一、工程项目管理概论
1.项目：在一定时间内，满足一系列特定目标的多项相关工作的总称。 特征：单件性、一次性、具有一定约束条件、具有生命周期。
工程项目：由以建筑物为代表的房屋建筑工程和以公路、铁路、桥梁等为代表的土木工程共同构成。
特征：具有特定对象、有时间限制、有资金限制和经济性要求、管理的复杂性和系统性、特殊的组织和法律条件。
2.项目管理：以项目为对象的系统管理方法，通过一个临时性的专门的柔性组织，对项目进行高效率的计划、组织、指导和控制，以实现项目全过程的动态管理和项目目标的综合协调与优化。
主要任务：项目计划、项目组织、质量管理、费用控制、进度控制。
工程项目管理：自项目开始至项目完成、通过和项目控制，以使项目的费用目标、进度目标和质量目标得以实现。
三大基本目标：投资（成本）目标、质量目标、进度目标。
主要任务：安全管理、投资（成本）控制、进度控制、质量控制、合同管理、信息管理、组织和协调。
项目管理知识体系：P4、5。
3.建设项目生命周期：指一个建设项目的建设周期。
建设项目全生命周期：指包括整个项目的建造、使用以及最终清理的全部过程。 全生命周期划分：建造阶段、运营阶段、清理阶段。
项目产品寿命周期划分：投入期、成长期、成熟期、衰退期。
建设项目生命周期划分：概念阶段、开发阶段、实施阶段、运营阶段。
4.建设项目策划：把建设意图转换成定义明确、系统清晰、目标具体且富有策略性运作思路的高智力的系统活动。
类型：按阶段分有发展、实施、运营阶段的策划；按对象分有新建、改建、迁建、扩建、恢复项目的策划；按范围分有总体方案、局部方案策划；按内容分有构思、融资、组织、目标控制、采购策划。
内容：①项目的发展策划，在项目建设前期制定项目开发总体策略的过程，包括项目的构思策划和融资策划；②项目实施策划，将项目构思策划所形成的建设意图变成可操作性的行动方案，包括组织、目标控制和采购策划；③项目运营策划。
5.项目构思产生情况：企业发展需要，城市、区域和国家发展需要，其它情况。 项目构思方法：一般机会研究（包括地区、部门、主要研究等）、特定机会研究（市场、项目意向的外部环境研究）。
项目的定位：指在项目构思的基础上，确定项目的性质、地位和影响力。
项目目标系统设计步骤：情况分析、问题定义、目标要素的提出和目标系统的建立。 工程项目定义：指以工程项目的目标体系为依据，在项目范围内以书面的形式对项目的性质、用途和建设内容进行的描述。
可行性研究：是对前述工作的细化、具体化，是从市场、技术、生产、法律、经济和财力等方面对项目进行全面策划和论证。 6.工程项目管理规划：是施工企业为获得项目的施工权或在开工前对工程项目进行的前期策划。
分类：项目管理规划大纲（目的是获得工程施工权）、项目管理实施规划（获得工程后，项目经理编制）。
7.工程项目管理体制：在政府有关部门（主要是建设主管部门）的监督管理之下，由项目业主、承包商、监理单位直接参加的“三方”管理体制。 8.承发包体制
①分标策划：决定将整个项目任务分为多少个标段发包以及如何划分这些标段。 分标策划重要性的体现：通过分标和项目任务的委托保证项目总目标的实现；对项目的实施过程和项目管理产生根本性影响；分标和合同是实施项目的手段。
分标策划的依据：工程方面有工程的类型、规模、特点、技术复杂程度、工程质量要求、工期、资金、资源等；业主管理方面有业主的目标和实施战略、业主的管理水平和能力以及期望对工程管理的介入深度、业主对工程师和承包商的信任程度等；承包商选择方面有拟选择的承包商的能力、资信、规模、水平经验等。
②主要的分标方式：a.分阶段分专业工程平行分包：优，有利于保证工程质量，降低工程造价；缺，对业主项目管理要求、管理成本较高。b.总包（统包）：优，充分利用总承包商的长处，业主方管理成本低；缺，必须承担巨大风险。c.上述两者之间的形式：减少总承包带来的巨大风险，业主方的管理工作量没有增加多少。d.CM模式（边设计边施工）：代理型、非带理性CM模式。 ③工程指挥部管理方式 ④总包（统包）方式 ⑤工程代建管理模式 ⑥三角管理方式 9.政府监督 概念：国务院建设行政主管部门对全国的建设工程实施统一监督管理，政府建设主管部门不直接参与工程项目的建设过程，而是通过法律和行政手段对项目的实施过程和相关活动实施监督管理。
特点：权威性、强制性、综合性。
管理职能：建立和完善工程质量管理法规；建立和落实工程质量责任制；建立和落实工程安全责任制；建设活动主体资格的管理；工程承发包市场管理；控制工程建设程序。 对项目的监督管理：P23、24、25、26。 10.建设工程监理制 建设工程监理：指针对建设工程项目，具有相应资质的工程监理企业接受建设单位的委托和授权，依据国家批准的工程建设文件、有关的法律法规规章和标准规范、建设工程委托监理合同及有关的建设工程合同所进行的工程项目管理活动。 性质：服务性、科学性、独立性、公正性。
作用：有利于提高建设工程投资决策的科学化；有利于规范参与工程建设各方的建设行为；有利于保证工程质量和使用安全；有利于提高建设工程的投资效益和社会效益。 工程监理企业：指取得工程监理企业资质证书并从事建设工程监理工作的经济组织。
组织形式：公司制工程监理企业、合伙工程监理企业、个人独资工程监理企业、中外合资/合作经营工程监理企业。 资质等级：P29。
监理工程师：指在全国监理工程师执业资格考试中成绩合格，取得《监理工程师执业资格证书》，并经注册取得《监理工程师注册证书》，从事建设工程监理的专业人员。 分类：总监理工程师、总监理工程师代表、专业监理工程师、监理员。 职责：P33。
建设监理规划文件：监理大纲、监理规划、监理实施细则。监理大纲是工程监理企业投标书的核心内容，监理规划比监理大纲详实、全面，监理实施细则是工程项目中某一方面的操作
性文件。
建设工程监理工作文件：P34、35。
二、工程项目管理组织 1.组织：为了使系统达到特定目标而使全体参与者经分工协作及设置不同层次的权力和责任制度构成的一种组合体。目标是前提，分工合作是特点，具有一定层次的权力和责任制度。 工程项目组织：指为完成特定的工程项目任务而建立起来的，从事工程项目具体工作的组织。基本原理就是组织论。
组织构成因素：管理层次（决策层、协调和执行层、操作层）、管理跨度（工作接触关系数C=跨度N（2的N-1次方+N-1））、管理部门、管理职能。
组织结构：指在组织内部构成和各部分间所确定的较为稳定的相互关系和联系关系。
结构设计基本原则：工作专业化与协调统一、才职相称、命令链、管理跨度与管理层次相统一、集权与分权统一、正规化。
结构活动基本原理：要素有用性、动态相关性、主观能动性、规律效应性。
2.工程项目组织机构设置原则：目的性、精干高效、业务系统化管理、弹性和流动性。 组织机构模式：直线式项目组织、职能式项目组织、矩阵式项目组织。 优缺点（P41、42、43）：①直线式项目组织，协调方便、容易控制、责权利关系清楚但不适用多项目、大项目且对项目经理要求高、单位之间合作困难、项目间缺乏交流②职能式项目组织，专业针对性强、各部门能做好互相协作但信息传递不畅且可能指令矛盾造成协调困难③矩阵式项目组织，管理一致性、效率高、有利于人才培养但项目组织的作用发挥受影响，管理人员难免顾此失彼、双重领导的矛盾、信息渠道复杂化、沟通量膨胀。
3.人力资源管理：有效地是使用涉及项目的人员，调动所以项目干系人的积极性，在项目承担组织的内部和外部监理有效的工作机制，以实现项目目标。 主要任务：组织和人力资源规划，人员的招聘和选择、管理项目成员的工作、项目团队建设。 4.项目经理：指企业为建立以建设工程项目管理为核心的质量、安全、进度和成本的责任保证体系，全面提高工程项目管理水平而设立的重要管理岗位。 地位：是建筑企业法定代表人在工程项目上的委托授权代理人；是项目实施阶段的第一责任人；是施工责、权、利的主体；是各种信息的集散中心；是协调各方面关系的桥梁和纽带。 建造师：P48。
5.组织协调：以一定的组织形式、手段和方法，对项目中产生的不畅关系进行疏通，对产生的干扰和障碍予以排除的活动。
协调关系：人员/人员界面、系统/系统界面、系统/环境界面。 协调范围和层次：分为内部协调（包括人际关系、组织关系协调）、近外层协调（包括业主、监理人、设计单位、供货商、分包商、保险人等，一般有合同关系）、远外层协调。
近外层协调工作：理解项目总目标；以合同为基础，明确各关联单位权利和义务，平等地进行协调；尊重各相关联单位；注重语言艺术和感情交流。
远外层协调工作：主要以相关的法律、法规和社会公德为基础进行协调。
三、工程项目资源管理
1.生产要素：指构成施工项目生产过程的人、财、物等要素即施工企业投入到施工项目中的劳动力、材料、机械设备、技术和资金等要素。
项目资源管理任务：依据项目目标，按照项目的进度与资金计划编制资源的采购、使用与供应计划，将项目实施所需用的资源按规定是时间、计划的耗用量供应到指定的地点，并综合降低项目总成本。
项目资源管理内容：项目物资材料管理、项目机械设备管理、项目劳务管理、项目技术管理、项目资金管理。
项目资源需要量计划包括：综合劳动力和主要工种劳动力计划、材料构件及半成品需要量计划、施工机具需要量计划。
2.项目材料分类管理：ABC分类法（也叫帕雷托分析法、主次因素法），A类因素，0~80%，主要因素；B，80~90%，次要因素；C，90~100%，一般因素。
步骤：收集数据；统计汇总；编制ABC分析表；ABC分析图；确定重点管理方式。 材料的计划与供应管理：P58。 材料的验收和使用保管：P59。 材料的统计与核算：P60。 材料采购管理：P60、61。
材料构配件的质量控制要点：掌握材料信息，优选供货厂家；合理组织材料供应，确保施工正常进行；合理组织材料使用，减少材料损失；加强材料检查验收，严把材料质量关；重视材料使用认证。
材料构配件的质量控制内容：材料的质量标准、性能、取样、试验方法、使用范围、施工要求等。
材料限额领料:材料使用限额领料制度，①由负责施工的工长或施工员签发施工任务书和限额领料单②无限额领料，材料员有权停止发料③班组用料超过限额数时，材料员有权停止发料④班组使用材料实行节约有奖、浪费赔偿、奖赔对等原则⑤限额领料单、施工任务书当月同时结算。
3.项目机械设备来源：本企业设备租赁公司（站）租用的施工机械设备；从社会上设备租赁市场租用的施工机械设备；分包工程的施工队伍自带的施工机械设备；企业新购的施工机械设备。
设备租赁原则：按已批准的施工组织设计及施工方案选择所需设备的星号和数量；先内后外的原则；外部租用的设备应实行招租；避免使用淘汰产品。 租赁双方责任：项目经理部、机械设备租赁公司P65、66； 项目颈部机械设备管理的主要工作：P66； 机械设备优化配置：P67.
四、工程项目进度管理
1.进度：将项目的工期、成本、资源等有机结合起来，能全面反映项目各活动的进展情况的一个综合指标。工期为进度的指标。 项目总进度指标：整个项目的进度目标。
总进度纲要：总进度目标论证的核心工作，包括，项目实施的总体部署；总进度规划；各子系统进度规划；确定里程碑事件；总进度目标实现的条件和应采取的措施等。 2.施工总进度计划：针对建设项目或建筑群的施工而编制的计划。
编制依据：施工合同；施工进度目标；工期定额；有关技术经验资料；施工部署与主要工程施工方案。
编制步骤：收集编制依据；确定进度编制目标；计算工程量；确定各单位工程的施工期限和开、竣工日期；安排各单位工程的接洽关系；编制施工总进度计划表；编写说明书。
3.单位工程施工进度计划编制依据：项目管理目标责任书、施工总进度计划、施工方案、主要材料和设备的供应能力、施工人员的素质及效率、施工现场条件。 编制步骤：熟悉图纸和有关资料，调查施工条件；施工过程项目划分；编排合理的施工顺序；计算各施工过程的工程量；确定劳动力和机械需要量；工程分项工作持续时间；编制施工进
度计划图；编制劳动力和物资等资源计划。
4.流水施工：在工艺划分、时间排列和空间布置上的科学规划和统筹安排，使得劳动力得以合理使用，资源供应较均衡。 原理：将整个建造活动分解成若干施工过程；在平面上划分成若干个劳动量大致相等的施工段（区）；在竖向上威力满足操作需要划分成若干个施工层；分别建立相应的专业工作队（组），按照一定的施工顺序投入直至完成全部施工任务。 5.里程碑事件：批准、开工、封锁、交工。
施工任务书作用：进行材料管理和核算的良好手段。
6.工程项目进度控制：在项目实施过程中，保证项目按计划的轨道运行，确保工程进度目标的实现。 任务：业主方进度控制的任务是控制整个项目实施阶段的进度；设计方进度控制的任务是依据设计任务委托合同对设计工作进度的要求控制各设计阶段的设计图纸的出图时间（设计工作进度）；施工方进度控制的任务是依据施工任务委托合同对施工进度的要求控制施工进度；供货方进度控制的任务是依据供货合同对供货的要求控制供货进度。 方法：确定总进度目标和各进度控制子目标，并编制进度计划；在工程项目实施的全过程中，分阶段进行实际进度与计划进度的比较，出现偏差则即使采取措施施予调整，并编制新计划；协调工程项目各参加单位、部门和工作队之间的工作节奏与进度关系。 措施：组织措施、管理措施、经济措施、技术措施。
调整方法：利用网络计划的关键线路进行调整；利用网络计划的时差进行调整。
调整内容：工作内容；工作量；工作起止时间；工作持续时间；工作逻辑关系；资源供应。 7.网络计划书：利用网络图的形式来表达各项工作的相互制约和相互依赖关系，并标注时间参数，用以编制计划、控制进度、优化管理的方法而编制计划书。 优点：逻辑关系表达非常清楚；提供丰富的信息；十分清晰地判明关键工作；方便进行工期、成本、资源的优化；普遍的适应性。 关键线路：从起点节点到终点节点路线上的工作均为关键工作，且该路线上所有工作的时间间隔均为零，这样的线路即为关键线路。
作用：关键线路上各工作持续时间的总和最大，它决定了工期。
五、工程项目质量管理
1.质量控制：指在明确的质量目标条件下通过行动方案和资源配置的计划、实施、检查和监督来实现预期目标的过程。
工程项目质量控制：指在工程项目质量目标的指导下，通过对项目各阶段的资源、过程和成果所进行的计划、实施、检查和监督过程，以判定他们是否符合有关的质量标准，并找出方法消除造成项目成果不令人满意的原因。
总目标：由业主提出，对工程项目质量提出的总要去，包括项目范围的定义、系统构成、使用功能与价值、规格以及应达到的质量等级等。
控制范围：包括勘察设计、招投标、施工安装和竣工验收四哥阶段的质量控制。
工程项目质量控制与产品质量控制的区别：影响因素多样性；项目质量变异性；质量判定难易性；项目构造分解性；项目质量的制约性。
2.工程项目质量形成的影响因素：人的质量意识和质量能力，包括资质条件、生理条件、心理因素与行为；工程项目的决策和方案，包括项目的决策、勘察、总体规划和设计、施工方案；工程项目材料，包括采购、制造、材料设备进场、材料设备存放的质量控制；施工设备和机具；施工环境，包括工程技术环境、工程管理环境、劳动环境。
3.工程项目质量控制基本原理：①PDCA循环原理，分为四个阶段Plan（计划）、Do（执行）、
Check（检查）、Action（处理），八个步骤发现问题、分析问题、分析原因、找主要因素、制定计划、执行、检查、总结经验、提出新问题。②三阶段原理，事前控制、事中控制、事后控制。③三全控制原理：指企业组织的质量管理应做到全面、全过程和全员参与。 4.质量管理体系标准：P105-108.
5.质量管理八项原则：以顾客为关注焦点；领导作用；全员参与；过程方法；管理的系统方法；持续改进；基于事实的决策方法；与供方互利的关系。
6.质量管理体系建立基本程序：领导决策；组织落实；制定工作计划；组织宣传和培训；质量管理体系设计。
质量管理体系文件结构：（层次A）质量手册，称为第一级文件；（层次B）形成文件的质量管理体系程序，第二级；（层次C）质量文件，包括作业指导书、标准、质量记录等，第三级。
质量管理体系的运行：（1）准备阶段，①选择试点项目，制定项目试运行计划；②全员培训；③各种资料发放；④有一定专项经费支持。（2）试运行阶段，①对质量管理体系中的重点要素进行监控，观察程序执行情况，并与标准对比，找出偏差；②分析、验证产生偏差的原因；③制定纠正措施；④下达纠正措施的文件通知单，并在规定期限内进行现场验证；⑤确定改进措施，进行及时修改。（3）正式运行阶段，①对过程、产品（或服务）进行测量和服务；②质量管理体系的协调；③内部审核和外部审核。
质量管理体系认证意义：提高供方企业质量信誉；促进企业完善质量管理体系；增强国际市场竞争能力；减少社会重复检验和检查费用；有利于保护消费者利益；有利于法规的实施。 质量管理体系认证程序：申请和受理；认证审核；审批与注册发证。
维持与监督管理的主要内容：企业通报；监督检查；认证注销；认证暂停；认证撤销。 7.质量控制：指为实现预定的质量目标，根据规定的质量标准对控制对象进行观察和检测，并将观测的实际结果与计划或标准对比，对偏差采取相应调整的方法或措施。
工程项目质量控制系统与企业质量管理体系的区别：范围、主体、目标、时效、评价不同。 工程项目质量控制系统的构成：①按控制内容分为工程项目勘察设计控制、材料设备质量控制、施工安装质量空盒子、竣工验收质量控制子系统。②按实施主体分为建设单位建设项目、工程项目总承包企业项目、勘察设计单位勘察设计、施工企业施工安装、工程监理企业工程项目质量控制子系统。③按控制原理分为质量控制计划、网络、措施、信息系统。 建立工程项目质量控制系统原则：分层次规划、总目标分解、质量责任制、系统有效性原则。 建立工程项目质量控制系统程序：确定控制系统各层面组织的质量负责人及其管理职责，形成网络架构；确定领导关系，报告审批及信息流转程序；确定工作制度；部署相关计划，完成审批，形成质量控制依据；确定职能交叉衔接的界面划分和管理方式。
8.控制系统运行的基本方式：按照PDCA循环原理，首先制定计划，作为依据；二是实施质量计划；三是对实施过程进行自我检查、相互检查、监督检查；四是针对检查结果分析原因，采取纠正措施，保证质量的形成和控制系统的正常运行。 运行机制：动力、约束、反馈机制。
9.项目施工质量控制内容划分：①按管理主体分为建设方、施工方、监理方的质量控制。②按施工阶段分为施工准备、施工、竣工验收阶段质量控制。③按施工分部工程分为地基与基础工程、主体结构、屋面工程、安装、装饰装修工程的质量控制。④按施工要素分为材料、人员、设备、方案、环境因素的质量控制。
项目施工质量控制目标分为：施工质量控制总目标、建设单位施工、设计单位施工、施工单位、监理单位施工质量控制目标。
施工质量持续改进理念过程：渐进过程、主动过程、系统过程、有效过程。
10.施工质量计划：指施工企业根据有关质量管理标准，针对特定的工程项目编制的工程质
量控制方法、手段、组织以及相关实施程序。
目的：为了加强施工过程中的质量管理和程序管理。
作用：为质量控制提供依据；体现企业对质量责任的承诺和实施的具体步骤。
内容：工程特点及施工条件分析；工程质量目标；组织与人员、施工方案、采购质量控制、监督检测。
11.工程项目施工阶段质量控制影响因素：劳动主体、劳动对象、劳动方法、劳动手段、施工环境。
施工全过程质量控制：①施工阶段：文件资料、采购和分包、现场准备的质量控制。②施工过程：施工工序控制的要求、施工工序控制的程序、施工工序控制的检验。③施工竣工阶段：最终质量检验、缺陷纠正与处理、资料移交、产品防护、撤销计划。 施工成品质量维护措施：防护、包裹、覆盖、封闭。
12.施工质量验收：指对已完工的工程实体的外观质量及内在质量按规定程序检查后，确认其是否符合设计及各项验收标准要求的质量控制过程。 施工验收项目划分：工程项目的分部、子分部、各项工程的划分、室外工程的划分P128-132. 验收依据：P132、133. 验收要求：P133. 验收程序：P133.
施工质量评定验收内容：P133、134. 施工质量验收结果处理：P134.
13.工程项目质量问题与质量事故：凡存在工程质量不符合建筑、安装质量检验评定标准，相关施工与验收规范或设计图纸要求，以及合同规定的质量要求、程度轻微的称为工程质量问题；造成一定经济损失或永久性缺陷的，称为工程质量事故。
事故等级：①特别重大事故：造成30人以上死亡，或100人以上重伤（包括中毒，下同），或1亿元以上直接经济损失。②重大事故：10人以上30人以下死亡，50人以上100人以下重伤，5000万元以上1亿元以下经济损失。③较大事故：3人以上10人以下，10人以上50人以下，1000万元以上5000万元以下。④一般事故：3人以下，10人以下，1000万元以下。 质量问题特点：复杂性、隐蔽性、渐变性、严重性、多发性。 质量事故产生原因：违背建设程序；工程地址勘察原因；未加固处理好地基；设计计算问题；建筑材料及制品不合格；施工和管理问题；自然条件影响；建筑结构使用问题。 质量问题分析：主观重视程度不高；非施工质量原因引起；多因素影响。
质量问题综合治理：制定针对质量问题的专门规划；精心设计、改善因设计问题出现的工程质量通病；提高施工人员素质、改善工艺、规范施工；严格控制原材料、设备、构配件质量；建立质量奖罚机制。
14.工程项目质量事故处理：P138、139.
六、工程项目费用管理 1.工程项目费用组成：①设备及工器具购置费：指为工程项目购置或自制达到固定资产标准的设备和新、扩建工程项目配置的首批工器具及生产家具的费用。设备购置费=设备原价或进口设备抵岸价+设备运杂费。工具、器具及生产家具=设备购置费*定额费率。②建筑安装工程费用：指用于建筑和安装工程费用。包括直接费（直接工程费、措施费）、间接费（规费、企业管理费）、利润、税金（营业税、城市维护建设税、教育附加费等）=（直接费+间接费+利润）*税率。③工程建设其它费,包括土地使用费、项目建设有关费（如建设单位管理费、勘察设计费等）、为了企业生产和经营活动有关费（如联合试运转费、生产准备费等）。④预备费，包括基本预备费（指项目实施中可能发生难以预料的支出，需要预先预备的费用）、
涨价预备费。⑤建设期利息：指工程项目在建设期间固定资产投资借款的应计利息。⑥固定资产投资方向调节税：指为了贯彻国家产业政策，调整投资结构，引导投资在地区和行业间的有效配置而开征的税收。目前已停止征收。⑦铺底流动资金：指生产性建设工程为保证生产和经营正常进行，按规定应列入工程项目总投资的铺底流动资金。一般按流动资金的30%计算。
2.工程项目费用估算依据：工作分解结构WBS；资源需求计划；资源价格；工作持续时间；历史信息；张目表。
方法：类比估算法；参数模型法；自上而下估计法；自下而上估计法。 结果：费用估算值、详细依据、费用管理计划。
费用估算分为：投资估算、设计概算、预算造价、标底和投标报价、结算价。
投资估算分为：投资机会研究及项目建议书阶段、初步可行性研究、详细可行性研究结算。 设计概算：指设计单位在初步设计或扩大初步设计阶段，根据资料，计算拟建工程所需费用的经济文件。有单位工程概算、单项工程综合概算、工程项目总概算三级汇总而成。 设计概算编制依据：P154 设计概算编制方法： 施工图预算：P155 施工图预算编制依据： 施工图预算编制方法：
标底：指招标人根据指标项目具体情况，编制完成指标项目所需全部费用。
标底内容：编制说明；价格审定书、价格计算书、工程量清单、测算明细等；主要人工、材料、设备用量表；标底附件；有关表格。 编制方法：工料单价法、综合单价法。
投标过程：熟悉招标文件、调查研究；计算工程量；计算合价；确定分包工程费；确定利润；确定风险费；确定投标价格。
工程结算：承包商在工程实施过程中，依据承包合同，按照规定程序向建设单位收取工程价款的一项经济活动。
工程价款结算方式：按月结算；分段结算；竣工后一次结算（一年内）；目标借款方式；结算双方约定其它结算方式。
建筑安装工程结算方式：工程预付款；分月结算；年终结算和竣工结算。 3.工程项目费用计划：指在对工程项目所需费用总额做出合理估计前提下，为了确定项目实际执行情况的基准而把整个费用分配到各个工作单元上去。 原则：立足实际；联系其它相关资料；考虑多种风险因素。 依据：P161
方法：按费用构成分解；按子项目分解；按工程进度分解。 4.工程项目费用控制：P164、165、166 依据： 内容：
步骤：P166、167
方法：挣得值分析、关键比值法、基于网络计划的进度费用控制。 费用控制表达方式：横道图法；表格法；曲线法。
施工项目成本控制原则：开源与节流相结合；全面控制；目标管理；权责利相结合；例外管理原则。 5.索赔：在工程项目承包履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定义务或者出现应有对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。
分类：P174、175、176、177 处理原则： 出来程序： 计算方法：
七、工程项目安全与环境管理
1.建设工程项目职业健康安全管理目的：保护产品生产者和使用者的健康与安全。 内容：劳动保护、安全技术、工业卫生。
环境管理目的：保护生态环境，使社会经济发展与生存环境相协调。 两者任务：是建筑生产组织为达到建筑工程的职业健康安全与环境管理的目的指挥和控制组织的协调活动，包括制定、实施、实现、评审和保持职业健康安全与环境方针所需的组织机构、计划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。 两者特点：建筑产品的固定性和生产的流动性及受外部好看影响因素多，决定了职业健康安全与环境管理的复杂性；建筑生产的单件性决定了职业健康安全与环境管理的多样性；产品生产过程的连续性和分工性决定了职业健康安全与环境管理的协调性；产品的委托性决定了职业健康安全与环境管理的不符合性；产品生产的阶段性决定职业健康安全与环境管理的持续性；建筑产品的社会性决定了环境管理的多样性。 2.安全生产：指使生产过程处于避免人身伤害、设备损坏及其它不可接受的损害风险的状态。 安全控制：通过对生产过程中涉及到的计划、组织、监控、调节和改进等一系列致力于满足安全生产所进行的管理活动。
安全控制方针：安全第一、预防为主。
安全控制目标：减少或消除人的不安全行为的目标；减少或消除设备、材料的不安全状态目标；改善生产环境和保护自然环境的目标；安全管理的目标。
安全控制特点：控制面广；控制的动态性；控制系统交叉性；控制严谨性。
安全控制程序：确定项目的安全目标；编制项目安全技术措施计划；安全计算措施计划的落实和实施；安全技术措施计划的验证；持续改进，直至完成建设工程项目的所以工作。 安全控制基本要求：必须取得安全行政主管部门颁发的《安全施工许可证》后才可开工；总承包单位和每一个分包单位都应持有《施工企业安全资格审查认可证》；各类人员必须具备相应的职业资格才能上岗；所以新员工必须经过三级安全教育等等。
安全技术交底基本要求：项目经理部必须实现逐级安全技术交底制度；技术交底必须具体、明确；应有效采用新的安全技术措施；保持书面安全技术交底签字记录等。
主要内容：本工程项目的施工作业特点和危险点；针对危险点的具体预防措施；应注意的安全事项；相应的安全操作规程和标准；发生事故后应及时采取的避难和急救措施。
注意事项：单位工程开个前，项目经理部的技术负责人必须将工程概况、施工方法等向承担施工的作业队负责人、工长、班组长和相关人员进行交底；结构复杂的分部分项工程施工前，项目经理部技术负责人应有针对性地进行全面、详细的安全技术交底；项目经理部应保存双方签字确认的安全技术交底记录。 安全检查：P187、188
3.危险源：指可能导致人身伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的危险因素和有害因素。
两类危险源：第一类危险源指可能发生意外释放的能量的载体或危险物质（如炸药）；第二类指造成约束、限制能量措施失效或破坏的各种不安全因素（如电缆绝缘层、脚手架等）。 危险源辨识方法：专家调查法（头脑风暴法、德尔菲法）、安全检查表。
风险评价法：①风险大小R=事故发生概率P*事故后果严重程度f；②风险大小S=事故发生
可能性L*人员暴露于危险环境中的频繁程度E*事故后果严重程度C。 危险源控制方法：P191 危险源控制策划原则：P192
安全管理正确处理五种关系：安全与危险并存；安全与生产的统一；安全与质量的包涵；安全与速度互保；安全与效益兼顾。
安全管理六项基本原则：管生产同时管安全；坚持安全管理的目的性；必须贯彻预防为主的方针；坚持“四全”动态管理；安全管理重在控制；在管理中发展、提高。 4.职业健康安全事故分为：职业伤害事故；职业病。 P201、202
5.职业健康安全管理体系、环境管理体系：P202-208-211-217 6.伤亡事故：P218、219 预防事故措施： 安全事故：P222
7.项目现场管理一般规定、规范场容P225 环境保护、防火保安P226 卫生防卫P227
8.文明施工：是保持施工现场良好的作业环境、卫生环境和工作秩序。
环境保护：是按照法律法规、各级主管部门和企业的要求，保护和改善作业现场的环境，控制现场的各种粉尘、废水、废气等对环境的污染和危害。 P227
八、工程项目施工现场管理 1.施工项目现场管理意义：加强施工项目现场管理是现代化施工本身的客观要求；加强施工项目现场管理是企业展示自身综合实力的需求；加强施工项目现场管理有利于培养一支懂科学、善高楼、讲文明的施工队伍。 要求：施工项目经理部必须遵循国务院及地方建设行政主管部门颁布的施工现场管理法规和规章，认真搞好施工现场管理；现场出入口应设置承包人标志，项目经理部应负责施工现场场容文明形象管理的总体策划和部署，各分包人应在项目经理部的指导和协调下，按照分区划块原则，搞好分包人施工用地区域的场容文明形象管理规划并严格执行；项目经理部应在现场入口的醒目位置，公示项目概况牌、安全纪律牌、防火须知牌等七项标牌；项目经理应把施工现场管理列入经常性的巡视检查内容，并与日常管理有机结合，及时抓好整改。 措施：①组织管理措施：健全管理组织、健全管理制度、健全管理资料、积极推广应用新技术、新工艺、新设备和现代化管理方法；②现场管理措施：开展5S活动（5S指对施工现场各生产要素所出状态不断进行整理、整顿、清扫、清洁和保养）、合理定置、目视管理。 2.施工现场环境保护意义：保护和改善环境是保证人们身体健康的需要；保护和改善施工现场环境是消除外部干扰，保证施工顺利进行的需要；保护和改善施工环境是现代化大生产的客观要求。
措施：实行环保目标责任制；加强检查和监控工作；保护和改善施工现场的环境。 3.工程项目施工平面布置图设计：包括单位工程施工平面图设计、施工总平面图设计。 单位工程施工平面图设计内容：建筑物总平面图上已建和拟建的地上地下的一切房屋、构筑物以及其它设施的位置和尺寸；测量放线标桩位置、地形等高线和土方取弃场地；自行式起重机开行路线、轨道布置和固定式垂直运输设备位置；各种加工厂、搅拌站、材料等的仓库；生产和生活性福利设施的布置；场内道路的布置；临时给排水管线、供电线路、管道等布置；一切安全及防火设施的位置。
原则：在保证施工顺利进行的条件下，现场布置尽量紧凑，节约土地；合理布置施工现场的运输道路，尽量使运距最短；力争减少临时设施的数量，降低临时设施费用；临时设施的布置，尽量便于工人的生产和生活。
依据：各种有关拟建工程的原始资料；建筑设计资料；施工资料。
步骤：收集原始资料；垂直运输机械布置；搅拌站的布置、材料堆场及仓库布置、加工厂的布置；现场运输道路布置；临时设施的布置；水电管网的布置。 施工总平面图设计内容：建设项目施工总平面图上的一切地上、地下已有的和拟建的建筑物、构筑物以及其它设施的位置和尺寸；一切为全工地施工服务的临时设施的位置布置；永久性测量放线标桩位置。 原则：尽量减少施工用地，少占农田，使平面布置紧凑合理；合理组织运输，减少运输费用，保证运输方便畅通；施工区域的划分和场地的确定，应符合施工流程要求，尽量减少专业工种和各工程之间的干扰；充分利用各种永久性建筑物、构筑物和原有设施为施工服务，降低临时设施的费用；各种生产生活设施应便于工人的生产生活；满足安全防火、劳动保护的要求。
依据：各种设计资料；建设地区的自然条件和技术经济条件；建筑项目的建筑概况、施工方案、施工进度计划；各种建筑材料、构件、加工品、施工机械和运输工具需要量一览表；各构件加工厂规模、仓库及其他临时设施的数量和外廊尺寸。
步骤：场外交通的引入；仓库与材料堆场的布置；加工厂布置；布置内部运输道路；行政与生活临时设施布置。
4.施工临时用水用电量计算
5.施工平面布置图设计相关技术知识及参数
九、工程项目合同管理
1.工程项目合同分类：①按合同标的物的分工程施工合同、专业服务合同、物资供应合同、保险合同和担保合同、其它合同。②按承发包方式分施工总承包合同、施工承包合同、工程项目总承包合同、工程项目总承包管理合同、BOT承包合同。③按承包合同计价方式分总价合同（又分固定总价合同、调值总价合同、固定工程量总价合同、管理费总价合同）、工程单价合同、成本补偿合同。 2.合同策划应确定的问题：将工程项目划分成几个独立的合同及各合同的工程范围；各合同所采取的委托方式和承包方式；选用的合同类型；重要的合同条款；各相关合同在内容、时间、组织和技术等方面的协调；合同的签订与实施中的重大问题。
业主的合同策划应确定的问题：分标策划及合同协调；选择招标方式；合同类型的选择和重要的合同条款。
承包商的合同策划应确定的问题：项目的选择与市场定位；合同风险评价；合作方式的选择。 3.合同订立的形式：口头形式、书面形式和其它形式（如默示、视听形式）等。建设工程合同应当采用书面形式。
合同订立的程序：邀约邀请；邀约；承诺；签约。
合同签订遵循的原则：平等自愿原则；公平原则；诚实信用原则；合法原则。
4.合同谈判前的审查分析要点：合同效力；合同的完备性；合同的公平性；合同的整体性；合同的应变性。
谈判准备：组织准备；收集资料，摸清对方情况；分析和确定谈判目标；拟定谈判方案；谈判事务的具体安排与准备。
谈判技巧：掌握谈判进程，合理分配各议题的时间；高起点战略；注意谈判气氛；拖延和体会；避实就虚；分配谈判角色；充分利用专家的作业；对等让步。
谈判程序：谈判开始阶段先广泛交换意见，各方提出自己的设想方案，探讨各种可能性，逐步统一意见，形成共同的问题和目标；在一般讨论后进入技术谈判和商务谈判阶段；谈判进行到一定阶段后，交换书面意见或合同稿，然后以书面意见或合同稿进行讨论。
5.项目合同实施管理：①建立合同实施保证体系：设立专门的合同管理机构和人员；进行合同履行分析和合同交底；建立合同管理工作程序；建立报告和行文制度，建立文档管理系统。②合同实施控制：对合同实施过程进行监督；对工程的各种书面文件进行合同法律方面的审查；对整体工程项目及具体各项合同活动或事件进行跟踪；特别注意记录导致成本、进度等合同目标的变更及其原因的资料；调节合同争执，做好协调和管理工作；出来索赔与反索赔。③合同评价和判断。
6.工程变更：因施工条件改变、业主要求、工程师要求或设计原因使工程或其任何部分的形式、质量或数量发生变更，称之为工程变更。
分为：设计变更、进度计划变更、施工条件变更、新增工程。 程序：P297 7.索赔：在工程承包合同履行过程中，当事人一方由于另一方履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出给予合理补偿要求的行为。
分类：按提出方分为业主索赔、施工索赔；按索赔目的分为工期索赔、费用索赔；按合同关系分为承包商同业主之间、总包与分包之间、承包商与供货商之间的索赔等；按索赔依据分为合同规定的索赔、分合同规定的索赔、道义索赔。 业主索赔：指由于承包单位不履行或不完全履行约定的义务，或者由于承包单位的行为使业主受到损失时，业主向承包单位提出的索赔。
业主索赔包括：对拖延竣工期限索赔；对不合格的工程拆除和不合格材料运输费用索赔；对承包商未履行的保险费用索赔；对承包商超额利润的索赔；对指定分包商的付款索赔；业主合理终值合同或承包商不正当放弃工程的索赔。 施工索赔：指由于业主或其它有关方面的过失或责任，使承包商在工程施工中增加了额外的费用，承包商根据合同条款的有关规定，以合法的程序要求业主或其它有关方面补偿在施工中所遭受的损失。
施工索赔内容：不利的自然条件与人为障碍引起的索赔；工程变更引起的索赔；关于工期延长和延误的索赔；由于业主不正当地终值工程而引起的索赔；关于支付方面的索赔。 施工索赔资料：承包商提高的记录；工程师方面的记录。
施工索赔处理程序：提出索赔要求，报送索赔资料；工程师对索赔的处理；会议协商解决；邀请中间人调解；提交仲裁。
8.FIDIC合同、NEC合同、AIA合同
十、工程项目信息管理
1.工程项目信息管理：通过对各个系统、各项工作和各种数据的管理，使项目的信息能方便和有效地获取、存储、存档、处理和交流。
目的：旨在通过有效的项目信息传输的组织和控制为项目建设的增值服务。
任务：业主方和项目参与各方应编制各自的信息管理手册，以规范信息管理工作；项目管理班子中各个工作部门的管理工作都与信息处理有关，而信息管理部门的主要工作任务是负责编制信息管理手册、负责协调和组织管理班子中各个信息部门的信息处理工作、负责信息处理工作平台的建立和运行维护、负责工程档案管理等。
工程项目信息内容：项目经理部收集整理的法律、法规、部门规章信息、市场信息、自然条件信息；项目经理部收集整理的工程概况信息；项目经理部收集整理的施工信息；项目经理部收集整理的项目管理信息。
2.项目管理信息系统：是基于计算机的项目管理的信息系统，主要用于项目的目标控制。 项目信息门户：对项目实施全过程中项目参与各方产生的信息和知识进行集中式管理的基础上，为项目参与各方在Internet平台上提供的一个获取个性项目信息的单一入口。 项目管理信息系统的基本要求：经签字确认的项目信息应及时存入计算机；项目经理部应使项目信息管理系统目录完整、层次清晰、结构严密和表格自动生成；项目信息管理系统应满足方便输入、整理、存储、提取、调整、修改等要求；项目信息管理系统应能使项目管理层与企业管理层及劳务作业层信息收集渠道畅通和信息资源共享。
项目管理信息系统特点：面向项目管理信息系统的特点；人机网络协同系统；管理是核心，信息系统是工具。
3.项目信息分类与编码体系包含两个方面：一是项目文档分类与编码；二是项目参与方标段分类与编码。
WBS：工作分解结构
OBS：组织管理层次化排列 CBS：费用科目
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