银行审计工作汇报

根据中支内审工作部署，20**年6月份和12月份分别在全行范围内开展对内部控制管理风险的分析评价活动。按照内控评价方案，分“内部控制环境”、“风险识别与评估”、“控制活动”、“信息交流与反响”、“监视评审”五个方面内容对支行内控进展评审，将定期风险分析评价工作浸透到全行每一个职能股室、每一个工作环节和每一个岗位。我们将评价的监视对象确定为一线营业人员和各级管理人员;以重点股室、关键岗位、薄弱环节的审计为主;有针对性地检查监视各职能部门建立的各项制度，注意内控制度和管理上的破绽和缺陷。拓展了评价范围，提升了评价层次。通过审计评价，共发现重要岗位尚存在十多项风险隐患和薄弱环节，一一列出，分析存在问题的原因，提出合理的防范措施和建议，并书面市中支和支行指导，催促各项内部控制制度在全行得到严格落实。 我们根据本行的重点工作、簿弱环节及风险点确定审计调查工程二项。分别是《对瑞安支行集中采购管理情况的调查》、《对瑞安支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况的调查》。 今年8月份对支行集中采购管理情况进展了调查，发现一些管理上的欠缺和不标准的操作，提出了整改和建议。

今年11月份对支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况进展了调查，通过现场询问、调阅部分档案资料和观察临柜操作情况，根本理解和掌握了瑞安支局外汇管理工作情况;从调查情况来看，瑞安支局可以较好地执行外汇法规，及时贯彻落实外汇，建立了比较健全的内控管理制度，业务受权分责明确。并能根据上级局的内控要求，结合自身特点，对各项内控制度予以细化补充，及时修订完善了各项外汇业务操作流程、外管股各岗位工作职责、

外管股人员考核，建立了《内控督导检查方法》。但也发现了不少一问题，根据问题的不同性质提出整改建议，根本得到整改落实。促进了外汇管理部门更好地贯彻和执行外汇法规，严格内部管理制度，标准业务操作。

今年我们通过审计调查，共发现了违规现象20余项，提出整改建议20条，大部分已得到整改落实，分别撰写的已呈报给支行行长和中支内审科。

在行长亲自督导下,我支行由内审牵头，认真组织开展了对20xx年度以来审计查出问题整改情况的检查，做足做细“亡羊补牢”工作，强化了整改落实，稳固了审计监视成效。

1、指导重视，强化整改意识。布置安排对20xx年度以来审计发现问题和整改情况进展检查事宜。要求有关部门进一步落实责任，制定实在可行的措施;强化整改意识，主动查找风险隐患，坚决杜绝同类问题的再次发生。

2、精心组织，确保整改实效。安排专人对所有审计工程进展逐一梳理，认真排查问题整改情况;并要求各部门将自查情况、未整改原因及下一步详细整改措施报内审部门。内审在各部门自查的根底上，组织人员进展了再检查。

3、强化责任，落实整改措施。制定了瑞安支行内审整改责任追究制度，对检查发现的问题经过直接责任人、部门负责人认定后，根据问题的原因、性质和情节等采取相应的责任追究措施,并给予经济处分。

4、严格催促，实现整改目的。针对个别未整改到位的问题，催促,制定下一步详细整改措施。通过开展审计发现问题整改情况的

“回头看”活动，真正实现了“整改促完善、整改促进步、整改促进步”的目的。

根据中支内审科的统一安排，今年主要参加了对泰顺县支行的行政执法检查、对乐清支行行长履职审计、对温州中心支局外汇依法行政审计，对参与的每一个工程检查都能认真尽职地对待，保质保量完成任务。

自今年省分行督导组对市分行信贷财会根底管理根本标准督导以来，市分行内部审计部统一思想认识，把握重点环节，实在加强指导，确保督导整改工作不走过场、抓出实效。

抓好督导整改是确保全行业务“又好又快”开展和争创“两个领先”目的的关键。市分行内部审计部本着对农发行事业高度负责的态度，认真开展督导整改。对整改需要解决的问题，做到思想不松、力度不减、标准不降，抓紧抓实、一抓到底。

在抓好督导整改的过程中，市分行内部审计部严密结合本行业务开展的实际，把解决思想问题和解决实际问题结合起来，通过解决思想、工作和作风上存在的问题，进一步坚决信心，振奋精神，为构建和谐督导、加快农发行开展而尽职尽力。

1、实在把握督导整改的三个环节。做好督导整改工作关键是要抓好制定整改措施和整改方案、认真进展整改、向全行员工公布整改结果这三个环节的工作。市分行内部审计部对每个环节都扎扎实实、不折不扣地抓好落实，确保督导整改工作的高质量。

2、实在把握督导整改的三个重点。一是抓好思想整改，着力进步员工的思想政治素质。坚持把学习贯穿始终，进一步增强学习理论“三个代表”重要思想的自觉性，针对查找出的在理想信念、宗

旨意识、工作作风、遵纪守章和立足本职发挥作用等方面存在的问题，搞好思想整改。

二是抓好工作整改，着力进步推开工作的程度。紧紧围绕“开展第一要务、和谐第一要义”来进展整改，进一步在全行形成合规经营的强大合力，进一步促进农发行又好又快开展，力争在创立“两个领先”上获得明显成效，进一步推进构建平安银行的进程。 三是抓好作风整改，着力增强合规经营的本领。实在发挥督导的“督、帮、促”作用，注重改进督导方式，进步督导艺术，主动为业务部室效劳，谋求业务部室的支持与配合。对督导中发现的各种问题进展分类排队，然后向各个部室进展反响，帮助业务部室在易出错环节、易出错部位制定防范整改的措施。对于新业务，主动向业务部室进展前期警示，预警可能发生实体或程序违规的环节部位，增强员工合规经营的本领。

为确保督导整改工作任务的全面完成，市分行内部审计部高度重视，周密部署，精心组织，务务实效，做到“三到位”。一是责任落实到位。督导整改的关键在落实。对纳入督导整改方案的整改任务，明确主要责任人和责任部门，提出整改时限，人人做到整改内容、整改措施、整改时限、整改目的“四个清楚”。二是指导带头到位。行指导率先垂范，带头抓督导整改，推动督导整改工作高效、扎实、有序开展。三是建章立制到位。按照构建平安银行的要求，把抓好督导整改与建章立制工作相结合，建立健全各项，努力构建合规经营的长效机制。