法律法规合规性评价

2018年度合规性评价报告

为了确认环境管理体系和职业健康安全管理体系法律法规及其他要求的遵循情况，保证体系运行符合法律法规及其他要求，规避法律风险,根据标准和公司体系文件要求，特组织开展了本年度的合规性评价工作。

一、评审时间： 2018年6月1日。 二、参加人员：

三、评价目的：

对公司环境和职业健康安全管理体系运行过程中就法律法规遵循情况进行评价和分析,检查公司重要环境因素

和重大危险源对应法律法规遵循的符合性、自觉性、有效性；依据环境、职业健康安全管理法律法规检查重要环境因素和重大危险源控制管理的状况。

四、评价范围：

公司管理和运营活动中涉及的环境因素及危险源。 五、评价依据：

1、ISO14000＆OHSAS18000 2、公司体系文件； 3、相关法律法规和标准。

六、环境和职业健康安全管理体系合规性评价综述：

在2018年6月1日，对我公司的环境和职业健康安全管理体系运行情况进行了自查，结果如下： 1、EHS部门主持了项目部各职能部门的学习培训工作，采取个人自学标准内容,集体学习安全部编制的2018年适用环境和职业健康安全管理法律法规清单的方式，取得了较好的成果。通过学习,使员工对项目的重要环境因素和职业健康安全管理所对应的法律法规内容有了进一步的深入了解，针对环境、职业健康安全管理法律法规的要求,员工能够用自己的自觉行动来保证我公司执行环境法律法规的自觉性、符合性、有效性。

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2、公司的重要环境、职业健康安全管理因素包括：1）废水排放；2)噪声排放;3）固体废弃物排放；4）能（资）源使用；5）化学品管理；6）落后产能淘汰7）安全管理;8）道路交通安全管理；9）消防安全管理;10）临时用电安全管理；11）特种设备安全管理；12)劳动防护与职业健康安全。

3、适用法律法规：《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国道路交通安全法》、《职业病防治法》、《传染病防治法》、《中华人民共和国消防法》、《未成年人保护法》、《妇女权益保障法》、《工业场所安全使用化学品的规定》、《危险化学品安全管理条例》、《企业职工伤亡事故报告和调查处理的规定》、《重大事故隐患管理的规定》、《特种设备安全监察条例》、《工伤保险条例》、《环境保护法》、《水资源保护法》、《中华人民共和国电力法》、《临时用电安全技术规范》、《节约能源法》等.

4、检查中发现的事项记录:

①、“危险废弃物的排放”:项目采取了集中收集处置的办法，有专用的存放地点或容器,废油脂桶由有资质的供应商处置，硒鼓、墨盒与供货厂家联系回收，未发生遗撒固体废弃物的现象,同时制定废弃物控制程序，未倾倒法律法规禁止的有毒有害固体废弃物。

②、“危险化学品的使用和泄漏\"：我公司没有使用国家明令禁止的危险化学品,只有少量油脂，存放危险化学品

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的场所（化学品仓库)符合通风、防晒、防火、防爆、防雷、防渗漏、防泄压的要求。

③、“扬尘和排放”:物流区域有货车经过,有少量扬尘排放，我公司每天安排保洁人员定期洒水，对于废气，我公司无工艺废气排放，只有食堂油烟和锅炉废气排放，每年进行检测，并进行控制。

④、“能源资源消耗”:公司已制定了节能降耗管理办法，采用节水器具，对员工进行节约能源的教育，增强节能意识，依据预算指定了消耗的定额,以降低成本,节约资源，同时采用新材料、新技术、新工艺、新设备来提高对资源的节约，对司机的节油措施给予奖励，同时鼓励员工提出有关节能的建议。

⑤、“噪声排放”：针对这项重要环境因素,我公司遵守《中华人民共和国噪声污染防治法》进行控制，防止污染周围的环境。为公司周围是工业区,居民区离我公司大约10公里左右,另外我公司车间有噪声排放，公司组织职业健康体检，岗前、岗中、离岗都会进行职业病体检.每年也会对噪声进行监测

⑥、“污水排放”：我公司无工艺废水排放,但是生活污水排放是不可避免的,我公司生活污水接常熟市开发区统一管网处置，锅炉废水无排放,循环利用,冷却塔废水每3年更换一次，废水不排放，废水交给有资质的供应商处置。

⑦、“消防安全管理\"：公司上编制了火灾应急预案，建立了消防组织机构，完善消防管理制度；各场所配备的了相应的消防器材并定期检查；定期组织相关人员进行消防知识学习和突发事故演练；公司每周进行消防安全检

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查，发现隐患，立即整改。对动火作业严格执行动火审批手续，未发生任何消防安全事故.

⑧、“安全用电管理”：对临时用电的管理，我们严格按照JGJ46-2012的要求，在编制并完善审批手续的临时用电施工组织设计的基础上，编制了各类电气设备的安全操作规程和安全管理制度，并经常检查、考核其执行情况；所有电工持证上岗;所用验电、操作、检修工具、绝缘防护用品按时检定，处于有效状态;对电气设备、线路等定期进行检查，发现有触电隐患的及时整改。未发生上触电事故。

⑩、“特种设备管理\":我们分门别类地编制了特种设备的安全操作规程;特种设备操作人员持证上岗，证书均在有效期内，定期进行专业培训；定期对特种设备进行维护.目前没有发生操作不当或设备故障造成的人身伤害事故。

七、评价结论:

从本年度检查的结果来看，我公司没有违反国家法律、法规及相关标准，能严格遵守国家有关环境和职业健康安全管理方面的相关规定，密切关注法律法规的变化，并适时调整，严格按体系标准执行。项目部都能够有效遵循法律法规进行施工,未发生重大安全生产事故，未发生环境扰民事件,无环境污染事件发生，未发生尘肺病、传染病及其他卫生防疫问题事件，无个人或单位投诉。公司的环境和职业健康安全管理行为符合法律法规和标准要求，对于合规性评价分析所发现的薄弱环节，公司将制定改进措施，以持续改进公司的安全管理绩效。对在合规性证据收集过程中发现的个别不符合，为公司均能够及时组织力量进行原因分析,制定纠正和预防措施，并积极开展纠偏活动。

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通过对纠偏结果的考核,表明纠正措施制订是适宜的，执行结果是有效的。对公司的环保意识和环境管理水平的提高起到了明显的促进作用。

附:评价记录综述：

2018年度合规性评价综述

序评价项目 号 1 废水排放 适用的法律法规 中华人民共和囯环境保护法 中华人民共和国水污染防治法 评价内容 1、控制要求是否得到落实； 执行情况 项目部每月对污水排放进行检查、对排污管道进行检查。所有污水均进入污水管道进行处理后排放.项目评价结果 满足要求 6

中华人民共和国水污染防治实施细则 污水综合排放标准 中华人民共和国水法 国务院关于加强城市供水节水和水污染防治的通知 污水排入城市下水道水质标准(CJ3082—2010） 中华人民共和国环境保护法 中华人民共和国大气污染防治法 粉尘排放 地方环境质量标准和污染物排放标准备案管理办法 2、实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规要求。 部设置化粪池和污水排放沟进行排放。 2 1、控制要求是否得到落实; 2、实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规要求。 1、控制要求是否得到落实； 2、实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规要求. 1、控制要求是否得到落实； 2、实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规要求。 定时洒水和清扫，减少地面尘源;限制车辆行速,减少物料抛洒和扬尘;经常检查实施目标管理。 满足要求 3 中华人民共和国环境保护法 中华人民共和国环境噪声污染防治法 噪声排放 城市区域环境振动标准（GB10070—88) 城市区域环境噪声标准（GB3096—2014） 建筑施工场界噪声限值 中华人民共和国固体废物污染环境防治法 国家危险废物名录 危险化学品安全管理条例 电子废物污染环境防治管理办法 一般工业固体废物贮存、处置场所污染控制标准 1、设备噪声：全线设备噪声源采取封闭隔离等降噪措施；通过制定相关规定,加强噪音设备维护，保证其安全、经济运行；对噪声的控制实施目标管理； 满足要求 4 固体废弃物排放 1、纸质、塑料、纤维、金属、耐火砖等类固废实施较旧领新，供应部回收； 2、木质、含油布等类固废回收； 3、办公产生的圆珠笔芯、日光灯管、电池、墨盒、色带、附印纸、电子产品等类固废回收处理。 满足要求 7

5 能（资）源使用 中华人民共和国节约能源法 国务院关于加强节能工作的决定 城市节约用水管理规定 中华人民共和国清洁生产促进法 1、控制要求是否得到落实； 2、实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规要求. 1、电:生产用电、办公、生活用电实行定额控制，通过峰谷运行、制度约束严格控制电能浪费，对使用部门实施电能目标考核； 2、水：生产用水、办公、生活用水实行定额控制，通过回收循环使用，制度约束严格控制水资源浪费，对使用部门实施水资源目标考核； 3、油：生产用油、车辆用油实行定额控制，通过制度约束严格控制油品浪费； 4、易耗办公用品：定额控制，通过制度约束严格控制浪费. 满足要求

2018年度合规性评价综述

序评价项目 号 适用的法律法规 评价内容 执行情况 评价结果 6 化学品管理 危险化学品目录 危险化学品安全管理条例 危险化学品贮存通则 1、控制要求是否得到落实; 2、实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规要求. 1、油脂：通过对采购、运输、贮存、使用过程制订了管理制度和安全操作技术规程,并有效实施予以控制；未发生安全和污染事件。 满足要求 8

7 落后产能淘汰 环境保护法 环境影响评价法 建设项目环境保护管理条例 建设项目竣工环境保护验收管理办法 环境保护行政处罚办法(2010年修正） 清洁生产促进法 淘汰落后生产能力、工艺和产品的目录 1、控制要求是否得到落实； 2、实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规要求。 1、经检查,目前我公司没有使用国家规定的淘汰的产品和工艺. 2、目前,我公司尚未受到过相关部门关于环境污染的投诉和处罚. 满足要求

2018年度合规性评价综述

序号 评价项目 道路交通安全管理 适用的法律法规 评价内容 1、控制要求是否得到落实； 2、实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规要求。 1、控制要求是否得到落实； 2、实施的效果是否能够满足程序和相关法律法执行情况 评价结果 8 中华人民共和国安全生产法 中华人民共和国道路交通安全法 中华人民共和国道路交通安全法实施条例 物资运输车辆，由供应部与其签订协议，明确安全责任；禁止酒后驾车、超速、超载、人货混装等违法行车现象。未发生重大交通安全事故。 编制了火灾应急预案，建立了消防组织机构，完善消防管理制度;各场所配备的了相应的消防器材并定期检查；定期组织相关人员进行消防知识学习和突发事故演练；项目部每周进行消防安全检查，发现隐患,立满足要求 9 消防安全管理 中华人民共和国消防法 消防监督检查规定 满足要求 9

规要求。 中华人民共和国安全生产法 漏电保护器安全监察规定 电业安全工作规程 用电安全导则 可移式电动工具的安全操作要求 施工现场临时用电安全技术规范 1、控制要求是否得到落实； 2、实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规要求。 即整改。未发生重大消防安全事故。 编制了各类电气设备的安全操作规程和安全管理制度，并经常检查、考核其执行情况；所有电工持证上岗；所用验电、操作、检修工具、绝缘防护用品按时检定，处于有效状态；对电气设备、线路等定期进行检查，发现有触电隐患的及时整改.未发生上触电事故. 10 用电 安全 满足要求

2018年度合规性评价综述

序号 评价 项目 适用的法律法规 评价内容 执行情况 评价 结果 10

11 特种设备安全 特种设备安全监察条例 特种设备目录 特种设备质量监督与安全监察规定 特种设备注册登记与使用管理规则 特种作业人员安全技术培训考核管理办法 压力容器安全技术监察规程 起重机械安全监察规定 起重机械安全规程 气瓶安全监察规程 国务院关于特大安全事故行政责任追究规定 国务院关于进一步加强安全生产工作的通知 生产安全事故报告和调查处理条例 生产过程危险和有害因素分类与代码 重大危险源辨识 职业健康安全管理体系 规范 作业场所职业健康监督管理暂行规定 危险性较大的分部分项工程安全管理办法 施工现场高处作业安全技术规范 1、控制要求是否得到落实； 2、实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规要求. 编制了特种设备的安全操作规程；特种设备操作人员持证上岗，证书运在有效期内，定期进行专业培训和健康检查；定期对特种设备进行维护.目前没有发生操作不当或设备故障造成的人身伤害事故。 满足要求 12 安全 管理 1、控制要求是否得到落实； 2、实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规要求。 签订了安全责任书，按照GB/T28001—2015的规定建立了文件化的职业健康安全管理体系，对重大风险进行了识别和控制，建立了安全管理组织机构和安全管理体系,建立了事故管理的有关规定。目前没有发生一起死亡及以上伤亡事故和职业病事故。 满足要求 2018年度合规性评价综述

序评价项号 目 适用的法律法规 评价内容 执行情况 评价结果 11

13 劳动防护与职业健康管理 中华人民共和国安全生产法 中华人民共和国职业病防治法 中华人民共和国传染病防治法 中华人民共和国劳动法 中华人民共和国工会法 中华人民共和国保险法 职业病危害事故调查处理办法 职业病范围和职业病患者处理办法的规定 职业病报告办法 职业健康监护管理办法 职业性健康检查管理规定 中华人民共和国妇女权益保障法（2005年） 女职工劳动保护特别规定 劳动防护用品配备标准 劳动防用品管理规定 1、控制要求是否得到落实； 2、实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规要求。 建立员工劳动保护用品配备台帐，按照不同岗位配备劳动防护用品,特殊岗位配备专用防护用品；建立员工职业健康档案,每年对员工进行健康体检；夏季发放防暑降温用品、饮品、药品;高温季节生产岗位采取加强通风和遮阳（有条件的安装空调）等措施改善劳动作业（办公）条件；食堂工作人员持证上岗，经常检查食品质量、卫生防治不合格食品食用。目前没有发生一起职业病和食物中毒和传染病事故。 满足要求 12