基于主成分分析的地区高校科研绩效评价研究

第９卷第１１期　２ＯＯ９年　ｌ１月　科技和产　业　Ｖｏ１．９，Ｎ　０．１１　ＮＯｖ。，　２ＯＯ９　Ｓｃｉｅｎｃｅ　Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ　ａｎｄ　Ｉｎｄｕｓｔｒ　基于主成分分析的地区高校科研绩效评价研究　姜永葳，王秀丽　（内蒙古工业大学管理学院，呼和浩特ＯｌＯＯ５１）　摘要：高校是科研成果的重要孵化基地，西部高校作为地区科技进步与创新的强大生力军，应更好地推动地区经济建设　与社会发展。本文运用主成分分析法对我国各地区高校科研成果绩效进行评价，比较西部地区与中东部地区差距，分　析西部地区高校科研绩效落后的原因，为加快西部高校发展的步伐提供相关理论依据。　关键词：主成分分析；地区高校；绩效评价　中图分类号：Ｇ６４４　文献标志码：Ａ　文章编号：１６７ｌ一１８Ｏ７（２Ｏ。９）１１一（）Ｏ９７一Ｏ３　西部高校作为地区科技进步与创新的强大生力　军，应更好地推动地区经济建设与社会发展，通过产　学研结合，积极加强高新技术研究和开发，加大对科　相关矩阵。③求相关矩阵Ｒ的特征值及相互正交的　单位特征向量。④选择ｍ个主成分（一般使其方差　贡献率达到８５　以上）。⑤对所选主成分作解释＿２］。　技成果产业化开发的力度，加速高校科研成果的转　化。提高高等教育资源的配置效率，我们需要对高校　的投入产出效率进行评价，对高校科研的投入产出效　率进行评价是高校投入产出效率评价的一个重要的　组成部分［１］。不仅可以妥善解决地方经济科技问题，　２评价体系的建立　１）评价指标的选取应建立在满足评价目标的前　提下，使指标体系尽可能实现最优。另外，还要注意　指标的选择和数据的获取是否符合体系模型的要求，　避免出现较大误差，影响结果的真实客观性和合理有　效性。指标选定如下：　投入指标：Ｘ　一研究与发展全时人员（单位：人／　更能提高促进地方经济社会发展的水平。本文运用　主成分分析法，利用投入与产出指标对我国地区高校　科研成果绩效进行研究，找到西部地区与中东部地区　差距，分析西部地区高校科研成果绩效落后的原因，　促进西部地区高校发展，更好地为西部地区经济科技　进步做出贡献。　年）；Ｘ　一支出经费（单位；千元）；产出指标：ｘ。一科　技著作（单位：部）；Ｘ　一学术论文（单位：篇）；　一专　利授权数（单位：项）；Ｘ　～技术转让合同金额（单　位：干元）。本文选取评价指标样本之时，因青海省　数据的缺失，则选取了全国３０个省、自治区和直辖市　ｌ主成分理论简述　主成分分析是一种降维的思想。我们将主成分　分析的基本思想叙述如下：设研究某个问题涉及ｐ个　指标，这ｐ个指标构成的ｐ维随机向量为　一（ｚ　，　２，…，　）　，对　一（　１，　２，…，　）　作正交变换，令　—作为全国地区高校科研成果绩效评价样本，其数据全　部来源于２ＯＯ４年和２ＯＯ５年高校科技统计资料汇编。　２）主成分分析模型的建立。本文使用了　ＳＰＳＳ１５．Ｏ统计软件对该指标体系及相关数据进行主　成分分析。　ｕ　，其中Ｕ为正交矩阵，使得，　＝（　，　，…，　）　的各分量不相关，且有具体的解释。从这些分　量中选择包含了所研究问题的绝大部分信息的少数　几个分量构成综合变量（所谓主成分），通过这些综合　变量对问题进行研究。主成分分析主要有以下五个　步骤：①将原始数据进行标准化处理。②计算样本　第一步：将原始数据进行标准化处理，即无量纲　化过程。本文采用的是Ｚ分值法，过程及标准化后　数据表限于篇幅略去。　第二步：计算样本相关矩阵；求相关矩阵Ｒ的特　征值。　收稿日期：２０Ｏ９一Ｏ９一Ｏ５　作者简介：姜永葳（１９８３一），女，辽宁盖州人，内蒙古工业大学管理学院硕士研究生，研究方向为数量经济学方法及其应　用；王秀丽（１９６４一），女，内蒙古武川人，内蒙古工业大学管理学院副院长，教授，博士，研究方向为人力资源管理与组织绩效、　人力资本价值。　９７　科技和产业　表１　特征值与方差贡献表　Ｅｘｔｒａｃｔｉｏｎ　Ｓｕｍｓ　ｏｆ　Ｉｎ－ｔｉａｌ　Ｅ　ｅｎｖａｌｕｅｓ　Ｓｑｕａｒｅｄ　Ｌｏａｄｉｎｇｓ　Ｃｏｍｐｏｎｅｎｔ　第９卷　第１１期　Ｒｏｔａｔｉｏｎ　Ｓｕｍｓ　ｏｆ　Ｓｑｕａｒｅｄ　Ｌ０ａｄｉｎｇｓ　ｏｆ　Ｔｏｔａｌ　Ｖａｒｉａｎｃｅ　ｏｆ　Ｔｏｔａｌ　Ｖａｒｉａｎｃｅ　１　２　３　４　０　６　５．１４１　Ｏ．４４Ｏ　Ｏ．２１４　Ｏ．１１Ｏ　Ｏ．Ｏ７５　Ｏ．Ｏ２Ｏ　８５．６８２　７．３３６　３．５５９　１．８３５　１．２４９　Ｏ．３３９　Ｃｕｍｕ１ａｔｉｖｅ　Ｔｏｔａｌ　ｏｆ　Ｖａｒｉａｎｃｅ　Ｃｕｍｕｌａｔｉｖｅ　Ｃｕｍｕｌａｔｉｖｅ　８５．６８２　９３．Ｏ１８　９６．５７７　９８．４１３　９９．６６１　１ＯＯ．ＯＯＯ　５．１４１　Ｏ．４４Ｏ　８５．６８２　７．３３６　８５．６８２　９３．Ｏ１８　４．Ｏ１４　１．５６７　６６．９Ｏ５　２６．１１３　６６．９Ｏ５　９３．Ｏ１８　第三步：基于使其方差累计贡献率达到８５　以　上的原则，本文选择２个主成分，前两个成分累计贡　献率达到了９３．０１８　。　指科技资源的投入产出比，即在一定的资源投入条件　下，产出的成果数量越多、质量越高，则效益越高　ｊ。　第一主成分Ｆ　在各个指标变量上的系数均为　从表２可以看出，第一主成分Ｆ　在Ｘ　、Ｘ。、）（３、　Ｘ　、Ｘ　上有较大载荷，即与前五指标相关程度大，根　据其科研成果投入与产出情况可命名为投入与创新；　第二主成分Ｆ　在Ｘ。上有较大载荷，即与第六个指　标相关程度大，主要是反映了地区高校科研产出所带　正，并且数值上相差不大，大都在０．４左右。各个指　标变量的系数可解释为此指标变量对各个省、自治区　和直辖市的高校科研投入与创新的相对贡献率，主成　分Ｆ　的数值越大，则说明该地区高校的科研投入与　创新绩效越好。　来的经济效益，因此可命名为产出经济化指标。　表２旋转后的因子载荷矩阵　Ｃｏｍｐｏｎｅｎｔ　第二主成分Ｆ　主要反映了技术转让合同金额这　项指标，可以认为Ｆ　说明了各地区高校科研成果转　化为经济绩效的的情况，所以Ｆ。的值越大，表明该地　Ｆ１　Ｘｌ　Ｘ２　Ｘ　０．８９８　Ｏ．８５９　Ｏ．８５３　Ｆ２　Ｏ．３６４　Ｏ．４１９　Ｏ．４１２　区高校科研成果所带来的经济收益越好。　通过两主成分的总得分我们可以看出地区高校　科研成果投产绩效情况，公式及各地区排名如下：Ｆ　一０．６６９０５Ｆ　＋０．２６１１３Ｆ，［　］　表４主成分得分及排序　Ｆ１　北京　６．７８６　５３５　Ｆ２　一Ｏ．１５６　９２　Ｆ　４．４９９　５５５　排名　１　Ｘ　Ｘｊ　Ｘ　Ｏ．８９８　Ｏ．８８７　Ｏ．３８３　Ｏ．３５７　Ｏ．３３１　Ｏ．９２３　表３特征向量矩阵　ｔｌ　ｔ２　　’天津　河北　山西　一Ｏ．１３３　８９　一Ｏ．３６８　３　１．４３５　Ｏ７　Ｏ．８１２　１４１　一Ｏ．Ｏ４５　４３　一Ｏ．Ｏ５７　５８　Ｏ．１２２　４９３　Ｏ．２５８　２７　一Ｏ．９７５　１７　１２　ｌ５　１９　Ｘｌ　Ｘ２　Ｘ　Ｘ　Ｘ　Ｘ　Ｏ．４２４　Ｏ．４２１　Ｏ．４１７　Ｏ．４２３　Ｏ．４１３　０．３４７　一Ｏ．１８５　一Ｏ．２３４　一Ｏ．Ｏ８９　一Ｏ．１９３　一Ｏ．２２Ｏ　Ｏ．９３Ｏ　　－内蒙古　一２．Ｏ４Ｏ　Ｏ６　Ｏ．１３７　９４４　辽宁　１．４０７　１２３　一Ｏ．４７４　２　１．３２８　８８　Ｏ．８１７　６Ｏ９　２５　８　吉林　一Ｏ．５４３　２　一Ｏ．Ｏ４６　５８　一Ｏ．３７５　５９　１６　１３　４　２　９　黑龙江　一Ｏ．Ｏ９５　６７　一Ｏ．５５２　１３　一Ｏ．２Ｏ８　１８　上海　江苏　３．９１１　５２２　４．１ｌ６　４３９　１．３１７　８Ｏ８　—１．３９Ｏ　３４　—０．２３９　９６　一Ｏ．８４６　６６　２．２５３　９４４　２．６９１　４４２　Ｏ．６６Ｏ　５９１　由表３得到两个主成分计算公式分别为：　Ｆ　一０．４２４Ｘ１＋０．４２１Ｘ２＋０．４１７Ｘ３＋Ｏ．４２３Ｘ　＋　０．４１３Ｘ　＋Ｏ．３４７Ｘ６　Ｆ，一一０．１８５Ｘ　一Ｏ．２３４Ｘ２一Ｏ．０８９Ｘ３—０．１９３Ｘ　浙江　安徽　一Ｏ．４３４　９　Ｏ．２４８　８９９　一Ｏ．２２５　９７　１４　福建　一１．６Ｏ３　４４　一Ｏ．０３Ｏ　１５　一１．Ｏ８Ｏ　６５　江西　一１．５６５　５４　０．１２３　８２７　—１．Ｏ１５　Ｏ９　２４　２Ｏ　山东　河南　湖北　１．３８６　Ｏ１７　Ｏ．３８８　９Ｏ７　１．Ｏ２８　８７　６　１７　５　０．２２０Ｘ　＋Ｏ．９３０Ｘ６　一Ｏ．６５７　９６　一Ｏ．２２１　７５　一Ｏ．４９８　１１　２．３２３　２５９　一Ｏ．７５１　４３　１．３５８　１５６　根据经济学理论，科研绩效的含义包括两个方　面：一是指科技资源的有效利用程度，即当一切可被　利用的资源都被利用而没有闲置，称为高效益；二是　９８　湖南　Ｏ．２８１　８７６　Ｏ．Ｏ３１　５３７　０．１９６　８２４　１ｌ　广东　１．５６ｌ　９９３　一Ｏ．８５Ｏ　５２　Ｏ．８２２　９５５　７　基于主成分分析的地区高校科研绩效评价研究　Ｆ１　广西　一１．６ＯＯ　９６　Ｆ２　０．Ｏ６０　６８８　Ｆ　—１．Ｏ５５　２８　排名　２３　使得西部地区高校整体科技成果产业化的发展水平　都相对较低，科技成果绩效偏低等等　。　因此，西部地区高校应以陕西省为典范，加大高　校科研资金投入，进一步增强资金引导作用，重视人　海南　重庆　四川　一２．４３９　５５　一Ｏ．９４４　７４　Ｏ．７４４　９７９　Ｏ．２９６　９９２　Ｏ．２Ｏ５　７Ｏ５　一Ｏ．７５３　８７　—１．５５４　６３　—０．５７８　３６　Ｏ．３Ｏ１　５７　２９　ｌ８　１Ｏ　贵州　云南　一２．２５８　６３　Ｏ．２３７　３８６　一１．６ｌ４　４１　Ｏ．１８２　９８６　—１．４４９　ｌ５　—１．Ｏ３２　３４　２７　２１　才，鼓励更多人员参与科研活动，调动高校和相关科　研院所的研发积极性，加强各机构配合，发挥高校和　科研院所应有的作用，增加科研产出。同时，要把科　西藏　陕西　一２．５４１　９２　２．７２２　１３　Ｏ．３２９　１６２　２．６７８　Ｏ２４　—１．６１４　７２　２．５２Ｏ　５５４　３Ｏ　３　研成果更好地转化为经济效益，真正实现西部高校带　动西部地区经济科技共同进步。　参考文献　［１］陆根书，刘蕾，孙静春．教育部直属高校科研效率评价研究　［ｊ］．西安交通大学学报：社会科学版，２ｏＯ５，２５（２）：７５—７９．　甘肃　宁夏　新疆　一１．６３３　６７　Ｏ．１９３　１４６　一２．４１５　７　一２．２３２　０９　—１．Ｏ４２　５７　—１．５４２　３４　—１．４３９　２７　２２　２８　２６　Ｏ．２８２　９５４　Ｏ．２Ｏ７　ｌ９７　３　结论　通过表４相关数据及排行看出：西部地区中陕西　省排名全国第三，但其他省份高校科研成果绩效在全　［２］于秀林，任雪松．多元统计分析［Ｍ］．北京：中国统计出版社，　１９９９．　国排名是非常落后的。陕西省是西部地区的科技大　省，科技资源丰富，名校多，有利于高校科研发展，而　［３］自小萱，王文生，卫民堂．大学科研效益因素分析［Ｊ］．情报业　务研究．２。０３（３）：８３—８４．　西部地区整体上高校适应科技形势发展和市场需求　较慢，参与科研的人数较少，研发资金紧缺、技术市场　不健全等原因所造成的研究投入偏低、前期研究与其　后的科研项目开发严重脱节，而且在科研选题方面与　国家经济发展亟待解决的技术问题结合不够紧密等，　［４］刘大海，李宁，晁阳．ｓＰｓｓ１５．ｏ统计分析从入门到精通［Ｍ］．　北京：清华大学出版社，２∞８：２９８　３１７　［５］王根顺．西部开发与西部高等教育发展ＩＪ］．教育发展研究，　２０Ｏ１，（２）：３Ｏ一３３．　Ｓｔｕｄｙ　ｏｆ　Ｌｏｃａｌ　Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ　Ｓｃｉｅｎｔｉｆｉｃ　Ｒｅｓｅａｒｃｈ　Ｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ　Ｅｖａｌｕａｔｉ０ｎ　Ｂａｓｅｄ　ｏｎ　Ｐｒｉｎｃｉｐａｌ　Ｃｏｍｐｏｎｅｎｔ　ＡｎａＩｙｓｉｓ　ＪＩＡＮＧ　Ｙｏｎｇ—ｗｅｉ，ＷＡＮＧ　Ｘｉｕ一“　（Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ　Ｃ。１１ｅｇｅ．Ｉｎｎｅｒ　Ｍｏｎｇ。ｌｉａ　Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ　ｏｆ　Ｔｅｃｈｎ。ｌ。ｇｙ，Ｉｎｎｅｒ　Ｍｏｎｇｏｌｉａ　Ｏ１ｏｏ５１，Ｃｈｉｎａ）　Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｃｏｌｌｅｇｅｓ　ａｎｄ　ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｉｅｓ　ａｒｅ　ｉｍｐｏｒｔａｎｔ　ｈａｔｃｈｉｎｇ　ｂａｓｅｓ　０ｆ　ｓｃｉｅｎｔ　ｃ　ｒｅｓｅａｒｃｈ　ａｃｈｉｅｖｅｍｅｎｔｓ，ｗｅｓｔｅｒｎ　ｃ０ｌ１ｅｇｅｓ　ａｎｄ　ｕｎ１ｖｅｒｓｉｔｉｅｓ　ａｓ　ａ　ｐ。ｗｅｒ＿　ｆｕｌ　ｎｅｗ　ｆ。ｒｃｅ　ｏｆ　ｒｅｇｉ。ｎａｌ　ｓｃｉｅｎｔＩｆｊｃ　ａｎｄ　ｔｅｃｈｎ０ｌｏｇｉｃａｌ　ｐｒ。ｇｒｅｓｓ　ａｎｄ　ｉｎｎ。ｖａｔｉ０ｎ，ｓｈ。ｕｌｄ　ｂｅ　ｂｅｔｔｅｒ　ｔｏ　ｐｒ０ｍｏｔｅ　ｒｅｇｉｏｎａ１　ｅｃｏｎ。ｍｉｃ　ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉ。ｎ　ａｎｄ　ｓｏｃｉａｌ　ｄｅＶｅｌｏｐｍｅｎｔ．　Ｔｈｉｓ　ｐａｐｅｒ　ｕｔｉ１ｉｚｅｓ　ｔｈｅ　ｐ　ｒｉｎｃｉｐａｌ　ｃ０ｍｐ０ｎｅｎｔｓ　ａｎａ１ｙｔｉｃ　ｍｅｔｈ０ｄ　ｔｏ　ｅｖａＩｕａｔｅ　ｔｈｅ　ｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ　ａｃｈｌｅｖｅｍｅｎｔｓ　ｏｆ　ｓｃｉｅｎｔ　ｃ　ｒｅｓｅａｒｃｈ，ｃｏｍ　ｐａｒｅｄ　ｔｈｅ　ｇａｐｓ　ｏｆ　ｔｈｅ　ｗｅｓｔｅｒｎ　ｒｅｇｉｏｎ　ｗｉｔｈ　ｔｈｅ　ｍｉｄｄＩｅ　ｒｅｇｉ。ｎ　ａｎｄ　ｔｈｅ　ｅａｓｔｅｒｎ　ｒｅｇｉ０ｎ，ａｎａｌｙｚｅ　ｂａｃｋｗａｒｄ　ｒｅａｓ０ｎｓ　ｆｏｒ　ｔｈｅ　ｐｅｒｆ。ｒｍａｎｃｅ　ｏｆ　ｅｏＵｅｇｅｓ　ａｎｄ　ｕｎｌｖｅｒｓｌｔｌｅｓ　０ｔ　ｔｈｅ　ｗｅｓｔｅｒｎ　ｒｅｇｌｏｎ，ｉｎ。ｒｄｅｒ　ｔ０　ｓｐｅｅｄ　ｕｐ　ｔｈｅ　ｐａｃｅ　ｏｆ　ｄｅｖｅｌ０ｐｍｅｎｔ　ｏｆ　ｔｈｅ　ｗｅｓｔｅｒｎ　ｃｏｌ１ｅｇｅｓ　ａｎｄ　ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｉｅｓ　ｐｒ０ｖｉｄｅ　ｔｈｅ　ｃｏｒ『ｅｌａｔｅ　ｔｈｅｏ—　ｒｅｔｉｃａｊ　ｂａｓ；ｓ　Ｋｅｙ　ｗＯｒｄｓ：ｐｒｉｎｃ　ｐａｊ　ｃｏｍｐｏｎｅｎｔ　ａｎａｊｙｓｉｓ；ｌ。ｃａｌ　ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ；ｐｅｒｆ０ｒｍａｎｃｅ　ｅｖａＩｕａｔ　ｏｎ　（上接第３２页）　ＮｉｎｇｂＯ　ｔｏ　Ｕｎｄｅｒｔａｋｅ　Ｉｎｔｅｒｎａ￡ｊｏｎａｌ　ＳｅｒＶｊｃｅ　ｏｎｔｓＯｕｒｃｊｎｇ：　ＳｏＷＴ　Ａｎａｌｙｓｉｓ　ａｎｄ　Ａｃｃｅｓｓ　ＡｐｐｒＯａｃｈｅｓ　ＹＥ　Ｌｉ—ｎａ　（Ｓｃｈｏ０ｌ　０ｆ　Ｂｕｓｉｎｅｓｓ，Ｎｉｎｇｂ０　Ｕｎｊｖｅｒｓｉｔｙ，Ｎｊｎｇｂｏ　Ｚｈｅｊ１ａｎｇ　３】５２１ｌ，Ｃｈｍａ）　Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｔｈｅ　ｉｎｔｅｒｎａｔｉ。ｎａｌ　ｓｅｒＶｉｃｅ。ｕｔｓ。ｕｒｃｉｎｇ　ｂｅｃ。ｍｅｓ　ｔｈｅ　ｉｍｐｏｒｔａｎｔ　ｓｔｒａｔｅｇｉｃ　ｃｈ。ｉｃｅＴｈｅ　ｎｅｗ　ａ　ｄｊｕｓｔｍｅｎｔ。ｆ　ｗｏｒ１ｄ　ｍｄｕｓｔｒｉａｌ　ｓｔｒｕｃｔｕｒｅ　ｉｓ　ｏｎｇ。一　．ｉｎｇ・Ｂａｓｅｄ。ｎ　ｈｅ　ｒ曲ｌ　ｅｎＶ＿ｒ。ｎｍｅｎｔ　０ｆ　Ｎｉｎ曲ｏ　ｓｅｒＶｉｃｅｓ　ｏｕｔｓｏｕｒｃｉｎｇ　ｉｎｄｕｓｔｒｙ，ｔｈｉｓ　ｐａｐｅｒ　ａｎａｌｙｓｉｚｅｓ　ｔｈｅ　ｓｔｒｅｎｇｔｈｓ，ｗｅａｋｎｅｓｓｅｓ，ｏｐｐｏｒｔｕｎｉｔｉｅｓ　ａｎｄ　ｃｈａＩｋｎｇｅｓ　ｆａｃｅｄ　ｂｙ　Ｎｉｎｇｂ０　ｉｎｔｅｒｎａｔ１０ｎａＩ　ｓｅｒＶｉｃｅ　０ｕｔｓ。ｕｒｃｉｎｇ　ｉｎ　ＳＷ０Ｔ．Ｆｉｎａｌｌｙ，ｔｈｉｓ　ｐａｐｅｒ　ｐｒｏｐｏｓｅｓ　ｓｏｍｅ　ｓｕｇｇｅｓｔｉｏｎ　０ｎ　ｈｏｗ　ｔ。ｄｅｖｅ１ｏｐ　Ｎｉｎｇｂｏ，ｓ　．　ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ　ｓｅｒＶｉｃｅｓ　０ｕｔｓ。ｕｒｃｉｎｇ　ｉｎｄｕｓｔｒｙ．　Ｎｉｎｇｂｏ　ｓｈｏｕ】ｄ　ａｔｔａｃｈ　ｇｒｅａｔ　ｉｍｐ０ｒｔａｎｃｅ　ｔ０　ｔｈｅ　ｒ０１ｅ　ｏｆ　ｏｕｔｓｏｕｒｃｉｎｇＫｅｙ　ｗＯｒｄｓ：ｓｅｒＶｉｃｅ　ｏｕｔｓｏｕｒｃｉｎｇ；Ｎｉｎｇｂｏ；ｃｏｍｐｅｔｉｔｉｖｅｎｅｓｓ；ａｐｐｒ。ａｃｈｅｓ　９９