05法律法规及合规性评价程序

法律法规及合规性评价管理程序

编号：PCLQ/CX-05

1 目的

用于确定公司质量、环境、职业健康安全相关的法律法规及其他要求，建立获取渠道，并及时更新。同时对法律法规的履行情况定期进行检查，持续实现和保持对守法的承诺。

2 范围

适用于公司质量、环境、职业健康安全相关法律法规及其他要求的管理。

3 职责

3.1 工程部负责相关法律法规及其他要求的收集，确认和保存，编制《法律法规及其他要求清单》，并交其传达到相关部门。组织对法律法规和其他要求履行情况及时评价。

3.2 各部门负责将相关法律法规及其他要求传达给全体员工并遵照执行。

4 程序

4.1 与公司相关的法律法规及其他要求包括：

（1）国家、省有关部门关于质量、环境法律法规、标准、条例；

（2）市、区有关部门相关的规章、标准及要求；

（3）执法（相关）部门的通知、公报等其他要求。

4.2 获取的渠道

工程部经常与技术监督、环保和安全生产管理部门保持联系，获取相关的国家、省、市质量、环境法律法规及其他要求，也可通过机构、互联网、专业报纸、刊物、会议等渠道获取，确保能够得到最新文本。

4.3 确认、传达和更新

4.3.1 工程部将收集到的法律法规及其他要求确定其适用性，列出相应清单，并将其传达到相关部门，相关部门应及时传达到全体员工并遵照执行。

4.3.2 工程部应加强与外部的联系和沟通，及时跟踪有关法律法规及其分要求变更情况，每年一次集中对已确认的法律法规及其他要求进行更新。

4.4 合规性评价的方式和频次

4.4.1 评价方式

一般情况下，针对合规性评价工作由综合管理部进行，也可将合规性评价按照评价内容的特点，分成不同的专项内容来实施，如针对不同的环境、危险影响类别的法律法规、标准、要求等

4.4.2 合规性评价的频次：公司进行合规性评价每年进行一次

4.4.3 合规性评价的内容

--合规性评价重点关注最高管理层所作出的“守法承诺”是否得到了实施和保持

--评价的依据是公司运行识别的适用于本公司环境因素和危险源的所有法律法规要求，评价时将依据每个适用法规和要求的适用条款，逐一验证其符合性。

--评价时可以调阅有关证据性材料，如自测报告、统计数据、外部部门的检测报告等

--评价时也可以采取巡视的方式，对重点现场进行实地检查，判断员工操作、基础设施的状况等方面是否满足法规要求。

--实施合规性评价的人员应具备足够的能力，熟悉公司适用的法规要求，同时对在哪些关键位置体现这些规定要求与明确的判断。

--将合规性评价的结果填入《合规性评价记录》中，标识清楚检查内容，现状和符合程度等。对评价记录予以保存和控制，作为管理评审评价此项工作的内容。

4.4.4合规性评价存在问题的处理

合规性评价将形成三种评价结果：

--符合：检查的项目符合要求，没有问题；

--可能不符合：无论是定性的管理要求还是定量的指标要求，该问题出在法规要求的临界状态，如果管理不善或法规加严等原因会导致不符合出现；

--不符合：检查项目不符合要求。

4.4.5 合规性评价存在问题的处理：

--不符合问题：必须由综合管理部组织相关部门制定必要的目标和管理方案，在允许的期限内完成，以满足法规要求；

--可能不符合问题：应视情况而定，需要时制定目标和管理方案的方式加以管理，或通过加强日常运行和监控的手段加以控制。

4.4.6 综合管理部每年汇总公司合规性评价报告，经管理者代表审核，总经理批准后发放到相关部门。

5、相关文件

文件控制程序

6、相关记录

法律法规及其他要求清单

合规性评价记录