的申报工作，并做好相应的工资晋升。3．按照学校规定的程序做好教工的调离手续，确保学校的财产等不受到任何损失。4．继续加强学习，熟练掌握人事方面的法规，为学校教育教学工作保驾护航。5．严格执行《干部人事档案管理工作制度》，及时做好档案的收集、整理工作，确保档案的安全、保密。1．学校的维修项目一定要按照规范的操作步骤，报教育局相关部门报批审核。2．对一些零星的工程修理项目必须逐项核实。3．教师物品领用按照制度严格执行，公家的物品一定不能随意拿用，进出货的手续必须齐全。4.严格按照教育局有关财产处置的要求来执行，决不允许手续不全擅自处理学校的报废物品。5.严格规范所属部门下属的工作，按制度从严要求，加强监督、管理。1.加强学习，廉洁自律，严格按照评选条件严格审核把关，接受群众监督。2.加强学习，廉洁自律，严辞按照竞选条件公平、公正、公开进行量化评选，全程接受群众监督。3.树立“德育首位”首位意识，采用各种形式，发挥少先队组织优势，切实提高少年儿童道德素质，开展日常行为规范和遵纪守法教育。4.关心少先队员身心健康，积极组织各类文体活动，满足少先队员的成长需求。1．在月工资及年度奖金核算中，徇私舞弊，违规操作。2．在职称评审申报工作中，因偏袒而不按照规定程序办事。人事3．未按规定做好教工调离手续，给学校造成财产等方面的损失。4．未熟练掌握人事法规，发生严重偏差或影响学校教育教学工作。5．人事档案管理不严，出现遗失、损坏，或泄漏有关内容。41．维修项目不按规范的程序操作。2．对零星小工程量的确认不明。总务处3．在教师领用的物品中有可能徇私舞弊，在仓库中拿用物品。4．将报废的物品私自处理。5．所属部门下属工作存在违规违纪现象。1.对全校少先队评优评先把关不严，收受好处，以权谋私。2.对大队委竞选把关不严，以权谋私，收受好处。5少先队3.没有认真做好少先儿童的思想道德建设，队员遵守纪律方面不强。4.组织少先队主题教育活动不够丰富多彩，