第一部分-基本术语和ISO14001标准要点

ISO14001环境管理体系内审员培训资料

第一部分：基本术语和ISO14001标准要点 第一讲：基本术语

第二讲： ISO14001标准要点 第二部分：环境法律法规与审核要点 第一讲； 第二讲：第三部分：内部环境审核过程第一讲： 第二讲：内部环境审核检查表第四部分：审核案例第五部分：练习题

ISO14001与环境法律、法规 ISO14001审核要点 内部环境审核过程

第一部分 基本术语和ISO14001标准要点

第一讲 基本术语

一、 审核结论

ISO14001：1996对审核结论的定义是：

审核员关于审核主题事项的专业判断或意见，他应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的结论。

解释：内部环境审核员实施内审后的结论。有三种情况： a、 符合审核准则；

b、 基本符合，尚有一些需纠正之处；

c、 不符合，存在EMS中的重大缺陷，它须立即纠正。 二、 审核准则

审核员用作参照，与所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求（要求可包括标准、指南、组织的要求、法律法规要求等）。

解释：作为EMS的审核准则，首先是ISO14001标准，其次是各种规定、标准等。 三、 审核证据

关于事实的可验证的信息、记录或陈述。 解释：

（1） 审核证据可以是定性的或定量的，供审核员用来判断是

否符合审核准则；

（2） 审核证据通常来自审核范围内所进行的面谈，文件审

阅，对活动与情况的观察、测量与试验结果或其它方法。 （3） 审核证据主要有：文件；记录；设备、装置、状态、口

头发言等。

四、 审核发现

将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果。 解释：

（1） 审核发现是编写审核报告的基础；

（2） 审核发现与审核准则相对照，通常可分为三类； a、 重大不符合； b、 轻微不符合； c、 观察项。

五、 委托方

委托进行审核的组织。

解释：内部环境审核的委托方是最高管理层，审核员有义务向最高管理层报告审核结果。 六、 受审核方

受审核的组织。

解释：内审中的组织可以是受审核部门。 七、 环境审核

客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定的环境活动、事件、状况、管理体系或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。

解释；内部环境审核的要点有两个； （1） 与审核准则相比较决定是否符合； （2） 向最高管理层报告评价结果。 八、 环境管理体系审核

客观地获取审核证据并加以判断一个组织的环境管理体系是否符合所规定的环境管理体系审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。

解释；内审原则上和外审要求一样 九、 环境管理体系审核准则

审核员用来作为参照与所收集到的关于该组织环境管理体系审核证据进行比较的方针、程序、惯例、或要求，如ISO14001中提到的要求以及标准等都是内审中EMS审核准则的组成部分。 十、 主题事项

特定的环境活动、事件、状况、管理体系和有关上述事项的信息。 解释：内部环境审核的主题事项是组织的环境管理体系，可以将环境业绩作为主题事项的一部分。

第二讲 ISO 14001标准要点

要素 4.1 总要求 理解要点 组织应建立并保持环境管理体系 1.最高管理者制定本组织的环境方针并 a、 适合于组织的活动、产品或服务； b、 “二个承诺”即遵守法律、法规和污染预防持续改进； c、 应建立和评审环境目标和指标； d、 形成文件，付诸实施、予以保持，并传达到全体员工； 4.2环境方针 e、 可为公众所获取。 2. 环境方针应明确，使内外相关方都理解 3.环境方针应进行定期评审和修订，以反映不断变化的条件和信息。 4.应明确环境方针的适用范围 5.下级的环境方针，应与上级的环境方针相吻合。 4.3 规划 4.3.1环境因素 1.组织自身可控制或影响范围内，应建立并保持决定活动、服务和产品中环境因素的程序。 2.应在设立的环境目标和指标中考虑重大环境因素。 3.环境因素的信息应经常更新。 4.重大环境因素主要包括： （1） 向大气排放； （2） 向水体排放； （3） 废弃物管理（收集、贮存、处理）； （4） 土壤污染； （5） 原材料和自然资源的？ （6） 其它地区性环境问题（辐射、电磁、 等） 5.在确定环境因素过程中，应考虑以后情况引起的显著影响。

（1） 正常、开始、停止；现在、过去、将来；（三种时志、三种状态）； （2） 法律、法规的变化和要求； （3） 紧急情况下 6.可能的情况 （1） 材料变可能对环境产生的影响； （2） 应明确产品的 方法，废弃方法。 1. 应建立法律、法规的收集和识别，评审程序； 4.3.2法律与其他要求 2. 建立获取法律法规及要求的渠道； 3. 组织还应遵守的其他要求示例： a、行业规范；b、与有关机构的协定；c、非法规性指南 1. 内部各有关职责和层次上，应建立并保持环境目标和指标并形成文件（也可用程序文件的方式，也可以用一览表的方式）； 2. 组织在建立和评审目标、指标时应考虑以下几个方面： 4.3.3目标和指标 （1） ？和其他要求（对于组织尚未民族或存在潜在违反有关要求的环境因素）； （2） 自身的总要环境因素（组织评价出的重要环境因素是制定目标和指标的基础，应考虑重要环境应存在环境管理上的连续性）； （3）

组织可选择的技术方案，组织的规模、经济、

技术、经营状况（目标指标应符合组织的实际、民族技术、经济可行性，避免要求过低或过高的现象，目标指标应切实可行）； （4） 相关方的观点：（如客户、周围居民等的要求）在制定指标时要考虑。 3. 应考虑污染预防的手段（减少废物；降低资源、能源消耗；减少或消除向环境释放污染物质，在产品设计追踪尽可能减少其生产、使用与处置中的环境影响；控制原材料造成的环境影响；尽量减少新项目开发中的重要环境因素）。 4. 应采用经济上效率高、成本低的最佳技术。 1. 为实现环境目标和指标应制定并保持环境方案并使之文件化。 2. 方案应满足： a、使各相关部门及阶层目标、指标及其责任者明确化； 4.3.4环境管理方案 b、应有实现目标和指标的方法和时间表。 3.方案中应包括 新活动的环境评审，评审修订记录。 4.方案中最好包括计划、设计、生产、市场与处置各个阶段（对新产品开发或上新项目也一样）。 5.对于安装工作或工艺上的重大 ，应从计划设计、实施、试运行、运行以及根据组织决定的适当时间予以关闭等方面考虑。 4.4实施与运行 1. 职责和权限作出明确规定并文件化。 4.4.1组织结构及2. 文件要组织中传达。 职责 3. 准备环境管理资源。 4. 任命管理者代表，明确其职责、权限（建体系、汇报工

作）。 5. 管理者代表要负责确保组织： a、 充分的教育、培训资源； b、 预测、确定、记录环境问题； c、 纠正不符合 4.4.2培训、意识和能力 1.组织应建立并保持明确培训需求的程序； 2.明确培训需求,制定培训计划,保存培训记录； 3.对有关责任者培训，保证其能力。 1．建立保持程序文件 包括：（1）组织内外的信息交流（内部－刊物、文件等；4.4.3信息交流 外部－年报、影像、刊物、广告； （2）对来自外部的相关信息的接收与回复（投诉、质疑电话等）； 2．保留记录（有关环境的信息文件化） 1．文件形成为――电子或书面的； 2．文件编写应做到： a)简洁、具体、全面、易懂、用5WI1H描述； 4．4．4环境管理体系文件编制 b)应和其它体系文件相协调； c)编文件时要考虑：对照环境方针、目标指标；描述实现目标和指标的方法；主要作用、职责及程序文件化；指明有关文件途径；证明EMS得到实施。 3．相关文件包括：过程信息；组织结构图；内部标准及运行程序；现场应急计划。 1．建立和保持文件管理程序 4．4．5文件管理 a)文件便于查找（编码、查询途径） b)对文件进行定期评审、修订并由责任者认可 c)必要的场所，要得到必要文件的最新版本

d)已废除的旧文件应防止误用（及时撤掉） e)对保存的旧文件进行标识 2．文件应清晰；所有文件应注明日期，标识明确，妥善保管 3．文件应在规定期间内保留 1．制定并实施有关确定重大环境因素的运行及活动的程序（确定环境方针－环境影响评价－寻出重大环境因素－目标和指标－应怎样实施，开展什么样的活动） 2．制定并实施定期追踪，检查目标和指标的程序 4．4．6运行控制3．规定评价目标和指标的标准 （理解要点） 4．组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素，应建立并保持一套管理程序，并将有关管理要求和程序通报供方和承包方，使他们的行动符合组织有关要求。例如：组织应对为其提供运输服务的公司提出“在运送化学危险品时应使用符合国家规定的专用车辆，并配备应急用品” 1．要制定紧急状态出现时的对应计划及程序 2．运行程序及控制应考虑如下事项： a）因事故向大气排放 b）因事故向水体和土壤排放 4．4．7应急准备和响应（理解重点） c）因事故引起的对环境、生态的影响 3．应考虑： a）非正常运行情况下 b）事故及潜在的紧急状态 4．应急准备包括 a）紧急状态时的指挥体制和责任 b）主要成员 c）紧急状态作业指导书

d）内外信息交流文件 e）各有害物质泄漏时的应对手段 f）应定期地对假设事故和紧急事态进行实地演习 4．5检查和纠正措施 1．制定并保持程序，以监视和测量重大环境因素，评价环境业绩 2．监测目标、指标的实现程序。（定期监测并将监测结果与其对照并记录） 4．5．1监测和测3．监测设备应予校准并妥善维护，并保存校准与维护记录 量 4．建立一个以文件支持的程序，以定期评价对有关环境法律法规的遵守情况 主要监测指标，如：原材料、资源和能源的消耗量；二氧化碳等的排放量；单位产品产生的废弃物，环境事故的数量；特定污染物－CO、NO等 1．建立并保持一套程序，必须考虑以下要素： a）查明不符合原因 4．5．2不符合、b）明确并实施必要的纠正措施 纠正与预防措施 c）为防止不符合的再度发生，要实施或修正必要的控制 d）对于纠正与预防措施所引起的对程序文件的任何更改，均应记录变更内容 1．建立并保持一套程序，用来标识、保存与处置有关环境管理的记录 4．5．3 2．环境记录包括： a)法律法规与其他要求的信息b）培训记录c）产品信息d）供应商与客户信息e）应急准备和响应信息f）审核结果g）投诉记录h）过程信息I）检查维护及校准记录j）事故报告

k）重大环境因素信息i）管理评审 3．建立并保持的一套程序中，应以EMS实施运行记录和目标、指标的符合程度记录为主 4．作为EMS实施证据，以下内容应包括： a）环境因素及相应环境影响b）监测数据c）不符合报告 5．有关文件及记录控制应包括：标识－收集－编目－归档－贮存－维护－查阅－保管－处置 1．制定内审程序、制定内审方案、审核方案和程序中包括： a）审核活动与领域b）审核频度c）控制、实施审核的责任d）审核结果的信息交流e）审核人的能力、资格f）审核的实施方法 2．审核目的是： 4．5．4环境管理a)判定EMS－是否符合环境管理工作的预定安排和本标准体系审核 的要求；是否得到了正确的实施和保持； b)向管理者报送审核结果。 一次完整的内审应全面完整地覆盖组织的所有现场及活动，覆盖ISO14001EMS标准所有要素，包括组织的重要环境因素受控情况，目标指标的实现程度等内容，也包括以前审核的结果。 1．最高管理者为了保持EMS持续改进，符合性及有效性和环境业绩，应定期评审、评价EMS一次／年 2．管理评审要有程序文件化。管理评审不一定同时针对所4．6管理评审 有要素，可分期进行 3．对环境方针、目标及程序的评审，应由制定他们的管理层进行 4．管理评审包括： a）审核结果b）环境目标和指标的实现程度c）法律法规的

变化d）产品或活动的变化e）科技进步f）环境事故的教训g）市场相关方变化h）其它 5．管理评审形成文件记录 6．管理评审完成后，应对方针、目标的适应性作出判断，是否需要调整修改或提高，是否对其他体系要素加以修正等