集团公司建设项目质量管理体系量化审核标准(行为部分)

审核审核项主题审核内容评分项1.1.1.1 成立了项目管理机构，明确了质量主管领导和质量主管部门（或质量管理人员）。（10分）评分说明审核项目部：1.查阅资料，有成立项目管理机构文件，并明确了质量主管领导和质量主管部门（或质量管理人员），全部符合，得10分；没有，不得分。审核项目部：1.查阅资料，明确了各领导、各部门、各岗位的质量管理职责，内容完整。全部符合，得10分；其他情况，由审核员判断得0-8分。1.1.1质量机构健全，各部门和岗位的质量职责明确（20分）1.1机构依据《中国石油天然职责气集团公司建设项目（20管理办法》、《中国分）石油天然气集团公司工程建设项目质量管理规定》等1.1.1.2 明确了各领导、各部门和岗位的质量管理职责。（10分）1.建设单位项目部（570分）1.2.1工程建设批复手续（10分）审核项目部：依据《中国石油天然1.2.1.1项目开工前已经核准或备案。（10分）1.查阅资料，有核准或备案批复文件，得10分；没有不得分气集团公司建设项目。管理办法》等1.2.2工程开工手续（10分）1.2合规依据《中国石油天然气集团公司建设项目管理管理办法》等（40分）1.2.3按照要求办理工程质量监督手续和开工报告。（20分）依据《中国石油天然气集团公司建设项目管理办法》、《中国石油天然气集团公司建设项目质量监督管理规定》等1.2.2.1项目开工前已取得用地许可、建设工程审核项目部：施工许可。（10分）1.查阅资料，有用地许可证、建设工程施工许可证，全部符合，得10分；其他情况，不得分。审核项目部：1.查阅资料，取得工程质量监督注册证书，且注册时间（申1.2.3.1项目开工前已取得工程质量监督手续，请时间）在开工前，得10分；申请注册时间在开工后的，由按要求履行开工报告审批手续。（20分）审核员判断得0-6分；没有注册，不得分。2.查阅资料，开工报告经专业公司批准的，得10分；没有，不得分。第 1 页，共 32 页

集团公司建设项目质量管理体系量化审核标准（行为部分）

审核审核项主题审核内容评分项评分说明审核项目部：1.查阅资料，明确了工程总体质量目标，得10分；没有，该项不得分。2.查阅资料，总体目标传达到各部门和承包商的，得10分；传达不完全的，由审核员判断得0-6分；没有传达的，不得分。审核项目部：1.查阅资料，质量指标量化分解到各部门并进行量化考核，完全符合，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。1.3.1建设单位明确了工程质量目标（30分）1.3质量依据《中国石油天然目标气集团公司建设项目（30管理办法》《中国石分）油天然气集团公司工程建设项目质量管理规定》等1.建设单1.4.1《项目管理手册位项》按要求进行了报批目部（5701.4项目、备案，并明确了质分）管理手量管理要求。（40册（40分）分）依据《中国石油天然气集团公司建设项目管理办法》等1.3.1.1 明确了工程总体质量目标（如创优目标等），并对各承包商、各部门进行了宣贯。（20分）1.3.1.2 结合工程总体质量目标（如创优目标等），制定各部门具体工程质量指标，并进行量化考核。（10分）审核项目部：1.查阅资料，编制了《项目管理手册》，经建设单位审批，1.4.1.1编制了《项目管理手册》，经建设单位全部符合，得10分；其他情况，不得分。审批，并报专业分公司备案。（20分）2.查阅资料，经审批后的《项目管理手册》报专业公司备案，全部符合，得10分；其他情况，不得分。1.4.1.2《项目管理手册》中明确了项目质量管理内容，管理目标、职责划分、管理界面、工作流程、管理要求，建立项目管理执行的相关法律法规、规章制度、标准规范指引。（20分）审核项目部：1.查阅资料，《项目管理手册》中明确了项目质量管理内容，管理目标、职责划分、管理界面、工作流程、管理要求，建立项目管理执行的相关法律法规、规章制度、标准规范指引，全部符合，得20分；其他情况，由审核员判定得0-16分。审核项目部：1.查阅资料，编制了工程建设总体部署，审批手续齐全，得20分；审批手续不全，得12分；未编制，该项不得分。1.5.1工程建设总体部署编制审批（20分）1.5.1.1 项目开工前，项目总体部署已经批准依据《中国石油天然。（20分）气集团公司建设项目管理办法》第 2 页，共 32 页

集团公司建设项目质量管理体系量化审核标准（行为部分）

审核审核项主题审核内容评分项评分说明1.5总体部署和质量计1.5.2质量计划（70划（90分）分）依据《中国石油天然气集团公司工程建设项目质量计划管理规1.建定》等设单位项目部（570分）审核项目部：1.查阅资料，编制了工程质量计划，审批手续齐全，得201.5.2.1 项目开工前，建设单位应完成质量计分；审批手续不全，得12分；未编制工程质量计划，该项不划编制及报批工作，且内容符合要求。（40得分。分）2.查阅质量计划，质量计划内容完整（管理规定附件提纲），且与工程实际情况相符，得20分；其他情况，由审核员判断得0-12分。审核项目部：1.查阅交底培训记录，访谈相关单位人员，向PMC、监理、1.5.2.2 建设单位质量计划向PMC、监理、检测检测、工程总承包、勘察设计、施工等承包商全部进行了交、工程总承包、勘察设计、施工等承包商进行底和培训的，得10分；覆盖50%及以上的，得0-8分，覆盖了交底和培训，并向建设单位项目管理人员进50%以下的，不得分。行了交底。（20分）2.查阅资料，访谈相关单位人员，向建设单位项目管理人员进行了交底，得10分；没有不得分。1.5.2.3 组织对质量计划执行情况进行监督检查，并及时解决执行过程中存在问题。工程项目发生重大调整变化，应及时修订和发布新版质量计划，并重新履行相关审批手续，（10分）审核项目部：1.查阅资料，组织对质量计划执行情况进行监督检查，并根据工程项目调整变化及时修订和发布新版质量计划，全部符合，得10分；其他情况，得0-6分。审核项目部：1.查阅资料，分包商短名单已经建设单位认可，分包商资质1.6.1.1 承包商合同中对工程质量有具体要求全部符合要求的，得10分；其他情况，不得分。。 禁止承包商分包给资质不符合要求的分包商1.6.1承包商资质符合。允许分包的工程，分包商短名单应经建设单2.查阅资料，所有分包商及分包合同已报建设单位备案，得10分；50%及以上备案的，由审核员判断得0-6分。超过50%有关要求（70分）位认可，最终确定的分包商及分包合同应报建未备案的，不得分。设单位备案。 （30分）3.查阅合同，合同中对工程质量有要求的，得10 分；合同中没有工程质量约定内容的，不得分。1.6 承包商管理（70分）

依据《中国石油天然气集团公司建设项目管理办法》、《中国石油天然气集团公司工程建设项目质量管

第 3 页，共 32 页

有关要求（70分）

集团公司建设项目质量管理体系量化审核标准（行为部分）

评分项评分说明审核项目部：1.查阅资料，对承揽工程的监理单位进行了资质审查，所选监理单位全部资质等级及营业范围与承揽工程内容符合的，得10分；有资质等级不符的，该项不得分。2.查阅资料，监理单位全部由建设单位委托并签订合同的，得10分；其他情况，不得分。审核项目部：1.查阅资料，检测单位全部由建设单位委托的，得10分；其他情况，不得分。2.查阅资料，检测单位与施工单位有隶属关系或其他利害关系，该项不得分。审核项目部：1.查阅资料，组织设计单位进行了设计交底的，设计交底记录参加各方签字齐全，得10分；签字不全的得0-6分；没有进行交底的，不得分。2.查阅资料，组织了图纸会审，形成纪要等文字材料的，对形成纪要问题已跟踪落实整改的，得10分；对问题尚没有完全整改落实的，得0-6分；没有组织的，不得分。审核审核项主题1.6 承包商管理（70分）审核内容依据《中国石油天然气集团公司建设项目管理办法》、《中国石油天然气集团公司工程建设项目质量管理规定》、《中国石油天然气集团公司工程建设及检维修承包商管理办法》等1.6.1.2 监理选择前进行资质审查，且资质等级及营业范围与承揽工程内容符合，由建设单位与监理单位签订合同。（20分）1.建设单位项目部（570分）1.6.1.3 焊接质量无损检测应由建设单位委托检测单位进行检测，且检测单位资质符合要求。（20分）1.7.1按规定组织施工图审查和设计交底（20分）1.7.1.1按规定组织设计交底和图纸会审。（20依据《中国石油天然分）气集团公司工程建设1.7施工项目质量管理规定》图管理等（30分）1.7.2施工图变更管理（10分）依据《中国石油天然气集团公司工程建设项目质量管理规定》等审核项目部：1.7.2.1审核施工图变更，没有降低质量标准。1.查阅资料，对所有变更进行审批，没有降低质量要求的，（10分）得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。第 4 页，共 32 页

集团公司建设项目质量管理体系量化审核标准（行为部分）

审核审核项主题审核内容1.8.1供应商管理(10分)依据《中国石油天然气集团公司工程建设项目质量管理规定》、《中国石油天然气集团公司采购物资质量监督规定》等评分项评分说明1.8.1.1 采购合同对采购产品的监造、检验、验收、储存、运输等环节质量控制有明确要求。（10分）审核项目部：1.查阅采购合同，合同中对采购产品的监造、检验、验收、储存、运输等环节有质量控制要求，全部符合的，得10分；其他情况，由审核员判断得0-8分。审核项目部：1.查阅资料，完全符合集团公司规定目录委托监造的，得101.建1.8.2.1对监造目录中的产品委托监造单位进行分；其他情况，由审核员判断得0-6分。设单1.8采购监造，明确监造单位职责和监造工作内容。2.查阅监造合同，监造单位职责明确，监造内容清晰，得10位项管理（20分）分；其他情况，由审核员判断得0-8分。目部（501.8.2对应进行监造的（570分）产品进行监造(40分)分）审核项目部：依据《中国石油天然气集团公司工程建设1.8.2.2对监造单位的监造计划或实施细则进行1.查阅资料，对监造单位的监造计划或实施细则进行审核确认，且内容完整清晰，全部符合，得10分；其他情况，由审项目质量管理规定》审核确认。（10分）核员判断得0-6分。、《中国石油天然气集团公司产品驻厂监造管理规定》等1.8.2.3掌握监造单位报告的产品制造过程中加审核项目部：工、试验、总装等情况；应当按照合同规定接收最终监造报告和合同约定的监造资料。（10分）1.查阅资料及访谈相关员工，有监造工作简报、监造报告和监造资料内容完整的，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。第 5 页，共 32 页

集团公司建设项目质量管理体系量化审核标准（行为部分）

审核审核项主题审核内容评分项评分说明1.9.1焊工准入管理机构（10分）1.9.1.1准入管理机构由建设、项目管理、监理依据《中国石油天然等单位的相关专业技术人员组成，其中至少配气集团公司工程建设备了一名焊接专业工程师（10分）项目焊工准入管理规定》1.9焊工准入管理1.建（50设单分）位项目部（570分）1.9.2焊工准入考试（20分）依据《中国石油天然气集团公司工程建设项目焊工准入管理规定》1.9.3转场焊工管理（20分）依据《中国石油天然气集团公司工程建设项目焊工准入管理规定》1.10.1工程重大变更履行了合规性程序。（20分）依据《中国石油天然气集团公司工程建设项目管理办法》等1.10 变更管理（40分）

第 6 页，共 32 页

审核项目部：1.查阅资料，建立焊工准入管理机构（或委托具有相应资质的专业机构），且管理机构中至少配备了一名焊接专业工程师，全部符合，得10分；其他情况不得分。审核项目部：1.查阅资料，对入场焊工进行了准入考试，全部符合，得101.9.2.1自行或者委托具有相应资质的专业机构分；其他情况不得分。2.查阅资料，对考试合格的焊工颁发了证书，全部符合，得进行了焊工准入考试，并发证。（20分）10分；其他情况不得分。审核项目部：1.9.3.1对转场焊工相关资料核实、发证和第一1.查阅资料，对转场焊工进行了资料核实、发证和第一道焊道焊缝质量检测把关。（20分）缝质量检测把关，全部符合，得20分；其他情况不得分。1.10.1.1工程变更按照程序进行，并经设计单位确认。（20分）审核项目部：1.查阅资料，工程变更前，履行相关审批手续，并经设计单位确认，全部符合，得20分；其他情况，由审核员判定得0-12分。集团公司建设项目质量管理体系量化审核标准（行为部分）

审核审核项主题审核内容评分项评分说明1.10 变更管理1.10.2关键人员变更（40履行了审批手续。分）（20分）依据《中国石油天然气集团公司工程建设项目质量管理规定》等1.10.2.1 在监理、EPC、施工、检测等承包商工程合同中，对不可替换人员进行约定。（10分）审核项目部：1.查阅资料，在承包商合同中进行了约定的，全部符合，得10分；其他情况，由审核员判定得0-6分。审核项目部：1.查阅资料及访谈相关承包商人员，替换关键人员，全部进1.10.2.2 对不可替换人员进行审批。（10分）行了审批的，得10分；50%及以上替换人员进行了审批的，由审核员判定得0-6分；50%以下的，不得分。1.建设单位项目部（570分）1.11接口与沟通（20分）1.11.1建设单位应统筹协调项目各责任主体有序衔接（10分）依据《中国石油天然气集团公司工程建设项目管理办法》等1.11.2建立了参建单位之间沟通渠道，及时收集、处理、通告质量相关信息。（10分）依据《中国石油天然气集团公司工程建设项目管理办法》、《中国石油天然气集团公司工程建设项目质量管理规定》等1.11.1.1建设单位应统筹协调项目各个各个合同之间的功能和内容，合理界定各责任主体的质量权利和义务，确保各个合同之间有序衔接。（10分）审核项目部：1.查阅资料，建立了设计、采购、施工接口管理制度，界面清晰，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。1.11.2.1建立了参建单位之间沟通渠道，明确沟通内容及方式，并及时收集、处理、通告质量相关信息。（10分）审核项目部：1.查阅资料及访谈相关人员，在参建单位之间明确重要质量信息（如法律法规、制度标准、上级要求、质量问题等）有效沟通传递的渠道和方式，如：报表、文件、电话、会议、网络等，全部符合，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。第 7 页，共 32 页

集团公司建设项目质量管理体系量化审核标准（行为部分）

审核审核项审核内容评分项评分说明主题1.建设单位项目部（570分）1.12监督检查（90分）1.12.1重要工程文件审批。（30分）审核项目部：依据《中国石油天然气集团公司工程建设1.12.1.1按照要求及时对EPC(或施工）承包商1.查阅资料，对所有EPC(或施工）承包商的开工报告、施工项目质量管理规定》的开工报告、质量计划、施工组织设计、施工组织设计和施工方案进行了审批，得10分；其他情况，由审、《中国石油天然气方案等重要文件进行审批。（20分）核员判断得0-6分。2.查阅资料，对所有EPC(或施工）承包商的质量计划进行了集团公司工程建设项审批，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。目质量计划管理规定》、《中国石油天然气集团公司工程建设监理业务管理规定》1.12.1.2按照要求及时对监理规划、监理细则审核项目部：等等重要文件进行审批。（10分）1.查阅资料，对所有监理规划、监理细则进行了审批，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。1.12.2.1建设单位对承包商进行监督检查，实施动态管理，定期对承包商资源投入、人员资审核项目部：格以及发现问题整改情况进行监督检查。（301.查阅资料，对所有承包商进行了监督检查的，得30分；其1.12.2过程监管（40分）他情况，由审核员判断得0-18分。分）1.12.2.2按要求及时组织对已完工的单位工程审核项目部：进行验收。（10分）1.查阅资料，组织对所有已完工的单位工程进行验收，全部符合，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。第 8 页，共 32 页

督检查（90分）

集团公司建设项目质量管理体系量化审核标准（行为部分）

审核审核项主题1.建设单位项目部（570分）审核内容评分项评分说明审核项目部：1.查阅资料，制定了对承包商的考核措施（或合同考核条款），得10分；其他情况，不得分。2.查阅资料，按照规定进行了考核，全部符合，得10分；其他情况，由审核员判断，得0-6分。1.12.3对承包商考核（20分）1.12.3.1制定了对承包商的考核办法（或合同考核条款），并按规定进行考核。（20分）审核监理机构：2.1.1.1设置项目监理机构，监理机构组织形式1.查阅资料，有项目监理机构成立文件，监理机构组织形式和规模满足监理合同约定和项目特点。（10和规模满足监理合同约定和项目特点需要，全部符合，得10分）2.1.1按要求设置项目分；其他情况，由审核员判断得0-6分。监理机构，并告知建2.监设单位（50分）审核监理机构：2.1项目理单依据《中国石油天然1.查阅资料，项目监理机构专业监理工程师配置与项目专业机构设2.1.1.2专业监理工程师配置与项目专业配套，位气集团公司工程建设配套，数量满足需要，全部符合，得30分；其他情况，由审置（50数量满足需要。（30分）（550项目管理办法》、《核员判断得0-18分。没有配备无损检测人员或无损检测人员分）分）中国石油天然气集团资格不能满足工程需要的，不得分。公司工程建设监理业务管理规定》等审核监理机构：2.1.1.3监理单位在监理合同签订后，应及时将1.查阅资料，项目监理机构将机构的组织形式、人员构成及项目监理机构的组织形式、人员构成及对总监对总监理工程师的任命书面通知建设单位。全部符合，得10理工程师的任命书面通知建设单位。（10分）分；其他情况，由审核员判断得0-6分。第 9 页，共 32 页

集团公司建设项目质量管理体系量化审核标准（行为部分）

审核审核项主题审核内容评分项评分说明审核监理机构：1.查阅资料，总监理工程师持有有效注册监理工程师证，注2.2.1.1总监理工程师必须为注册监理工程师，册专业含有石油化工专业，并有监理单位法定代表人书面任2.2.1监理人员数量执并由监理单位法定代表人书面任命；总监理工命，全部符合，得10分；其他情况，不得分。业资格满足相关要求程师代表的任命应经监理单位法定代表人同2.查阅资料，总监理工程师代表有总监理工程师书面授权，（60分）意，由总监理工程师书面授权，执业资格满足经监理单位法定代表人同意，全部符合，得10分；其他情依据《中国石油天然要求。（20分）况，不得分。气集团公司工程建设注：总监理工程师未持有有效注册监理工程师证的，该项不项目管理办法》、《得分。中国石油天然气集团2.监审核监理机构：2.2监理公司工程建设监理业2.2.1.2专业监理工程师和监理员应持有相关资理单务管理规定》等1.查阅资料及访谈相关人员，监理人员按照合同约定（或投人员格证书，数量与合同约定（或投标文件）一致位标文件）配置到位，全部符合，得40分；其他情况，由审核（80。（40分）（550员判断得0-24分。分）分）2.2.2人员变更（20分）依据《中国石油天然气集团公司工程建设项目管理办法》、《中国石油天然气集团公司工程建设监理业务管理规定》等2.2.2.1总监理工程师、总监理工程师代表、安全监理工程师和关键专业监理工程师人选应在监理服务合同中明确，并在工程建设期间不应擅自调换。可替换人员的变更需履行相关手续。（20分）审核监理机构：1.查阅资料及访谈相关人员，未进行人员替换的，得20分；经建设单位同意，可替换人员进行了部分更换的，由审核员判断得0-12分。不可替换人员进行了替换的，该项不得分。第 10 页，共 32 页

集团公司建设项目质量管理体系量化审核标准（行为部分）

审核审核项主题审核内容评分项评分说明审核监理机构：1.查阅资料，配备了满足工作需要的检测仪器设备等，配备的仪器设备完好、需经计量检定的在检定有效期内，全部符合，得20分；其他情况，由审核员判断得0-16分。2.监理单位（550分）2.3.1监理检测工具的配备（20分）2.3.1.1 配备了满足工作需要的检测仪器设备依据《中国石油天然等，配备的仪器设备完好、需经计量检定的在气集团公司工程建设2.3监理检定有效期内。（20分）项目质量管理规定》检测工具、标等准规范2.3.2明确本工程适用（30的标准规范（10分）分）依据《中国石油天然2.3.2.1对工程项目执行标准规范进行规定，列气集团公司工程建设出标准规范目录。（10分）项目质量管理规定》等2.4.1监理规划的编制审批（20分）依据《中国石油天然气集团公司工程建设项目质量管理规定》、《中国石油天然气2.4监理集团公司工程建设监规划及理业务管理规定》等监理实施细则2.4.2监理细则的编制（50审批（30分）分）依据《中国石油天然气集团公司工程建设项目质量管理规定》、《中国石油天然气集团公司工程建设监理业务管理规定》等

2.4.1.1 项目监理机构应结合工程实际情况编制监理规划，监理规划必须经监理单位技术负责人审核批准并报送建设单位审批。（10分）审核监理机构：1.查阅资料，建立了本工程标准规范目录清单，并全部在适用期内，且有能适用本工程的标准规范文本（纸质版或电子版），全部符合，得10分；其他情况，由审核员判断得0-8分。审核监理机构：1.查阅资料，编制了监理规划，经监理单位技术负责人审核批准，并报送建设单位审核批准，全部符合，得10分；其他情况，不得分。审核监理机构：2.4.1.2明确项目监理机构的工作目标，确定具1.查阅监理规划，监理规划内容完整，且与工程实际情况相体的监理工作制度、内容、程序、方法和措施符，全部符合，得10分；其他情况，由审核员判断得0-8分。（10分）。2.4.2.1监理细则应在相应工程施工开始前由专业监理工程师编制，报总监理工程师审批，并依据监理合同约定报建设单位批准或备案。（10分）审核监理机构：1.查阅资料，专业监理工程师分专业编制了监理细则，经总监理工程师审批，并报送建设单位审核批准或备案，全部符合，得10分；其他情况，不得分。第 11 页，共 32 页

4监理规划及监理实施细则

4.2监理细则的编制（50

审批（30分）集团公司建设项目质量管理体系量化审核标准（行为部分）分）依据《中国石油天然审核审核项气集团公司工程建设审核内容评分项评分说明主题项目质量管理规定》、《中国石油天然气审核监理机构：集团公司工程建设监2.4.2.2明确巡视、平行检验、旁站的部位、检1.查阅资料，监理细则内容完整，明确巡视、平行检验、旁理业务管理规定》等查内容、抽检比例和质量控制要求。（20分）站的部位、检查内容、抽检比例和质量控制要求，全部符合，得20分；其他情况，由审核员判断得0-16分。审核监理机构：2.5.1.1审核施工承包商报送的《施工组织设计1.查阅报审资料，审核了全部施工承包商报送的《施工组织》、《施工方案》、《质量计划》等（10分）设计》、《施工方案》、《质量计划》等文件，并签字确。认，得10分；其他情况，得0-6分。2.监理单位（550分）审核监理机构：2.5.1对施工单位报验2.5.1.2审核施工承包商报送的资质及投入资源1.查阅报审资料，审核了全部施工承包商报送的企业资质、的审批（80分）。（10分）进场施工机具、进场人员等并签字确认，得10分；其他情依据《中国石油天然况，得0-6分。气集团公司工程建设审核监理机构：项目质量管理规定》、《中国石油天然气2.5.1.3对进场原材料、构配件和设备应在施工1.查阅报审资料，对进场原材料、构配件和设备进行把关检验，并签字确认，得40分；其他情况，得0-24分。集团公司工程建设监承包商自检基础上进行检验把关。（40分）注：发现有不合格情况通过验收的，该项不得分。理业务管理规定》等2.5.1.4对承包商报验的各专业隐蔽工程、设备安装与找正、管道焊接与防腐等施工记录，以及对完工的检验批、分项工程和分部工程，对质量验收合格的及时给予签认。（20分）审核监理机构：1.查阅报审资料，审核了全部施工承包商报送的报验资料并签字确认，得20分；其他情况，得0-16分。注：发现有不合格情况通过验收的，该项不得分。第 12 页，共 32 页

集团公司建设项目质量管理体系量化审核标准（行为部分）

审核审核项主题审核内容评分项评分说明检查监理机构：1.查阅资料，对承包商上报的焊工（包括手工焊焊工、机动焊焊工和自动焊焊工，其中机动焊焊工和自动焊焊工统称为焊机操作工）执业资格情况进行审核；全部符合，得10分，其他情况不得分。2. 查阅资料，对承包商统计的焊接一次合格率进行审核，全部符合，得10分；其他情况不得分。2.5.2焊工准入监管。（20分）依据《中国石油天然2.5.2.1审核焊工执业资格，并配合焊工准入机气集团公司工程建设构对焊工准入进行管理。（20分）项目焊工准入管理规定》2.监理单位（550分）2.5.3对检测单位报验的审批（40分）依据《中国石油天然气集团公司工程建设项目质量管理规定》、《中国石油天然气集团公司工程建设监理业务管理规定》等审核监理机构：2.5.3.1及时向检测单位下达检测指令，对检测1.查阅资料，检测指令及时，检测比例正确，并对检测单位单位报验资料进行复核审批，并签字确认。报验资料进行复核，全部符合，得10分；其他情况，由审核（10分）员判断得0-6分。审核监理机构：1.查阅资料及复评底片（或AUT资料等），按要求全部完成，且准确无误的，得30分；其他情况，由审核员判断得0-18分。2.5.3.2及时对无损检测单位射线底片（或AUT资料等）按要求的比例进行复核。（30分）2.5.4对试验室管理（10分）依据《中国石油天然气集团公司工程建设2.5过程项目质量管理规定》控制（300分）

2.5.4.1对试验室资质、能力进行考核。（10分）审核监理机构：1.查阅资料，对承担工程的试验室资质、能力进行了考核，全部符合，得10分；其他情况，由审核员判断得 0-6分。第 13 页，共 32 页

集团公司建设项目质量管理体系量化审核标准（行为部分）

审核审核项主题2.5过程审核内容评分项评分说明控制（300分）2.监理单位（550分）2.5.5质监点报监（10分）审核监理机构：依据《中国石油天然2.5.5.1及时向工程质量监督机构报审必监点。1.查阅资料，对监督机构设置的质监点及时向监督机构报气集团公司工程建设（10分）监，全部符合，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分项目质量管理规定》。等审核监理机构：2.5.6.1按照批准的旁站点进行旁站，记录真实1.查阅资料，按旁站方案全部完成，得20分；其他情况，不、完整。（40分）得分。2.查阅旁站记录，记录内容完整齐全真实，全部符合，得202.5.6按照要求履行旁分；其他情况，由审核员判断得0-12分。站和平行检验、巡视审核监理机构：监理执行以及见证等1.查阅资料，按平行检验方案全部完成，且记录齐全真实，职责。（80分）全部符合，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。依据《中国石油天然2.5.6.2按照要求进行平行检验、巡视检查。总2.查阅资料，监理工程师（监理员）巡视记录齐全真实，得气集团公司工程建设监理工程师按要求进行巡视。（30分）10分；其他情况，由审核员判断得0-8分。项目质量管理规定》3.查阅资料，总监理工程师定期进行巡视，且记录齐全真、《中国石油天然气实，全部符合，得10分；其他情况，由审核员判断得0-8分集团公司工程建设监。理业务管理规定》等审核监理机构：2.5.6.3按照规定履行见证取样职责。（10分）1.查阅资料，参加了全部应见证取样的，且记录齐全真实的，全部符合，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。第 14 页，共 32 页

集团公司建设项目质量管理体系量化审核标准（行为部分）

审核审核项主题审核内容评分项评分说明2.监理单位（550分）2.5.7质量问题及处理。（60分）依据《中国石油天然气集团公司工程建设项目质量管理规定》、《中国石油天然气集团公司工程建设监理业务管理规定》等2.5.7.2对监督机构等有关部门提出的质量问题，督促进行整改。（30分）审核监理机构：1.查阅资料，监理发现问题的数量符合相关比例的，得202.5.7.1监理通过旁站、平行检验、巡视，能及分；其他情况，由审核员判断得0-12分。时发现较多问题，并按规定下达质量问题通知2.查阅资料，问题全部得到整改的，得10分；其他情况，由单。（30分）审核员判断得0-6分。注：在审核检查过程中发现已经监理报验通过，而审核人员检查发现仍存在质量问题的，该项不得分。审核监理机构：1.查阅资料及访谈相关人员，对建设单位抽查发现的质量问题，全部整改闭合或制定了整改措施的，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。（分级说明）2.查阅资料及访谈相关人员，对监督机构监督检查发现的质量问题，全部整改闭合或制定了整改措施的，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。3.查阅资料及访谈相关人员，对专业公司质量检查发现的质量问题，全部整改闭合或制定了整改措施，并对照问题组织进行自查的，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。4.查阅资料及访谈相关人员，对集团公司质量检查发现的质量问题，全部整改闭合或制定了整改措施，并对照问题组织进行自查的，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。注：当第3、4项同时存在时，两项总分值均按5分测算。审核监理机构：1.查阅资料，参加建设单位组织的相关会议，全部符合，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。2.查阅资料，定期向建设单位报告工程实施情况，上报监理工作报告、总结等材料，全部符合，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。2.6.1参加相关会议，上报监理工作报告（20分）2.6.1.1项目监理机构应参加建设单位组织的相依据《中国石油天然关会议，定期向建设单位报告工程实施情况，气集团公司工程建设上报监理工作报告、总结等材料。（20分）2.6沟通监理业务管理规定》协调等（40分）

第 15 页，共 32 页

集团公司建设项目质量管理体系量化审核标准（行为部分）

沟通审核审核项主题协调2.监理单位（550分）（40分）审核内容评分项评分说明2.6.2及时组织相关会议（20分）依据《中国石油天然2.6.2.1及时组织监理例会，记录齐全。（20气集团公司工程建设分）监理业务管理规定》等审核监理单位：1.查阅资料，及时召开相关会议，且记录齐全完整的，得20分；其他情况，由审核员判断得0-16分。3.1.1质量机构健全，各部门和岗位的质量职责明确（20分）依据《中国石油天然气集团公司建设项目管理办法》、《中国石油天然气集团公司工程建设项目质量管3.EPC3.1机构理规定》等单位职责（380（50分）分）3.1.2人员资格、任命及到位情况（30分）依据《中国石油天然气集团公司建设项目管理办法》、《中国石油天然气集团公司工程建设项目质量管理规定》等3.1.1.1 成立了项目管理机构，明确了质量主管领导和质量主管部门（或质量管理人员）。（10分）审核EPC项目部：1.查阅资料，有成立项目管理机构文件、明确了质量主管领导和质量管理部门（或明确质量管理人员），全部符合，得10分；其他情况，不得分。审核EPC项目部：1.查阅资料，明确了各领导、各部门及各岗位的质量管理职责，内容完整，全部符合，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。审核EPC项目部：1.查阅资料，项目经理、质量负责人等主要质量管理人员有任命文件，专业人员配置齐全，且资格符合要求，全部符合，得10分；其他情况，由审核员判断，得0-6分。审核EPC项目部：1.查阅资料及访谈员工，项目管理人员到位，按照约定，没有进行人员替换，得20分；经建设单位批准替换，且不超过50%的，由审核员判断得0-12分；擅自替换或虽经建设单位批准，但超过50%的，不得分。3.1.1.2 明确了各领导、各部门和岗位的质量管理职责。（10分）3.1.2.1 主要专业人员配置齐全、并且具备相应执业资格。（10分）3.1.2.2 EPC单位项目管理人员到位，不可替换人员的替换符合要求。（20分）第 16 页，共 32 页

集团公司建设项目质量管理体系量化审核标准（行为部分）

审核审核项主题审核内容评分项评分说明审核EPC项目部：3.2.1质量计划编制审1.查阅资料，编制了工程质量计划，审批手续齐全，得10批（20分）分；审批手续不全，由审核员判断，得0-6分；未编制工程依据《中国石油天然3.2.1.1 项目开工前，EPC单位应完成质量计划质量计划，该项不得分。气集团公司工程建设编制及报批工作，且内容符合要求。（20分）2. 查阅质量计划，质量计划内容完整（管理规定附件提项目质量计划管理规纲），且与工程实际情况相符，得10分；其他情况，由审核定》等员判断得0-6分。3.EPC单位（380分）3.2.2质量计划交底培训（10分）3.2.2.1 总承包单位质量计划向分包商进行了依据《中国石油天然交底和培训，并向总承包单位项目管理人员进气集团公司工程建设3.2质量项目质量计划管理规行了交底。（10分）计划定》等（70分）审核EPC项目部：1.查阅资料，向分包商及工程总承包单位管理人员进行了交底和培训，全部符合，得10分；其他情况，由审核员判断，得0-6分。3.2.3质量计划执行、修订（40分）依据《中国石油天然气集团公司工程建设项目质量计划管理规定》等

审核EPC项目部：3.2.3.1按照质量计划设置的质量控制点和质量1.查阅资料，按照质量计划设置的质量控制点和质量控制矩控制矩阵表组织、参加质量检查。（20分）阵表组织、参加质量检查，全部符合，得20分，其他情况，由审核员判断，得0-16分。第 17 页，共 32 页

质量计划（70分）

集团公司建设项目质量管理体系量化审核标准（行为部分）

审核审核项3.2.3质量计划执行、审核内容主题修订（40分）依据《中国石油天然气集团公司工程建设项目质量计划管理规定》等评分项评分说明审核EPC项目部：1.查阅资料，组织对质量计划执行情况进行监督检查，并及时解决执行过程中存在问题的，得10分；没有及时解决执行过程中存在问题的，得0-6分；没有组织监督检查的，不得分。2.查阅资料，根据工程项目重大调整变化，及时修订和发布新版质量计划，并重新履行相关审批手续，得10分；没有及时修订和发布新版质量计划，不得分。3.2.3.2 组织对质量计划执行情况进行监督检查，并及时解决执行过程中存在问题。工程项目发生重大调整变化，应及时修订和发布新版质量计划，并重新履行相关审批手续，（20分）3.EPC单位（380分）审核EPC项目部：3.3.1选商及资质符合1.查阅资料，所选分包商全部在集团公司或地区公司入网目要求（20分）录内，且已报建设单位备案，全部符合，得10分。其他情依据《中国石油天然3.3.1.1所选分包商在集团公司或地区公司入网况，不得分。气集团公司建设项目目录内，已全部报建设单位备案，且资质等级2.查阅资料，所选分包商全部资质等级及营业范围与承揽工管理办法》、《中国及营业范围与承揽工程内容符合。（20分）程内容符合的，得10分。有分包商资质等级不符的，该项不石油天然气集团公司得分。工程建设项目质量管注：发现所选分包商属于转包或违法分包行为，或属于“挂理规定》等靠”行为的，该项不得分。3.3.2分包合同（10分）依据《中国石油天然气集团公司建设项目3.3分包管理办法》、《中国商管理石油天然气集团公司工程建设项目质量管（70理规定》等分）审核EPC项目部：3.3.2.1与分包商签订的工程合同中对工程质量1.查阅合同，合同中对工程质量有要求的，得10分。合同中有明确要求。（10分）没有工程质量约定内容的，不得分。第 18 页，共 32 页

分包商管理审核（70审核项主题分）集团公司建设项目质量管理体系量化审核标准（行为部分）

审核内容评分项评分说明3.EPC单位（380分）3.3.3关键人员管理（40分）依据《中国石油天然气集团公司建设项目管理办法》、《中国石油天然气集团公司工程建设项目质量管理规定》等审核EPC项目部：1.查阅资料，分包商主要人员的任命（授权）书、资格证书3.3.3.1审核分包商主要人员的任命（授权）书符合要求的，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。、资格证书，其他技术质量管理人员和特殊工有资格不符合工程需要的，该项不得分。种作业人员的资格证书和上岗证书情况。（202.查阅资料，技术质量管理人员和特殊工种作业人员的资格分）证书和上岗证书全部符合的，得10分；存在不符合的，该项不得分。审核EPC项目部：1.查阅资料，有对不可替换人员约定的，得10分；没有约定的，不得分。2.查阅资料，未更换不可替换人员，得10分；经建设单位同意，进行了部分更换的，由审核员判断得0-6分。审核EPC项目部：1.查阅资料，及时与供应方签订了采购合同的，得10分。部分签订了合同的，由审核员判断得0-8分。全部没有签订合同的，不得分。2.查阅资料，采购产品的监造、检验、验收、储存、运输等环节有质量控制要求的，得10分。合同中没有质量约定内容的，不得分。3.3.3.2 对不可替换人员进行约定，审批不可替换人员的更换。（20分）3.4.1供应商管理(20分)依据《中国石油天然气集团公司工程建设项目质量管理规定》、《中国石油天然气3.4采购集团公司采购物资质量监督规定》等管理（40分）

3.4.1.1 采购合同对采购产品的监造、检验、验收、储存、运输等环节质量控制要求明确。（20分）第 19 页，共 32 页

集团公司建设项目质量管理体系量化审核标准（行为部分）

审核采购审核项主题管理（40分）审核内容评分项评分说明3.4.2对应进行监造的产品进行监造(20分)依据《中国石油天然3.4.2.1对监造目录中的产品委托监造单位进行气集团公司工程建设监造，明确监造单位职责和监造工作内容。对项目质量管理规定》监造工作质量进行考核（20分）、《中国石油天然气集团公司产品驻厂监造管理规定》等审核EPC项目部：1.查阅资料，完全按照集团公司规定目录委托监造的，得10分；其他情况，由审核员判断得0-8分。2.查阅资料，监造单位职责明确，监造内容清晰,并对监造工作质量进行考核，得10分；其他情况，由审核员判断得0-8分。3.EPC单位（380分）审核EPC项目部：1.查阅资料，对所有施工分包商的开工报告进行了审批，得3.5.1重要工程文件审10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。核。（40分）3.5.1.1按照要求及时对施工分包商的开工报告2.查阅资料，对所有施工分包商的质量计划进行了审批，得依据《中国石油天然、质量计划、施工组织设计、施工方案等重要10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。气集团公司工程建设文件进行审核。（40分）3.查阅资料，对所有施工分包商的施工组织设计进行了审项目质量管理规定》批，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分等4.查阅资料，对所有施工分包商的施工方案进行了审批，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分3.5.2过程监管（50分）依据《中国石油天然气集团公司工程建设项目质量管理规定》等过程控制（150分）

审核EPC项目部：3.5.2.1对分包商现场作业人员、机具，质量关1.查阅资料及访谈人员，对所有分包商的关键人员、施工机键控制点等进行监督检查，实施动态管理。具及关键质量控制点等环节进行了监督检查，实施动态管（50分）理，抽查全部符合，得50分；其他情况，由审核员判断得0-30分。第 20 页，共 32 页

集团公司建设项目质量管理体系量化审核标准（行为部分）

审核审核项主题3.5过程控制（150分）审核内容评分项评分说明3.5.3制定分包商考核审核EPC项目部：办法（20分）1.查阅资料（或合同），制定了对分包商的考核措施（或合3.5.3.1制定了对分包商的考核办法（或合同考依据《中国石油天然同考核条款），且有质量条款的，得10分；其他情况，不得核条款），考核办法中有质量条款，对承包商气集团公司工程建设分。进行考核。（20分）项目质量管理规定》2.查阅资料，按照考核办法对分包商进行动态考核，全部符等合的，得10分；其他情况，由审核员判断，得0-8分。审核EPC项目部：1.查阅资料及访谈相关人员，对监理单位、建设单位抽查发现的质量问题，全部整改闭合或制定了整改措施的，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。2.查阅资料及访谈相关人员，对监督机构监督检查发现的质量问题，全部整改闭合或制定了整改措施的，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。3.查阅资料及访谈相关人员，对专业公司质量检查发现的质量问题，全部整改闭合或制定了整改措施，并对照问题组织进行自查的，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。4.查阅资料及访谈相关人员，对集团公司质量检查发现的质量问题，全部整改闭合或制定了整改措施，并对照问题组织进行自查的，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。3.EPC单位（380分）3.5.4问题整改及处理（40分）3.5.4.1督促分包商对检查发现的问题进行整据《中国石油天然气改，并按合同条款进行考核。（40分）集团公司工程建设项目质量管理规定》等4.施工单位（470分）4.1.1设置项目管理机构（10分）审核施工单位：4.1.1.1项目管理机构成立文件，明确质量负责依据《中国石油天然1.查阅资料，成立了项目管理机构，且明确了质量负责人，人。（10分）气集团公司建设项目得10分；其他情况，不得分。管理办法》等第 21 页，共 32 页

机构职责

集团公司建设项目质量管理体系量化审核标准（行为部分）

审核审核项主题审核内容评分项评分说明审核施工单位：1.查阅资料，有项目经理的任命（授权）书，且项目经理资格证书符合要求，技术负责人具备本工程相关专业高级工程师任职资格，全部符合，得10分；项目经理资格符合要求，技术负责人为本工程相关专业中级工程师的得6分；其他情况，不得分。4.1.2主要负责人与技术负责人的任命及资4.1.2.1项目经理的任命（授权）书、资格证格符合要求（10分）书，技术负责人任命文件与专业资格。（10依据《中国石油天然4.1机构气集团公司建设项目分）职责管理办法》等（50分）4.1.3配备质量专职人员，职责明确，并在工作中得到落实（30分）依据《中国石油天然气集团公司工程建设项目质量管理规定》等4.1.3.1 配备专职质量管理人员，质量专职人员职责明确。（10分）4.施工单位（470分）审核施工单位：1.查阅资料，配备了专职质量管理人员，且职责明确，全部符合，得10分；其他情况，由审核员判断，得0-8分。4.1.3.2 技术质量管理人员现场到位，认真履职。（20分）审核相关人员：1.查阅资料及现场访谈，技术质量管理人员到场履职，专业、数量满足工程需要，全部符合，得20分，其他情况，由审核员判断得0-16分。审核施工单位：4.2.1质量计划的编制1.查阅资料，编制了工程质量计划，内部审批手续齐全。得（40分）10分；其他情况，不得分。4.2.1.1按要求编制质量计划，内容完整，明确依据《中国石油天然2.查阅质量计划，质量计划内容完整，质量指标明确，且与了质量控制点、质量控制措施及质量指标等。气集团公司工程建设工程实际情况相符，得20分；其他情况，由审核员判断得0-（40分）项目质量计划管理规16分。定》等3.查阅资料，质量计划经发包方及监理单位批准实施的，得10分；没有履行审批程序，不得分。计划（100分）

第 22 页，共 32 页

集团公司建设项目质量管理体系量化审核标准（行为部分）

审核审核项主题审核内容评分项评分说明审核施工单位：1.查阅资料，组织施工单位管理人员进行了交底和培训，得10分；没有交底和培训，该项不得分。2.查阅资料，组织分包商进行了交底和培训，得10分；没有交底和培训，该项不得分。3.查阅资料，向施工机组（班组）进行了交底和培训，得10分；没有，不得分。4.2.2质量计划的交底4.2质量培训（30分）计划依据《中国石油天然4.2.2.1 施工单位质量计划向分包商进行了交（100气集团公司工程建设底和培训，并向施工机组（班组）进行了交底分）项目质量计划管理规。（30分）定》等4.施工单位（470分）4.2.3质量计划的执行、修订（30分）4.2.3.1 按照质量计划设置的质量控制点、检依据《中国石油天然验和试验计划组织实施，并资料齐全准确。气集团公司工程建设（30分）项目质量计划管理规定》等审核施工单位：1.查阅资料，按照标准规范、设计文件和发包方的要求，确定的各分项工程检验和试验计划得到实施，资料完整准确。全部符合，得30分；其他情况，由审核员判断，得0-24分。4.3.1选商及资质符合审核施工单位：要求（20分）1.查阅资料，所选分包商全部资质等级及营业范围与承揽工依据《中国石油天然程内容符合的，得10分。有分包商资质等级不符的，该项不4.3.1.1所选分包商资质等级及营业范围与承揽气集团公司建设项目得分。工程内容符合；分包合同中对工程质量有明确管理办法》、《中国2.查阅分包合同，分包合同中对工程质量有明确要求的，得要求。（20分）石油天然气集团公司10分；没有，不得分。工程建设项目质量管注：发现所选分包商属于转包或违法分包行为，或属于“挂4.3分包理规定》等靠”行为的，该项不得分。商管理（40分）

第 23 页，共 32 页

集团公司建设项目质量管理体系量化审核标准（行为部分）

分包审核审核项主题商管理（40分）审核内容4.3.2关键人员管理（20分）依据《中国石油天然气集团公司建设项目管理办法》、《中国石油天然气集团公司工程建设项目质量管理规定》等评分项评分说明审核施工单位：4.3.2.1审核分包商特殊工种作业人员的资格证1.查阅资料，特殊工种作业人员的资格证书和上岗证书全部书和上岗证书情况，审批替换人员的更换。符合的，得10分，其他情况，不得分。（20分）2.查阅资料，对替换人员进行审核，全部符合，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。4.4.1供应商管理(10分)4.4采购依据《中国石油天然4.施管理气集团公司工程建设工单（10项目质量管理规定》位分）、《中国石油天然气（470集团公司采购物资质分）量监督规定》等4.4.1.1 采购合同对采购产品的监造、检验、验收、储存、运输等有环节质量控制明确要求。（10分）审核施工单位：1.查阅采购合同，采购合同对采购产品的监造、检验、验收、储存、运输等有环节质量控制要求的，得10分；其他情况，由审核员判断，得0-8分；合同中没有工程质量约定内容的，不得分。4.5.1焊工资格（304.5焊工分）准入管依据《中国石油天然理（30气集团公司工程建设分）项目焊工准入管理规定》检查施工单位：4.5.1.1入场焊工均持有相应标准规范要求的焊1.查阅资料，入场焊工均持有相应标准规范要求的焊工资格工资格证。（10分）证。全部符合，得10分；其他情况不得分。检查施工单位：1.查阅资料，在焊工准入考试前，按准入管理机构的要求，4.5.1.2入场焊工已按要求申报相关资料，并通向项目监理机构报验拟入场焊工的相关资料。全部符合，得过焊接作业能力验证性考核，获得准入管理机10分；其他情况不得分。构《进场施焊准入证》。（20分）2.查阅资料及现场抽查施焊人员，所有入场焊工均通过焊接作业能力验证性考核，获得准入管理机构《进场施焊准入证》。全部符合，得10分；其他情况不得分。第 24 页，共 32 页

集团公司建设项目质量管理体系量化审核标准（行为部分）

审核审核项审核内容评分项评分说明主题4.施工单位（470分）4.6 过程控制（180分）

4.6.1执行设计文件（20分）审核施工单位：依据《中国石油天然4.6.1.1 严格按照设计文件施工，如设计文件1.查阅资料及现场检查，没有违反设计文件施工的，得10气集团公司工程建设有明显差错，及时提出意见和建议。（20分）分；其他情况，由审核员判断得0-6分。项目质量管理规定》2.在施工过程中发现设计文件有明显差错，及时提出意见和等建议的，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。审核施工单位：4.6.2关键人员管理4.6.2.1主要技术质量管理人员和特殊工种作业1.技术质量管理人员和特殊工种作业人员的资格证书和上岗（20分）人员的资格证书和上岗证书情况。（10分）证书全部符合的，得10分，其他情况，不得分。依据《中国石油天然气集团公司工程建设项目质量管理规定》审核施工单位：等4.6.2.2按照合同（招投标）约定，不可替换人1.查阅资料，未更换不可替换人员，得10分；经建设单位员的更换。（10分）（EPC单位）同意，进行了部分更换的，由审核员判断得0-6分。替换人员超过50%的不得分。4.6.3原材料、试块试件复验（30分）依据《中国石油天然4.6.3.1对有复检要求的原材料、试块试件，委审核施工单位：气集团公司工程建设托有资质的单位（实验室）进行复检。（301.查阅资料，复检报告齐全，复检内容符合要求的，得30项目质量管理规定》分）分；其他情况，由审核员判断得0-18 分。等审核施工单位：4.6.4.1建立技术交底制度，并按要求进行技术1.查阅资料，建立技术交底制度，得10分；没有建立的，不4.6.4工序质量控制交底。（20分）得分。2.查阅资料，各专业交底内容详实，记录完整，且与工程实（40分）际相符，签字齐全得10分，其他情况，由审核员判断得0-6依据《中国石油天然分。气集团公司建设项目管理办法》等

第 25 页，共 32 页

集团公司建设项目质量管理体系量化审核标准（行为部分）

审核 过（40分）审核项审核内容主题程控制依据《中国石油天然（180分）气集团公司建设项目管理办法》等6.4工序质量控制评分项4.6.4.2 建立工序交接制度，并按要求进行工序报验交接。施工质量应严格执行施工操作人员自检、工序交接互检、专职质量检查员检查的质量三检制。（20分）评分说明审核施工单位：1.查阅资料，建立了工序交接制度的，得10分；没有，不得分。2.查阅各专业、各工序交接记录，严格执行了质量三检制，全部符合，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。审核施工单位：4.6.5施工方案、作业1.查阅资料，针对施工难点和关键工序制定施工方案、作业规程（指导书）的编4.6.5.1针对施工难点和关键工序制定施工方案规程（指导书），内容符合工程实际，审批手续齐全，得20制审批（30分）（如冬期施工方案）、作业规程（指导书)，并分；其他情况，由审核员判断得0-12分。依据《中国石油天然按要求报批。（30分）2.查阅资料，关键施工方法等发生变化，进行了施工方案变气集团公司建设项目更，并履行报批手续，全部符合，得10分；其他情况，由审质量管理规定》等核员判断得0-6分。4.施工单位（470分）4.6.6.1 人员、施工机具进场按规定向监理报验。（10分）审核施工单位：1.查阅资料，人员、施工机具进场全部按规定向监理报验，得到监理签字认可的，得10分；其他情况，由审核员判断得0-8分。审核施工单位：1.查阅资料，原材料、构配件、设备进场全部按规定向监理报验，得到监理签字认可的，得10分；其他情况，由审核员判断得0-8分。审核施工单位：1.查阅资料，全部按规定进行报验的，得到监理签字认可的，得10分；其他情况，由审核员判断得0-8分。审核施工单位：1.查阅资料，监理指令得到及时完整执行，全部符合，得10分；其他情况，不得分。4.6.6.2 原材料、构配件、设备进场按规定向4.6.6向监理进行工程监理报验。（10分）报验（40分）依据《中国石油天然气集团公司建设项目4.6.6.3 各专业隐蔽工程、设备安装与找正、管道焊接与防腐等施工记录，以及检验批、分质量管理规定》等项工程、分部工程和单位工程完成后，按规定向监理进行工程报验。（10分）4.6.6.4执行监理指令。（10分）第 26 页，共 32 页

集团公司建设项目质量管理体系量化审核标准（行为部分）

审核审核项主题审核内容评分项评分说明4.7.1.1 通过自检自查等方式，发现施工过程中的质量问题，并及时进行整改。（20分）4.7.1施工过程中出现的质量问题及时整改4.7质量。（40分）问题处依据《中国石油天然理（40气集团公司工程建设分）项目质量管理规定》等4.施工单位（470分）4.8.1现场成品、半成品、工序作业实物工程保护妥当。（10分）依据《中国石油天然气集团公司工程建设项目质量管理规定》4.8.2不合格品标示（10分）依据《中国石油天然气集团公司工程建设项目质量管理规定》等审核施工单位：1.查阅资料，施工单位自检发现问题的数量符合相关比例的，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。2.查阅资料，问题全部得到整改的，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。审核施工单位：1.查阅资料及访谈相关人员，对监督机构、监理单位、建设单位（EPC单位）抽查发现的质量问题，全部整改闭合或制定了整改措施的，得10分；其他情况，由审核员判断得0-64.7.1.2对质量监督和监理等机构提出的质量问分。题，及时进行整改，并回复。（20分）2.查阅资料及访谈相关人员，对集团公司或专业公司质量检查发现的质量问题，全部整改闭合或制定了整改措施，并对照问题组织进行自查的，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。4.8 现场保护和不合格品标示（20分）审核施工单位：4.8.1.1施工单位对进场原材料、设备及已完工1.查看现场，保护措施得当，完全符合，得10分；其他情程应有成品保护措施。（10分）况，由审核员判断得0-8分。审核施工单位：4.8.2.1现场不合格品进行了显著标示，并进行1.查看现场，现场标示和隔离情况，完全符合要求，得10有效隔离。（10分）分；其他情况，不得分。第 27 页，共 32 页

集团公司建设项目质量管理体系量化审核标准（行为部分）

审核审核项主题审核内容评分项评分说明5.1.1参加设计交底5.1设计（20分）交底依据《中国石油天然（20气集团公司工程建设分）项目质量管理规定》等5.1.1.1 参加设计交底。 （20分）审核勘察设计单位：1.查看设计交底记录，进行了设计交底且内容完整，得20分；没有，该项不得分。5.勘察设计单位（160分）审核设计单位：5.2.1参加图纸会审。5.2.1.1参加建设单位组织的图纸会审，答疑设1.查阅图纸会审记录，设计单位参加了图纸会审，且全部答5.2图纸（20分）计的问题。（10分）复各方提出的图纸设计问题，得10分；其他情况，不得分。会审依据《中国石油天然（20气集团公司工程建设审核设计单位：分）项目质量管理规定》5.2.1.2对形成的图纸会审记录签署意见。（101.查阅图纸会审记录，参加图纸会审并签认意见，得10分；等分）其他情况，不得分。5.3.1设计变更手续审核设计单位：5.3设计（40分）1.查阅资料，设计变更的内容、审核、审批手续符合规定，变更管依据《中国石油天然5.3.1.1对建设、施工等单位提出的影响工程质量得20分；其他情况，不得分。理（40气集团公司工程建设的设计问题，出具设计变更。（40分）2.设计技术方案变化、设备选型修改等无违反强制性标准和分）项目质量管理规定》降低工程质量的行为，得20分；其他情况，不得分。等审核设计单位：1.查阅资料及访谈相关人员，勘察设计单位按合同规定配备5.4.1现场设计服务管5.4.1.1项目勘察设计人员现场服务，解决设计了现场设计代表，满足解决现场设计问题需要，做到设计与理（40分）施工有机结合，得20分；其他情况，由审判员确定得0-12分5.4勘察依据《中国石油天然问题。（20分）。设计现气集团公司建设项目场服务管理办法》、《中国审核勘察设计单位：（40）石油天然气集团公司5.4.1.2 项目勘察设计人员参加工程质量验收1.查阅资料及访谈相关人员，勘察设计单位及时参加基础、工程建设项目质量管。（20分）主体和单位工程质量验收，签署验收意见，全部符合，得20理规定》等分；其他情况不得分。第 28 页，共 32 页

集团公司建设项目质量管理体系量化审核标准（行为部分）

审核审核项主题审核内容评分项评分说明审核设计单位：1.查阅资料，设计采用标准适用有效，无违反强制性标准及条文情况，未选用作废质量验收标准，得10分；其他情况由审核员判断得0-8分。2.查阅资料，设计文件中注明工程合理使用年限，得10分；其他情况由审核员判断得0-8分。5.5.1施工图设计内容深度符合要求（405.勘5.5勘察分）察设设计图依据《中国石油天然计单纸质量气集团公司建设项目位（40管理办法》、《中国（160分）石油天然气集团公司分）工程建设项目质量管理规定》等6.1.1资质符合（20分）6.1单位依据《中国石油天然资质气集团公司工程建设（20项目质量管理规定》分）6.检等测单位（200分）5.5.1.1 设计采用标准适用有效，注明工程合理使用年限。（20分）审核设计单位：5.5.1.2设计文件的内容和深度满足施工需要。1.查阅资料及访谈相关人员，设计文件的内容和深度达到国（20分）家、行业和集团公司的规定，满足施工需要，确保生命周期的可靠性，得20分；其他情况由审核员判断得0-16分。审核检测单位：1.查阅资料，企业资质在有效期内；资质与承揽项目符合，得10分；其他情况，该项不得分。2.查阅资料（合同或其他相关约定内容），检验检测能力（无损检测、材料检验）能够覆盖合同内容，全部符合，得10分；其他情况，该项不得分。审核检测单位：1.查阅资料，有成立项目检测机构文件，机构组织形式和规模满足合同约定和项目需要，全部符合，得10分；无成立项目检测机构文件的，该项不得分；其他情况，由审核员判断得0-6分。 2.项目检测机构关键人员得到任命，与投标承诺相同，得10分；未进行任命，该项不得分；其他情况，由审核员判断得0-6分。6.1.1.1企业资质与承揽项目符合。（20分）6.2.1.1成立了项目检测机构。（20分）第 29 页，共 32 页

（90分）

集团公司建设项目质量管理体系量化审核标准（行为部分）

审核审核项主题审核内容评分项评分说明审核检测单位：1.查阅资料，进场检验检测人员及资格全部向监理、总承包进行报审，得10分；遗漏、报审人员与实际在场人员不对应，由审核人员判断得0-6分。已开展检测活动但未完成报审的，该项不得分；遗漏、报审人员与实际在场人员不符人次累计超过项目人员总数50%的，该项不得分。审核检测单位：1.根据报审的《无损检测人员登记表》，抽查现场检验检测人员，项目检测机构专业检测人员配置与项目规模配套，数量和人员资格满足需要，全部符合，得20分；其他情况，由审核员判断得0-12分。2.检测人员完成在本单位注册，从事的检测工作与其资格相符，得20分；检测人员未在本单位注册的，从事的检测工作与其资格不符的，该项不得分。3.配备了覆盖合同规定无损检测项目Ⅲ级人员的，得10分；未对应或未完全对应无损检测项目的由审核员判断得0-6分；没有配备，该项不得分。6.2.1.2 进场人员报审。（10分）6.2.1质量机构健全6.2机构（90分）设置依据《中国石油天然（90气集团公司工程建设分）项目质量管理规定》6.检等测单位（200分）6.2.1.3 检测人员数量、资格符合要求。（50分）审核检测单位：1.查阅资料（考勤）及访谈相关人员，按投标文件承诺，没6.2.1.4按要求对替换人员进行报批。（10分）有进行人员替换的，得10分；经建设单位同意，替换人员数量低于50%的，由审核员判断得0-6分。 擅自替换或替换人员数量达到50%及以上的，不得分。第 30 页，共 32 页

集团公司建设项目质量管理体系量化审核标准（行为部分）

审核审核项主题审核内容评分项评分说明审核检测单位：1.查阅用于本项目检验检测仪器设备及主要器材（耗材）清单。对于可反复使用的检测设备和灵敏度相关器材，应定期进行检定、校准或核查，检定证书、校准、核查或运行核查记录齐全、真实有效；检验检测仪器设备数量及能力，全部符合，得20分；其他情况，由审核员判断得0-12分。2.主要器材（耗材）符合投标文件承诺（或技术指标不低于投标文件承诺）的，得10分；其他情况由审核员判断得0-6分。检验检测仪器设备数量及能力严重不足、主要器材技术指标严重低于投标文件承诺的，该项不得分。审核检测单位：1.观察现场，仪器设备储存室，暗室、评片室环境条件良好，完全满足相关标准、规程规定，得10分； 其他情况，由审核员判断，得0-6分。审核检测单位：1.检测机构《质量手册》、《程序文件》等处于受控状态，运行良好；得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。2.收集整理涉及的标准规范，完整有效，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。3.规定各种技术文件用表格式，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。未采用规定表单的，该项不得分。6.检测单位（200分）6.3.1检验检测设备（30分）依据《中国石油天然气集团公司工程建设6.3检测项目质量管理规定》装备能等力（40分）6.3.1.1检验检测仪器设备和器材。（30分）6.3.2检验检测环境条件（10分） 依据《中国石油天然6.3.2.1仪器设备储存，暗室、评片室环境。气集团公司工程建设（10）分项目质量管理规定》等6.4.1.1 质量控制文件。（30分）6.4.1质量控制文件已形成，并能有效运行（50分）6.4质量控制文件管理（50

依据《中国石油天然

分）

气集团公司工程建设项目质量管理规定》等

第 31 页，共 32 页

集团公司建设项目质量管理体系量化审核标准（行为部分）

6.4质量控制文件管理（50依据《中国石油天然6.检分）气集团公司工程建设测单项目质量管理规定》位等（200分）审核审核项形成，并能有效运行审核内容主题（50分）评分项评分说明审核检测单位：1.收集整理内、外部文函通知，登记造册，管理规范，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。审核检测单位：1.查阅资料，检测机构根据现场实际情况，按程序编制了具有可操作性的《检测方案》；审批手续齐全，全部符合，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。方案未得到审批已开展检验检测活动的，该项不得分。6.4.1.2 文函管理。（10分）6.4.1.3 检测方案。（10分）第 32 页，共 32 页