维普资讯 http://www.cqvip.com 第２３卷２ＯＯ２年 第４期 ７月 科研管理 Ｖｏ１．２３，Ｎｏ．４ Ｓｃｉｅｎｃｅ Ｒ∞ Ｍ ｊＩｄ。２０吃 文章编号：１０００—２９９５（２￣２）０４—００６—００５２ 基于技术创新的虚拟企业治理结构分析 陈剑锋，朱毅 （武汉理工大学管理学院，武汉４３００７０） 摘要：本文对传统经济学的企业间技术创新的观点进行了回顾，提出了虚拟企业是企业间技术创新的重要组 织形式，从新制度经济学、新社会经济学、外部性和社会资本理论的角度对虚拟企业进行了分析，对虚拟企业 的治理结构进行探索性分析。探讨虚拟企业治理结构存在的问题，提出了虚拟企业治理的逻辑关系。 关键词：技术创新：虚拟企业；治理结构 中图分类号：Ｆ２０４ 文献标识码：Ａ ｌ 对主流经济学的企业间技术创新的观点回顾 主流经济学虽然认识到了技术创新对经济增长的重要性。但是主流经济学忽视了企业间的协调作 用，所以基于主流经济学的美国的反托拉斯对企业间的合作持反对态度，害怕企业间的合作妨碍自 由竞争，威廉姆森曾经强烈批评美国的反托拉斯。事实上，技术的复杂性和需求的多样性使几乎没 有一个企业能够单独成功进行技术创新，市场和技术的压力迫使企业从你死我活的竞争走向竞争与协 作共存的道路。从而各种各样的企业合作应运而生。企业间合作可以超越价格机制的局限，解决市场 失灵的问题，使复杂的技术创新的协调成为可能，同时弥补了传统科层组织的弊端。 最早对传统经济学提出疑问的是熊彼特，熊彼特分析了竞争、垄断与创新的关系，认为完全竞争不 利于技术创新的发生。因为完全竞争市场上小企业缺乏创新所需要的资金实力，而垄断企业有足够的 能力从事技术创新。钱德勒认识到了一体化对技术创新的重要性，他提出规模经济与创新的关系，他认 为足够大的企业规模是创新产生的必要条件。如果一个企业不能达到一定的规模，就不可能具有竞争 优势。即“管理企业的逻辑”。但是他们目光停留在大企业，而没有考虑企业合作创新的问题。价值链 理论证明了单个企业控制全部生产环节的能力日益减弱，企业核心能力的重要性凸现。企业间合作日 益频繁，实现功能上的一体化，虚拟企业应运而生，并且成为企业间合作的重要形式。 企业对资源的认识不断深化，多年前，土地和自然资源是企业最重要的资源，两次世界大战就是围 绕土地和自然资源的争夺展开的，后来，机器设备成为企业重要的资源，企业以固定资产多而自豪，罗默 等人的新增长理论证明了技术知识对经济增长的重要性，从而知识的生产、交换、扩散和转移成为企业 的关注的焦点，企业的知识存量和增量是衡量企业竞争能力的重要标准。知识本身具有的外部性使知 识的生产不单单是单个企业的问题，成为社会和企业共同关注的焦点。知识的共享机制使更多的企业 进行知识的合作生产即企业间合作技术创新。所以企业正逐步通过有选择的与竞争对手以及供应商等 分享和交换控制权、成本、资本、进入市场的机会、信息和技术，为顾客和股东创造价值。以企业为主体 的资源配置不仅仅局限在企业内部，新制度经济学理论认为资源配置的主体包括市场、企业、网络组织 （虚拟企业）。虚拟企业包含互相信任和具有长期远景的协作以及得到遵守的行为规范。虚拟企业要求 收稿日期：２００１一ｏ７—２０． 作者简介：陈剑锋（１９７５一ｏ７）。男（汉），河南人。武汉理工大学管理学院２００ｏ级博士研究生。技术创新与制度创新。 维普资讯 http://www.cqvip.com 第４期 陈剑锋朱毅：基于技术创新的虚拟企业治理结构分析 各方共同依存于互相控制的资源，信任与合作是能够与自利行为共存的。在虚拟企业中非正式的激励 机制更重要。 ． ，２虚拟企业的经济学解释 ２．１新制度经济学的解释。 科斯（１９３７）在《企业的本质》提出了交易成本观念，威廉姆森对交易成本的影响因素进行了深入研 究，他认为资产专用性、交易频率和不确定性是决定交易成本的三大要素。威廉姆森基于交易成本把处 于市场和企业的之间的连续的组织形式称为网络组织。但是威廉姆森的网络组织强调交易，没有考虑 企业间的知识的共享和互补。新制度经济学提出了不同于传统经济学的有限理性和机会主义的假设， 有限理性认为合同是不完全的，合同不能解决所有的问题，为了应对有限理性的约束，同时避免机会主 义的影响，经济主体会寻找非市场形式的组织安排。但是非市场组织不仅仅企业一种形式，资源配置的 多样性要求不同的制度安排，虚拟企业也是可供选择的形式。在实际中，针对某特定交易，组织形式和 治理结构的选择取决于其能否以最小的成本实现最大的收益。虚拟企业的活动范围可以涉及企业的任 何活动，从研发、生产、营销的全过程。 ２．２新社会经济学的解释。 社会经济网络不但包括威廉姆森的网络组织的含义，还包括网络行为主体间的非交易的相互依赖 性。网络内的企业受到经济联系和社会联系的共同的影响。经济学过去偏重物质资本和人力资本，而 忽略了及其重要的社会资本。美国新经济社会学家提出了嵌入性问题，并从嵌入性的角度对交易成本 经济学进行了批评。嵌入性的观念认为经济活动存在社会关系之中，并受社会关系的约束，但是经济活 动是具有自主性的。新经济社会学把网络作为企业和市场之外的第三种资源配置方式。而虚拟企业正 是网络的外在的常见的表现形式，而战略联盟和产业群也是网络的重要表现。新经济社会学的网络组 织理论探讨了导致企业间相互联结的网络安排及其演进的各种要素，分析的重点是企业内部和外部存 在的和潜在的相互作用的网络关系及其构造。企业间复杂的关系形成了多样化的组织形式和制度安 排。 ２．３外部性的解释。 马歇尔最早提出了外部性的概念，认为外部经济包括三种类型：市场规模扩大带来的中间投入品的 的规模效应；劳动力市场规模效应；信息交换和技术扩散。前两者称为金钱的外部性（ｐｅｃｕｎｉ丑ｒｙ ｅｘｔｅｍａｌｉ． ｔｉｅｓ）即规模效应形成的外部经济。后者是技术的外部经济。知识作为企业的重要资源，其具有显著的 外部性特征。而基于技术创新的虚拟企业正是充分利用了知识的外部性，而试图把相关知识在虚拟企 业中内部化。流行企业能力学说认为企业只能从事经济活动和技术活动的一部分，客观上造成了企业 之间的相互依赖性，技术创新的高投入和高风险驱使相关企业组成虚拟企业，从事技术创新活动，在知 识共享的基础上实现了风险和费用的分担。虚拟企业的资源和活动共同形成了可以共用的资源池（ｔｈｅ ｒ，ｏｏｌ￣ｏｆ ｒｅｓｏＨ￣ｅｓ ａｎｄ ａｃｔｉ￣ｄｔｉｅｓ），产生马歇尔所谓的资源池效应，其正的外部性增强了虚拟企业的竞争 优势。虚拟企业与市场交易不同，市场交易需要现金流，而虚拟企业成员之间的交换不一定用现金结 算，虚拟企业本身也不是以资本为纽带，虚拟企业基于技术链、产品链、资金链和关系链而存在，任何链 的变化都可能导致虚拟企业的重新组合。基于信任和互惠的长期合作实现了价格机制不能实现的协调 和合作，使企业间实现完美的合作，优化价值链，消除了不确定性、不可分性和资产专用性的问题。 ２．４社会资本理论 法国学者布尔迪（１９７９）第一次对社会资本进行了系统性的分析，提出资本的三种形式：经济资本、 社会资本和文化资本。学者对社会资本的定义主要有３种：社会资本是一种社会网络；社会资本是规 则、网络和信任；社会资本是一种便利于行动者的隐藏于社会结构中的资源。社会资本是虚拟企业形成 维普资讯 http://www.cqvip.com 科研管理 ２００２年 和运转的社会基础。社会资本降低了企业的生产成本和交易成本。反过来虚拟企业成员之间的信任使 社会资本的增值。社会资本在经济上表现为企业的信用。大多数虚拟企业成员之间并没有正式的协 议，其运转往往依赖于长期交易所形成的社会资本。社会资本同其他无形资本一样，其建立在长期合作 的基础上，也就是博弈论所谓的无限次重复博弈。 ３虚拟企业治理结构的分析 市场通过价格机制配置资源，而企业往往通过命令配置资源。虚拟企业作为资源配置的新形式，为 企业间合作提供了新的制度选择。根据契约理论，交易双方的相互依赖性越强，资产专用程度越高，就 越容易发生小数谈判现象和道德风险，市场机制在协调该交易方面存在严重不足。与市场相比，虚拟企 业解决了外部性引起的市场失灵问题，跨越了企业的传统边界对互补资产和技术的在虚拟企业的范围 内进行优化配置。与企业相比，虚拟企业避免了企业命令的僵化，使企业更有活力，从而适应基于核心 能力的专业化与分工的需求。 虚拟企业的核心就是互惠，互惠是虚拟企业向心力的来源。虚拟企业通过非正式的协议，跨越企业 边界的界限的对其他成员企业的互补资产、互补技术以及共享的产业能力等外部资源的资源进行优化 配置实现经济福利的最优，实现虚拟企业的成员的双赢和多赢。图１是虚拟企业所能利用的外部资源 空间。图１显示了企业通过技术链、产品链、资金链和关系链对外部资源的有效利用。 一个企业要成为虚拟企业的成员必须具有相对的比较优势和异质的知识资本（技术创新能力、生产 能力、市场营销能力），我国部分企业之所以成为公司的产品链的一环，根本原因在于具有基于比较 优势的合乎标准的生产能力。 圈１虚拟企业的资源空间 资料来源：根据杨瑞龙，周业安：＜企业共同治理的经挤学分析）的图６—６改编 虚拟企业的产生对传统的企业治理结构提出了挑战，治理结构直接决定了合作的绩效，虚拟企业的 治理结构成为新的研究焦点，自然也是研究的难点。最优治理结构的衡量标准是能够使企业具有核心 竞争力。而核心竞争能力的取得直接取决于对企业内部及外部相关资源与能力的协调配置。基于互惠 虚拟企业要求所有权和控制权对称安排。由于企业成员是虚拟企业的所有者，有权利参与虚拟企业的 治理，虚拟企业具有共同治理的倾向。 维普资讯 http://www.cqvip.com 第４期 陈剑锋朱毅：基于技术创新的虚拟企业治理结构分析 虚拟企业要实现内部与外部的整体协调，适匾环境的迅速变化，动态的治理结构安排是必然的，根 据或廉姆森的分析，对不同的交易采取不同的治理结构安排可以使交易成本最小化。交易分析的三个 维度是资产专用性、不确定性和交易频度。按照交易成本最小化的原则，基于技术创新的虚拟企业应该 选择不同的治理结构，所以说，企业往往根据基于技术创新的交易成本选择不同治理方式，如图２所示。 企监 虚拟企 市场 技术内部化交易成本 图２不同交易成本的治理结构的选择 图３虚拟企业治理结构图 虚拟企业的治理结构如图３所示。虚拟企业中的成员企业组成虚拟企业董事会，虚拟企业董事会 任命执行委员会的成员并建立执行委员会。执行委员会是虚拟企业的组织协调结构，并负责虚拟企业 的日常运转。由于本文探讨的基于技术创新的虚拟企业，所以各成员企业派出技术专家组成技术委员 会，从技术的角度对虚拟企业董事会提供建议和咨询，并参与技术创新活动的决策，考核技术创新产出 的价值，其并不直接命令执行委员会，而是通过董事会传递。财务审计委员会主要核算虚拟企业的人财 物投入和使用，并审计虚拟企业的财务状况。并会同技术委员会核定技术人才的价值。确定成本和收 益在成员企业间公平的分配。 虚拟企业的治理结构由于技术创新的特点不同，其治理模式呈现多元化，其治理绩效的评价标准不 是威廉姆森的交易成本最小化，而是技术产出的最大化。治理特点是与技术所有权状态相关联的相机 治理。相机治理突破了单个企业治理在技术创新合作方面的刚性，具有更适应企业间技术创新合作的 柔性。 维普资讯 http://www.cqvip.com 科研管理 ２ＯＯ２年 ４虚拟企业治理结构存在的问题 虚拟企业的治理结构不同于市场机制和单个企业的治理结构。虚拟企业治理在利用市场的看不见 的手——价格机制的基础上，充分利用企业的社会资本，以较小的交易成本实现资源在不同企业的配 置。实现资源的共享。虚拟企业由于信息的不对称性和人的有限理性，同样存在委托——代理和内部 人控制的问题。对委托代理和内部人控制的许多文献已经进行了深入的探讨，本文主要探讨虚拟企业 不同与传统企业的治理问题。 虚拟企业成员的数量问题。我们知道，企业的利益不同，成员企业越多，达成一致协议的成本越高。 但是技术的复杂性要求更多具有核心能力的企业来构成虚拟企业。虚拟企业的讨价还价的成本与企业 的数目是成正比的。 图４虚拟企业治理的逻辑关系 虚拟企业的决策问题。在虚拟企业中不可能采取少数服从多数的决策方法，虚拟企业的基础是互 惠和信任，任何一个成员的利益受到损害，可能导致由成员退出而导致虚拟企业的瓦解。虚拟企业的利 益最大化与每个成员利益的最大化通常是不一致的。这要求在虚拟企业中进行成本和收益的内部再分 配，使每个成员实现收益的最优化。 制度和文化融合问题。不同的企业有不同制度和文化，虚拟企业经常会产生制度和文化的冲突。 这些问题的存在要求虚拟企业具有较强的冲突协调能力和讨价还价能力，建立公平交易和分配的 标准，充分尊重成员的利益；成员同样应该自觉约束自己的行为。图４显示基于技术创新虚拟企业治理 的逻辑关系。 参考文献： ［１］杨瑞龙，周业安．企业共同治理的经济学分析［Ｍ］．经济科学出版社，２００１ ［２］张其仔．新经济社会学［Ｍ］．中国社会科学出版社。２００１． 维普资讯 http://www.cqvip.com 第４期 陈剑锋朱毅：基于技术创新的虚拟企业治理结构分析 ・５７－ ３］王辑慈．创新的空间——企业集群与区域发展［Ｍ］．北京大学出版社，２００１． ［４］迪屈奇．交易成本经济学［Ｍ］．经济科学出版社。１９９９年． ［５］埃瑶克ｃ．菲吕博顿、Ｒ．瑞切特．新制度经济学［Ｍ］．上海财经大学出版社。１９９８年． ［６］Ｔｅｅｃｅ。Ｄａｖｉｄ Ｊ．，１９９６。Ｆｍｎ ｏｒｇｍ￣ｚａｔｉｏｎ，ｉｎｄｕｓｔｒｉａｌ ｓ＇ａ＇ｕｃｔｕｒ￣，ａｎｄ ｔｅｃｈ ０ｇｉｃＢｌ ｉｎｎｏｖ￣ｏｌ＇１．Ｊｏｕｒｎａｌ ｏｆ Ｆ．ａＴｘＩｒｌ（１￣ｃ Ｂｅ￣Ｒｖｉｏｒ ａｎｄ呻ｎｉｚ ∞［Ｊ］． Ｖｄ．３１． １７ｊ呲Ｍ ａｎｄ Ｍｅｙｅｒ—Ｓｔａｍｅｒ．Ｇｏｖｃ￣．ａｎｃｅ ａｎｄ ｎ ．ｔｏｏｌｓｔｏ蛐ｔｈｅ ∞ｏｆｄｕｓｔｅｒｓ ａｎｄ ０ｂａｌ ｖａｌｕｅ ｄＩａｉｎｓ．ｐａｐｅｒｆｏｒｔｈｅＩＤＳ／ ＩＮＥＦ ｅｃｔ．［Ｃ］．２Ｏ０Ｏ． ［８］奥利弗．Ｅ．威廉姆森，王健等译．治理机制［Ｍ］．中国社会科学出版社．２００１． ［９］杨晓维．技术、市场与企业所有权安排［Ｊ］．经济研究，２０ＯＯ年（２）． ［１Ｏ］付家骥．技术创新学［Ｍ］．清华大学出版社．１９９９． Ａｎａｌｙｓｉｓ ｏｆ Ｇｏｖｅｒｎａｎｃｅ Ｓｔｒｕｃｔｕｒｅ ｏｆ Ｖｈ－ｔｕａｌ Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ ｂａｓｅｄ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌ Ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ Ｃｈｅｎ Ｊｉａｎ—ｆｅｎｇ，Ｚｈｕ ｙｉ （Ｓｃｈｏｏｌ ｏｆ Ｍａｎａｇａｎ￣，Ｗｕｈａｎ Ｕｎｉｖｅｒ￣ｔｙ西Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ，Ｗｕｈａｎ ４３００７０） Ａｂ 嘲：Ｔｈｅ ｐａｐｅｒ ｒｅ、ｒｉｅｗ ｈｏｗ ｔｈｅ ｍａｉｎ￣Ｃ（ＨＩＯＩｍＣＳ ｕｎｄｅｒｓｔａｎｄ ｉｎｔｅｒｆｉｎ＇ｎ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ｉｎｌｌｏｖａｌｌｏｎ。ｐｕｔ ｆｏｒｗａｎｔ ｔｈａｔ ｖｉｒｔｕａｌ ｃｏｒｐｏｒａ￣ｏｎ ｉｓ ａ 血１ｇｔｈｅ ｖｉｒｔｕａｌ ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ ｂａｓｅｄｔｈｅ ｒｌｅｗ ｅｃｏｎｏｍｉｃ ｓｏｃｉｏｌｏｇｙ，ｎｅｗ ￣ｐｏｒｍｔ ｏｒｓａｎｉＴ￣ｏｎａｌｆｏｒｍ ｏｆｉｎｔｅ．ｒｉｆｒｍｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ，Ａ ｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎａｌ∞０ ａｎｄ ｓｏｃｉａｌ ｃａｐｉｔａｌ ｔｈｅｏｒｙ．Ｄｉｓｃｕｓｓｉｎｇ ｔｈｅ ｐｒｏｂｌｅｍｓ ｄ ｇｏｖｅｒｎａｎｃｅ ｓｔｒｕｃｕｚｒｅ ｏｆ ｖｉｒｔｕａｌ ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ．Ｄｅｖｅｌｏｐｉｎｇ ｔｈｅ ｌ０ｇｉｃ ｏｆ ｇｏｖｅｘｎａｒａ￣ｏｆ ｒｔｕａｌ ｃｏｒｐｏｒａｉｔｏｎ． Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ：Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌ ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ；Ｖｉｒｔｕａｌ ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ；Ｇｏｖｅｘｎａａｃｅ ｓｔｒｕｃｔｕｒｅ．
