证券软件操作实训-教案

《证券软件操作实训》

教案

主讲教师 张虹敏

二ＯＯ六年二月

课程基本信息

教学单位 哈尔滨商业大学金融学院 授课单位 职教学院 主讲教师 张虹敏 职 称 高级经济师 专 业 证券与投资 年 级 2004级 班 级 1、2班 学生人数 65 基本教材 主要参考书 周 学 时 理论教学学时 授课时间 3 30 2005-2006 第二学期 周五 5~7节 总 学 时 实验教学学时 授课地点 51 24 主楼4103 备注 哈尔滨商业大学教师学期授课计划

课 程 证券软件操作实训 （2005——2006学年第二学期） 专 业 证券与投资 年级 2004 主讲教师姓名 张虹敏 辅导教师姓名 周 次 月 日 日 期 周 数： 18 讲 课 时 数： 54 实习、作业时数： 共 计 时 数： 54 1 2月20日 2.24 │ 2月26日 2 2月27日 3.3 │ 3月5日 3 3月6日 3.10 │ 3月12日 4 3月13日 3.17 │ 3月19日 5 3月20日 3.24 │ 3月26日 6 3月27日 3.31 │ 4月2日 7 4月3日 4.7 │ 4月9日 8 4月10日 4.14 │ 4月16日 9 4月17日 4.21 │ 4月23日 第九章 系统管理 10 9.1系统参数 月日 9.2交易参数 4.28 3 │ 9.3资金参数 9.4费用参数 月日 9.5证券参数 教 学 进 度 计 划 教学进度参考书 执行情况 讲 授 实 习、作 业 时 日 时 实验、实习、课程设计题 目 的 名 称 数 期 数 和课堂讨论的简要内容 第一章 基础入门 思考题：股民在证券公《海外证券市场》 1.1业务简介 司开户流程 吴晓求 中国人民大学出版3 1.2系统安全性 1.3基本概念 社 1.4基本操作 2002 第二章 帐户管理 思考题：证券公司工作《证券投资技术分 2.1资金帐户 人员开户流程 析》李向科 中国人民大学出版3 2.2股东帐户 2.3代理人帐户 社 2.4银行转帐帐户 2004 第三章 资金管理 思考题：证券公司资金《网上证券交易法 3.1现金存取 调拨流程 律问题研究》 齐爱民等 3 3.2资金调整 3.3资金控制 武汉大学出版社 3.4资金划转 2004 第四章 证券管理 思考题：证券公司接受《证券交易入门》 4.1普通委托 股民委托操作流程 张德存 浙江大学出版社 3 4.2其他委托 4.3代理委托 2005 4.4债券处理 第五章 查询管理 思考题：证券公司查询 5.1客户查询 客户资料流程 3 5.2公司查询 5.3归档客户查询 5.4归档公司查询 第六章 交割管理 思考题：证券公司交割、 6.1普通交割 对帐流程 3 6.2重新交割 6.3批量交割 6.4邮寄交割 第七章 统计 思考题：证券公司查询 7.1委托交易统计 本公司委托、资金头寸流程 3 7.2资金头寸统计 7.3成交金额排行 7.4客户信息统计 7.6资金业务汇总 思考题：证券公司统计 7.7成交业务汇总 工作人员业务流程 3 7.8资金信息分布 7.9操作员业务统计 7.10资金信息分布 第八章 报表管理 思考题：证券公司统计 8.1清算报表 公司业务报表操作流程 3 8.2业务报表 8.3其他报表 思考题：证券公司如何 设置本公司系统的参数 教研室主任签字 院长签字

周 次 月 日 11 5月8日 │ 5月14日 12 5月15日 │ 5月21日 13 5.19 5.12 日 期 教 学 进 度 计 划 讲 授 实 习、作 业 时 日 时 实验、实习、课程设计题 目 的 名 称 数 期 数 和课堂讨论的简要内容 第十章 操作员管理 思考题：证券公司如何10.1操作员管理 设置本公司操作员权限 10.2操作员设置 3 10.3操作员日志 10.4操作员流水 10.5权限查询 第十一章 钱龙DOS版动态分 安排学生实际操作 析系统简介 熟练使用行情分析系统 3 11.1最常用到的操作 11.2基本盘面分析 安排学生实际操作 熟练使用行情分析系统 参考书 教学进度执行情况 11.3更加灵活的看盘 11.4如何使用资讯 5月22日 5.26 3 │ 5月28日 11.5对基本面的分析 11.6股务管理 5月29日 6.2 3 11.7按自己的需要设置系统 │ 14 6月4日 15 安排学生实际操作 熟练使用行情分析系统 第十二章 龙卷风系统功能 12.1辅助说明 6月5日 6.9 3 12.2技术分析 12.3行情报表 │ 12.4热键简介 6月11日 第十三章 大智慧证券分析系 16 统简介 6月12日 13.1技术指标编辑 6.16 3 13.2条件选股 │ 13.3五彩K线 6月18日 13.4大智慧证券交易系统 13.5大智慧散户线简介 17 13.6大智慧星空图简介 6月19日 6.23 3 │ 6月25日 18 6月26日 │ 7月2日 6.30 3 习题课 安排学生实际操作 熟练使用行情分析系统 安排学生实际操作 熟练使用行情分析系统 安排学生实际操作 熟练使用行情分析系统 备 注 教研室主任签字 院长签字

《证券软件操作实训》教案 第1节课

（第一章 基础入门 第一节 业务简介

第二节 系统安全性 第三节 基本概念 第四节 基本操作）

一、教学目的与要求：

从证券公司基本业务入手，介绍恒生企业版2.0系统结构、安全性及系统中应用到的基本概念，熟练掌握系统中关于利息及罚息的计算方式。

二、讲授的内容提要：

1、业务简介； 2、权限控制； 3、密码控制； 4、资金帐号； 5、资金卡号； 6、证券帐号； 7、股东代码； 8、利息； 9、支票存取、控制； 10、资金余额 11、客户标识。

三、重点、难点的解决方法：

重点：利息、资金余额的计算； 系统的安全性结构。 难点：权限控制； 客户标识。

解决方法：通过联系我国证券市场交易的程序，来讲解系统中关于客户及柜员的权限限制，

掌握客户标识的设置；通过例题讲解系统关于利息及资金余额的计算。

四、教学环节的时间分配

1、业务简介； 2、权限控制； 3、密码控制； 4、资金帐号； 5、资金卡号； 6、证券帐号； 7、股东代码； 8、利息； 9、支票存取、控制； 10、资金余额 11、客户标识。 共3学时。

五、根据本节课的内容特点所采用的多种教学方法和实施步骤：

根据本节课的内容特点，运用启发式、讲解式、引导式、讨论式、提问式教学方法讲授本节课内容。

在讲授本节内容时，将采用分组讨论的形式完成内容和重点内容的讲解，明确证券交易系统的系统结构。

六、课外学习指导和作业量，检测教学目的实现程度的具体措施和要求：

课后上网浏览或到图书馆查阅与本节课内容相关的信息，重点掌握证券交易系统中关于利息及资金余额的计算。

第2节课

1 《证券软件操作实训》教案

（第二章 帐户管理 第一节 资金帐户 第二节 股东帐户

第三节 代理人帐户

第四节 银行转帐帐户）

一、教学目的与要求：

简单介绍帐户管理模块的系统功能，详细介绍各子菜单实现功能及操作方法，各子菜单所对应的相关业务处理流程及工作人员操作流程。

二、讲授的内容提要：

1、 资金帐户； 2、 股东帐户； 3、 代理人帐户； 4、 银行转帐帐户。

三、重点、难点的解决方法：

重点：资金帐户类型的划分；

股东帐户的修改；

开设代理人帐户的要求。 难点：联合开户客户模板的设置； 资金及股东帐户开销户流程。 解决方法：通过联系我国证券市场中交易系统的运行及应用情况，来讲解本管理系统的功能，结合证券营业部的具体情况来阐述本模块的业务操作流程，管理员应遵循的业务规则。

四、教学环节的时间分配：

1、资金帐户； 2、股东帐户； 3、代理人帐户； 4、银行转帐帐户。 共3学时。

五、根据本节课的内容特点所采用的多种教学方法和实施步骤：

根据本节课的内容特点，运用启发式、讲解式、引导式、讨论式、提问式教学方法讲授本节课内容。

在讲授本节内容时，将采用对比介绍的形式完成内容和重点内容的讲解，本模块应完成的功能及相应的业务操作流程。

七、课外学习指导和作业量，检测教学目的实现程度的具体措施和要求：

课后上网浏览或到图书馆查阅与本节课内容相关的信息，掌握证券市场上关于客户开户的要求及业务操作流程。

第3节课

（第三章 资金管理 第一节 现金存取

2 《证券软件操作实训》教案 第二节 资金调整 第三节 资金控制 第四节 资金划转）

一、教学目的与要求：

简单介绍本模块所实现的功能，熟练掌握重要功能的操作环节及业务流程；详细讲解各子菜单的业务功能及操作流程。

二、讲授的内容提要：

1、 现金存取； 2、 资金调整； 3、 资金控制； 4、 资金划转。

三、重点、难点的解决方法：

重点：资金调整模块的功能及操作流程； 资金控制模块的功能及操作流程。 难点：资金流水冲销的业务流程； 资金冻结解冻的业务流程。 解决方法：通过讨论我国关于证券业务中关于现金管理的操作流程，来详细讲解该系统如何实现对资金的管理；通过介绍相关的业务，来详细说明该模块实现相关资金业务的操作流程。

四、教学环节的时间分配：

1、现金存取； 2、资金调整； 3、资金控制； 4、资金划转。 共3学时。

五、根据本节课的内容特点所采用的多种教学方法和实施步骤：

根据本节课的内容特点，运用启发式、讲解式、引导式、讨论式、提问式教学方法讲授本节课内容。

在讲授本节内容时，将采用分组讨论及举例说明的形式完成内容和重点内容的讲解，明确该资金管理模块实现的业务及相应的操作流程。

六、课外学习指导和作业量，检测教学目的实现程度的具体措施和要求：

课后上网浏览或到图书馆查阅与本节课内容相关的信息，重点掌握本管理系统关于资金的管理及相应的操作流程。

第4节课

（第四章 证券管理 第一节 普通委托

第二节 其他委托

第三节 代理委托

3 《证券软件操作实训》教案 第四节 债券处理）

一、教学目的与要求：

简单介绍简单介绍本模块的系统功能、相应的操作流程；详细介绍证券管理的过程及模式，对柜员及股民的要求。

二、讲授的内容提要：

1、 普通委托； 2、 其他委托； 3、 代理委托； 4、 债券处理。

三、重点、难点的解决方法：

重点：本模块提供的委托形式及操作； 柜员在业务处理中掌握的重点环节。 难点：国债回购业务操作；

新股配售及确认的业务操作。

解决方法：通过介绍各子菜单的相关功能，详细讲解各菜单的操作流程及相应的业务处理；联系我国证券市场中关于交易业务的要求，详细讲解各子菜单所实现的业务功能。

四、教学环节的时间分配：

1、 普通委托； 2、 其他委托； 3、 代理委托； 4、 债券处理。 共3学时。

五、根据本节课的内容特点所采用的多种教学方法和实施步骤：

根据本节课的内容特点，运用启发式、讲解式、引导式、讨论式、提问式教学方法讲授本节课内容。

在讲授本节内容时，将采用分组讨论形式完成内容和重点内容的讲解，明确该模块及相应子菜单的功能及业务流程。

六、课外学习指导和作业量，检测教学目的实现程度的具体措施和要求：

课后上网浏览或到图书馆查阅与本节课内容相关的信息，重点掌握该模块中关于普通委托业务的操作，及营业部关于委托业务的流程。

第5节课

（第二章 英国证券市场 第一节 英国证券市场发展简史

第二节 英国证券市场的结构及其监管模式）

一、教学目的与要求：

4 《证券软件操作实训》教案 简单介绍英国证券发行及交易市场的发展，了解证券市场所发行的证券及其结构，掌握证券市场的投资者构成情况、伦敦证券交易所的结构；介绍伦敦证交所的概况，了解伦敦证券交易所的组织结构，掌握伦敦证交所的市场监管形式。

二、讲授的内容提要：

1、早期的证券发行市场； 2、早期的证券交易市场； 3、近现代的英国证券市场； 4、证券发行市场； 5、证券市场的投资者和基金使用者； 6、证券交易市场； 7、伦敦证券交易所； 8、证券市场监管模式。

三、重点、难点的解决方法：

重点：英国证券市场的投资者构成；

伦敦证券交易所的结构； 伦敦证券交易所的组织构成。

难点：伦敦证券交易所的交易方式；

伦敦证券交所的市场监管模式。

解决方法：通过联系我国相应的股票交易方式来详细讲解伦敦证券交易所的交易方式；通过与美国等其他国家的市场监管形式对比来说明英国证券市场监管的独特之处。

四、教学环节的时间分配：

1、早期的证券发行市场； 2、早期的证券交易市场； 3、近现代的英国证券市场； 4、证券发行市场； 5、证券市场的投资者和基金使用者； 6、证券交易市场； 7、伦敦证券交易所； 8、证券市场监管模式。 共3学时。

五、根据本节课的内容特点所采用的多种教学方法和实施步骤：

根据本节课的内容特点，运用启发式、讲解式、引导式、讨论式、提问式教学方法讲授本节课内容。

在讲授本节内容时，将采用对比说明形式完成内容和重点内容的讲解，明确伦敦证券交易所的结构及其组织构成，掌握英国证券市场的投资者结构情况。

六、课外学习指导和作业量，检测教学目的实现程度的具体措施和要求：

课后上网浏览或到图书馆查阅与本节课内容相关的信息，重点掌握英国证券交易所结构及“Big Bang”的主要内容，下次课课前提问。

第6节课

（第一章 英国证券市场 第三节 英国的股票市场

第四节 英国的债券市场）

一、教学目的与要求：

简单英国股票发行市场的特点及英国的股价指数，了解英国股票交易的组织，掌握英国股票发行的机构及英国股票交易的方法；简单介绍英国国内债券的种类，了解英国债券的发行方式及债券发行的目的，掌握英国债券发行机构及认购机构。

5 《证券软件操作实训》教案 二、讲授的内容提要：

1、 英国股票发行市场； 2、英国股票交易市场； 3、 国际股票市场； 4、英国的股价指数； 5、 债券发行市场的主体； 6、债券发行方式； 5、 英国国内债券发行的种类和特点。

三、重点、难点的解决方法：

重点：英国股票发行的方法及股票发行机构； 英国股票发行市场的特点； 英国债券的发行及认购机构。 难点：外国公司股票的发行上市； 英国债券的发行方式。 解决方法：通过对比英国企业所发行的股票方法和程序，来讲解外国公司股票的发行上市程序；通过介绍英国债券发行的目的与债券的利率和期限结构，来说明英国债券的发行方式。

四、教学环节的时间分配：

2、 英国股票发行市场； 2、英国股票交易市场； 4、 国际股票市场； 4、英国的股价指数； 6、 债券发行市场的主体； 6、债券发行方式； 6、 英国国内债券发行的种类和特点。 共3学时。

五、根据本节课的内容特点所采用的多种教学方法和实施步骤：

根据本节课的内容特点，运用启发式、讲解式、引导式、讨论式、提问式教学方法讲授本节课内容。

在讲授本节内容时，将采用对比说明形式完成内容和重点内容的讲解，明确英国股票发行市场的特点及发行的方法，掌握英国股票和债券的发行机构及认购机构。

六、课外学习指导和作业量，检测教学目的实现程度的具体措施和要求：

课后上网浏览或到图书馆查阅与本节课内容相关的信息，重点掌握英国股票及债券市场的特点，下次课课前提问。

第7节课

（第三章 德国证券市场 第一节 德国证券市场发展简史

第二节 德国证券市场的结构及其监管模式）

一、教学目的与要求：

简单介绍德国证券市场的发展过程，了解德国证券市场的结构，掌握德国证券市场交易的种类；简单介绍法兰克福证券交易所概况，了解法兰克福证券交易所的交易系统，掌握法兰克福证券交易所的证券商组成，掌握德国证券市场的监管情况。

二、讲授的内容提要：

1、 德国证券市场发展概况；

6 《证券软件操作实训》教案 2、 证券市场的结构； 3、 法兰克福证券交易所； 4、 证券市场的监管。

三、重点、难点的解决方法：

重点：德国证券市场的交易种类；

法兰克福证券交易所的证券商组成。 难点：德国证券交易所在监管方面的措施。

解决方法：通过具体介绍德国《有价证券交易法》的产生背景与主要条款的内容，来说明德国证券交易所在市场监管方面所做的努力。

四、教学环节的时间分配：

1、德国证券市场发展概况； 2、证券市场的结构； 3、法兰克福证券交易所； 4、证券市场的监管。 共3学时。

五、根据本节课的内容特点所采用的多种教学方法和实施步骤：

根据本节课的内容特点，运用启发式、讲解式、引导式、讨论式、提问式教学方法讲授本节课内容。

在讲授本节内容时，将采用对比说明形式完成内容和重点内容的讲解，明确德国证券市场的市场结构，掌握法兰克福证券交易所证券商的构成及其相应的职责。

六、课外学习指导和作业量，检测教学目的实现程度的具体措施和要求：

课后上网浏览或到图书馆查阅与本节课内容相关的信息，重点掌握德国证券市场的结构及德国证券市场监管的特点，下次课课前提问。

第8节课

（第二章 德国证券市场 第三节 德国的债券市场

第四节 德国的证券期货市场

第五节 德国证券市场的特点及其发展趋势）

一、教学目的与要求：

简单介绍德国债券市场债券的种类，了解德国债券的发行方法及发债机构，掌握德国债券在市场上交易的方法；了解德国证券期货市场交易费用情况，掌握德国DTB市场及其交易系统；掌握德国证券市场现状及造成这种现状的原因，掌握德国政府为鼓励证券市场的发展所采取的主要措施及其发展趋势。

二、讲授的内容提要：

1、 德国债券的种类； 2、德国债券的发行； 3、 德国债券的交易； 4、DTB市场结构；

7 《证券软件操作实训》教案 5、 交易系统； 6、交易费用；

7、 交易品种； 8、德国证券市场的特点； 7、 德国证券市场的发展趋势。

三、重点、难点的解决方法：

重点：德国证券期货市场（DTB）结构； DTB市场交易系统的功能；

德国证券市场最大特点及其形成原因。 难点：德国证券市场的发展趋势。

解决方法：通过与我国证券期货市场结构对比详细讲解德国DTB市场结构，讲解其市场交易系统的功能；通过对比其他国家证券市场的特点来说明德国证券市场的特点与形成原因。

四、教学环节的时间分配

1、德国债券的种类； 2、德国债券的发行； 3、德国债券的交易； 4、DTB市场结构； 5、交易系统； 6、交易费用；

7、交易品种； 8、德国证券市场的特点； 9、德国证券市场的发展趋势。 共3学时。

五、根据本节课的内容特点所采用的多种教学方法和实施步骤：

根据本节课的内容特点，运用启发式、讲解式、引导式、讨论式、提问式教学方法讲授本节课内容。

在讲授本节内容时，将采用对比说明形式完成内容和重点内容的讲解，明确德国证券市场的市场结构，掌握DTB市场交易系统的功能。

六、课外学习指导和作业量，检测教学目的实现程度的具体措施和要求：

课后上网浏览或到图书馆查阅与本节课内容相关的信息，重点掌握德国证券市场的特点及形成原因，德国证券市场发展趋势，下次课课前提问。

第9节课

（第四章 日本证券市场 第一节 日本证券市场发展简史

第二节 东京证券交易所）

一、教学目的与要求：

简单介绍日本证券市场的发展历程，了解东京证交所的管理与结算制度，掌握证交所的组织制度与交易方式；掌握日本证券市场的结算制度、债券上市条件。

二、讲授的内容提要：

1、 日本证券市场发展简史； 2、 东京证交所的组织机构； 3、 东京证交所的管理制度； 4、 交易时间与交易方式； 5、 结算制度；

6、 债券上市条件与股价指数。

8 《证券软件操作实训》教案 三、重点、难点的解决方法：

重点：东京证交所的组织机构； 东京证交所的管理任务。

难点：东京证交所的交易方式与结算制度。 解决方法：通过联系实际来讲解东京证交所的组织与管理；通过对比举例详细讲解东京证交所的交易与结算制度。

四、教学环节的时间分配：

1、日本证券市场发展简史； 2、东京证交所的组织机构； 3、东京证交所的管理制度； 4、交易时间与交易方式； 5、结算制度；

6、债券上市条件与股价指数。 共3学时。

五、根据本节课的内容特点所采用的多种教学方法和实施步骤：

根据本节课的内容特点，运用启发式、讲解式、引导式、讨论式、提问式教学方法讲授本节课内容。

在讲授本节内容时，将采用对比说明形式完成内容和重点内容的讲解，明确东京证交所的组织机构与管理制度。

六、课外学习指导和作业量，检测教学目的实现程度的具体措施和要求：

课后上网浏览或到图书馆查阅与本节课内容相关的信息，重点掌握东京证交所的组织与管理，掌握东京证交所的交易与结算制度，下次课课前提问。

第10节课

（第四章 日本证券市场 第三节 日本证券市场的结构

及其监管模式 第四节 日本的股票市场）

一、教学目的与要求

简单介绍日本证券管理的演变，了解日本证券市场资金使用情况，掌握日本证券管理的组织机构；了解日本股票市场的构成和股票发行方式，掌握日本交易所市场的主要特点，掌握第二次世界大战后日本股票市场的发展变化及导致发生重大变化的原因。

二、讲授的内容提要：

1、 证券市场的结构； 2、 证券市场的管理； 3、 股票发行市场； 4、 股票交易市场；

5、 第二次世界大战后日本股票市场的变化及其原因。

9 《证券软件操作实训》教案 三、重点、难点的解决方法：

重点：日本证交所交易种类； 交易所市场的主要特点。

难点：导致第二次世界大战后日本股票市场发生重大变化的原因。

解决方法：通过与我国证券市场特点相比较，详细讲解日本证交所市场的特点；通过分类举例详细讲解日本证交所交易种类。

四、教学环节的时间分配：

1、证券市场的结构； 2、证券市场的管理； 3、股票发行市场； 4、股票交易市场；

5、第二次世界大战后日本股票市场的变化及其原因。 共3学时。

五、根据本节课的内容特点所采用的多种教学方法和实施步骤：

根据本节课的内容特点，运用启发式、讲解式、引导式、讨论式、提问式教学方法讲授本节课内容。

在讲授本节内容时，将采用对比说明形式完成内容和重点内容的讲解，明确日本证券市场的结构与管理。

六、课外学习指导和作业量，检测教学目的实现程度的具体措施和要求：

课后上网浏览或到图书馆查阅与本节课内容相关的信息，重点掌握日本证券交易所的结构与管理，掌握第二次世界大战后日本股票市场的变化及其原因，下次课课前提问。

第11节课

（第四章 日本证券市场 第五节 日本的债券市场、

投资基金及衍生工具）

第六节 面向新世纪日本证券立法改革

一、教学目的与要求：

简单介绍日本债券市场发行与流通，了解日本证券期货交易概况，掌握日本证券立法改革的主要内容及其对我国的借鉴意义。

二、讲授的内容提要：

1、 债券发行市场； 2、 债券流通市场； 3、 投资信托基金； 4、 证券期货交易；

5、 日本证券立法改革的历史背景； 6、 日本证券立法改革的原因分析； 7、 证券立法改革的主要内容； 8、 对我国的借鉴意义。

三、重点、难点的解决方法：

10 《证券软件操作实训》教案

重点：日本证券立法改革的历史背景及原因； 日本证券立法改革的主要内容。

难点：日本证券立法改革对我国的借鉴意义。

解决方法：通过对日本改革的历史背景详细分析，来讲解日本证券立法改革的原因；通过分析日本证券市场的现状，来详细讲解日本证立法改革的主要内容。

四、教学环节的时间分配：

1、债券发行市场； 2、债券流通市场； 3、投资信托基金； 4、证券期货交易；

5、日本证券立法改革的历史背景； 6、日本证券立法改革的原因分析； 7、证券立法改革的主要内容； 8、对我国的借鉴意义。 共3学时。

五、根据本节课的内容特点所采用的多种教学方法和实施步骤：

根据本节课的内容特点，运用启发式、讲解式、引导式、讨论式、提问式教学方法讲授本节课内容。

在讲授本节内容时，将采用对比说明形式完成内容和重点内容的讲解，明确日本证券市场改革的历史背景与改革的原因。

六、课外学习指导和作业量，检测教学目的实现程度的具体措施和要求：

课后上网浏览或到图书馆查阅与本节课内容相关的信息，重点掌握日本证券立法改革的主要内容及其对我国的借鉴意义，下次课课前提问。

第12节课

（第三章 东南亚、澳洲及韩国证券市场 第一节 东南亚证券市场概况）

一、教学目的与要求：

简单介绍各国证券市场的发展简史，了解各国发行、上市制度要求，掌握各国证券交易及结算制度，掌握各国对证券业的管理。

二、讲授的内容提要：

1、新加坡的证券市场； 2、马来西亚的证券市场； 3、泰国的证券市场； 4、菲律宾的证券市场；

5、印度尼西亚的证券市场；6、东南亚金融危机对各国证券市场的冲击。

三、重点、难点的解决方法：

重点：新加坡证券市场的特点；

金融危机对各国证券市场的影响。 难点：导致金融危机的东南亚地区经济问题。

解决方法：通过介绍我国中小企业赴新加坡上市的程序，详细讲解新加坡证券市场的特点；通过分类列举详细讲解金融危机对各国证券市场的影响及各国证券市场的现状。

11 《证券软件操作实训》教案 四、教学环节的时间分配：

1、新加坡的证券市场； 2、马来西亚的证券市场； 3、泰国的证券市场； 4、菲律宾的证券市场；

5、印度尼西亚的证券市场；6、东南亚金融危机对各国证券市场的冲击。 共3学时。

五、根据本节课的内容特点所采用的多种教学方法和实施步骤：

根据本节课的内容特点，运用启发式、讲解式、引导式、讨论式、提问式教学方法讲授本节课内容。

在讲授本节内容时，将采用对比说明形式完成内容和重点内容的讲解，明确新加坡证券市场的特点及东南亚金融危机对各国证券市场的影响。

六、课外学习指导和作业量，检测教学目的实现程度的具体措施和要求：

课后上网浏览或到图书馆查阅与本节课内容相关的信息，重点掌握东南亚金融危机对各国证券市场的影响，分析导致东南地区金融危机的经济结构问题，下次课课前提问。

第13节课

（第四章 东南亚、澳洲及韩国证券市场 第二节 澳洲证券市场概况

第三节 韩国证券市场）

一、教学目的与要求：

简单介绍韩国证券市场发展简史，了解韩国证券市场概况，掌握韩国证券市场构成情况；简单介绍澳大利亚及新西兰证券市场发展简史，了解澳大利亚及新西兰证券市场概况，掌握澳大利亚及新西兰市场交易与结算制度。

二、讲授的内容提要：

1、澳大利亚证券市场发展简史； 2、证券发行和上市； 3、证券交易； 4、证券业管理； 5、新西兰证券市场发展简史； 6、证券发行和上市； 7、证券交易； 8、证券业管理； 9、韩国证券市场发展简史； 10、市场构成要素； 11、韩国的股票市场和债券市场。

三、重点、难点的解决方法：

重点：韩国证券市场的构成要素； 澳大利亚证券交易；

新西兰证券交易。 难点：证券业管理。

12 《证券软件操作实训》教案 解决方法：通过对比方法详细讲解韩国与澳大利亚及新西兰证券市场的构成要素；通过对我国指数期货的可行性研究，详细讲解韩国指数期货及期权市场。

四、教学环节的时间分配：

1、澳大利亚证券市场发展简史； 2、证券发行和上市； 3、证券交易； 4、证券业管理； 5、新西兰证券市场发展简史； 6、证券发行和上市； 7、证券交易； 8、证券业管理； 9、韩国证券市场发展简史； 10、市场构成要素； 11、韩国的股票市场和债券市场。 共3学时。

五、根据本节课的内容特点所采用的多种教学方法和实施步骤：

根据本节课的内容特点，运用启发式、讲解式、引导式、讨论式、提问式教学方法讲授本节课内容。

在讲授本节内容时，将采用对比说明形式完成内容和重点内容的讲解，明确韩国及澳大利亚、新西兰证券市场的构成要素。

六、课外学习指导和作业量，检测教学目的实现程度的具体措施和要求：

课后上网浏览或到图书馆查阅与本节课内容相关的信息，重点掌握韩国股价指数期货与期权市场，下次课课前提问。

第14节课

（第五章 香港和台湾地区证券市场 第一节 香港证券市场概况

第二节 香港证券市场的改革

第三节 香港证券市场的最新发展状况）

一、教学目的与要求：

简单介绍香港证券市场的历史及发展概况，了解香港证券市场的构成要素及上市、交易制度，掌握香港证券市场的改革与最新发展状况。

二、讲授的内容提要：

1、香港证券市场简史及发展概况； 2、市场的构成要素；

3、证券上市制度； 4、证券交易制度；

5、证券经纪人制度； 6、股价指数与恒生指数期货市场； 7、十月股灾与《戴维森报告书》； 8、市场监管体系的改革与重组； 9、特区政府反击国际投机力量； 10、香港证券市场最近的发展目标； 11、香港创业板市场的形成与发展。

三、重点、难点的解决方法：

重点：香港证券市场的构成及上市、交易制度； 香港证券市场的经纪人制度； 亚洲金融风暴中的香港证券市场。 难点：香港证券市场的最新发展状况； 香港证券市场的改革。

13 《证券软件操作实训》教案 解决方法：通过比较说明方式详细讲解香港证券市场的上市及交易情况；通过与东南亚其他国家的情况对比来详细讲解金融风暴中香港证券市场的境地与香港政府捍卫联系汇率制的意义。

四、教学环节的时间分配：

1、香港证券市场简史及发展概况； 2、市场的构成要素； 3、证券上市制度； 4、证券交易制度；

5、证券经纪人制度； 6、股价指数与恒生指数期货市场； 7、十月股灾与《戴维森报告书》； 8、市场监管体系的改革与重组； 9、特区政府反击国际投机力量； 10、香港证券市场最近的发展目标； 11、香港创业板市场的形成与发展。 共3学时。

五、根据本节课的内容特点所采用的多种教学方法和实施步骤：

根据本节课的内容特点，运用启发式、讲解式、引导式、讨论式、提问式教学方法讲授本节课内容。

在讲授本节内容时，将采用对比说明形式完成内容和重点内容的讲解，明确香港证券市场上市及交易制度，市场构成要素与创业板市场的形成与发展。

六、课外学习指导和作业量，检测教学目的实现程度的具体措施和要求：

课后上网浏览或到图书馆查阅与本节课内容相关的信息，重点掌握香港证券市场在金融风暴中的状况与香港政府采取的措施及意义，下次课课前提问。

第15节课

（第六章 香港和台湾地区证券市场 第四节 台湾地区证券市场概况

第五节 台湾地区加快证券市场发展的措施）

一、教学目的与要求：

简单介绍台湾地区证券市场发展简史，了解台湾地区证券市场的组成，掌握台湾地区证券上市制度及台湾地区为加快证券市场发展采取的措施。

二、讲授的内容提要：

1、台湾地区证券市场发展简史； 2、台湾地区证券市场的组成机构；

3、台湾地区证券上市制度； 4、台湾地区股市交易情况分析； 5、台湾地区的债券市场； 6、有关外国投资者的规定； 7、信息公开制度； 8、发展市场信息系统；

9、保证金交易制度； 10、放宽对外国投资者的限制。

三、重点、难点的解决方法：

重点：台湾地区证券市场的组成机构； 台湾地区证券上市制度。

难点：台湾地区加快证券市场发展的措施。

解决方法：通过对比分析方式，详细讲解台湾地区的证券市场构成；通过与其他国家、地区证券市场上市制度比较分析讲解台湾地区证券上市制度。

四、教学环节的时间分配：

1、台湾地区证券市场发展简史； 2、台湾地区证券市场的组成机构；

14 《证券软件操作实训》教案 3、台湾地区证券上市制度； 4、台湾地区股市交易情况分析； 5、台湾地区的债券市场； 6、有关外国投资者的规定； 7、信息公开制度； 8、发展市场信息系统；

9、保证金交易制度； 10、放宽对外国投资者的限制。 共3学时。

五、根据本节课的内容特点所采用的多种教学方法和实施步骤：

根据本节课的内容特点，运用启发式、讲解式、引导式、讨论式、提问式教学方法讲授本节课内容。

在讲授本节内容时，将采用对比说明形式完成内容和重点内容的讲解，明确台湾地区证券市场上市及交易制度，市场构成要素情况。

六、课外学习指导和作业量，检测教学目的实现程度的具体措施和要求：

课后上网浏览或到图书馆查阅与本节课内容相关的信息，重点掌握台湾地区加快证券市场发展的措施，下次课课前提问。

第16节课

（第七章 证券市场的国际化发展趋势 第一节 证券市场国际化的原因

第二节 证券市场国际化的经济影响）

一、教学目的与要求：

简单介绍证券市场国际化的范围，了解证券市场国际化的原因，掌握证券市场国际化对经济的积极影响及负面影响。

二、讲授的内容提要：

1、证券交易网络化促使全球证券市场国际化；

2、跨国公司和机构投资者是推动证券市场国际化的主力军； 3、金融创新活动是证券市场国际化的重要推动力量；

4、政府的放松管制和制定积极的政策措施，推动了证券市场的国际化； 5、证券市场国际化对经济发展的积极影响； 6、证券市场国际化对经济发展的负面影响。

三、重点、难点的解决方法：

重点：证券市场国际化的原因； 证券市场国际化的经济影响。

难点：证券市场国际化的经济背景是什么。

解决方法：通过详细讲解证券市场的经济背景，来详细介绍证券市场国际化的原因；通过对比方法详细讲解证券市场国际化对经济发展的积极和负面影响，来说明证券市场国际化不仅会给经济发展带来积极的影响，还会给中小国家尤其是发展中国家带来风险。

四、教学环节的时间分配：

15 《证券软件操作实训》教案 1、证券交易网络化促使全球证券市场国际化；

2、跨国公司和机构投资者是推动证券市场国际化的主力军； 3、金融创新活动是证券市场国际化的重要推动力量；

4、政府的放松管制和制定积极的政策措施，推动了证券市场的国际化； 5、证券市场国际化对经济发展的积极影响； 6、证券市场国际化对经济发展的负面影响。 共3学时。

五、根据本节课的内容特点所采用的多种教学方法和实施步骤：

根据本节课的内容特点，运用启发式、讲解式、引导式、讨论式、提问式教学方法讲授本节课内容。

在讲授本节内容时，将采用对比说明形式完成内容和重点内容的讲解，明确证券市场国际化的经济背景。

六、课外学习指导和作业量，检测教学目的实现程度的具体措施和要求：

课后上网浏览或到图书馆查阅与本节课内容相关的信息，重点掌握跨国公司在推进证券市场国际化中发挥的作用及证券市场国际化的积极和负面影响， 下次课课前提问。

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