财务内控制度问卷

被审计单位:调查期间:序号调查内容1你认为公司财务内控制度是否全面？2你觉得已执行财务制度是否健全完善？3你认为财务内控制度还有哪些制度未建立？4财务会计机构是不是独立机构？5财务部门人员是否充足？6财务负责人参加公司各方面的重大决策的情况？7财务负责人对重大经济事项应尽职责到位吗？8会计人员离职或轮换是否办理交接手续？9会计人员按规定，记帐、复帐、报帐手续完备，数字准确，帐目清楚？10出纳人员有没有兼管收入费用债权债务帐簿的登记工作？11公司采取的会计处理方法，前后各期一致吗？12原始凭证是否都经有关领导审核无误？13编制会计报表是否及时？14银行账户的开设是否有规定的审批手续？15办理收款业务是否有收入缴款书？16库存现金是否定期盘点核对？17固定资产购置情况？18固定资产卡片是否按规定进行登记？19固定资产总帐是否每年与固定资产管理部门台帐核对？20应收帐款是否有催收制度？21应收帐款、其他应收款是否定期催收清理？22财务部门组织其他业务部门就或有负债进行分析判断？23公司对外付款、预付款和工程垫资等债务的控制和监督？24长期借款是否编制长期借款计划使用书？25大额支付费用是否按照规定进行招标竞标等？26是否严格执行国家税收法律法规，作到依法纳税？27工程项目完工后是否及时进行了财务决算、办理资产移交手续？28投资是否设专人或部门进行管理？29投资立项是否有可行性研究报告？30投资的谈判签约经办与审批是否分离？调查表

职务:答卷日期：评价内容很全面（ ）较全面（ ）一般（ ）较差（ ）很完善（ ）较完善（ ）一般（ ）较差（ ）基本建立（ ）大部分建立（ ）需补充（ ）独立（ ）不独立（ ）不知道（ ）充足（ ）较充足（ ）不充足（ ）参加（ ）基本参加（ ）不参加（ ）到位（ ）基本到位（ ）不到位（ ）已办理（ ）未办理（ ）不清楚（ ）按规定执行（ ）没有执行（ ）不知道（ ）有（ ）没有（ ）不知道（ ）一致（ ）不一致（ ）已审核（ ）未审核（ ）及时（ ）不及时（ ）有（ ）没有（ ）不知道（ ）有（ ）没有（ ）不知道（ ）有（ ）没有（ ）不知道（ ）按采购程序（ ）未按采购程序（ ）已登记（ ）未登记（ ）核对（ ）未核对（ ）有（ ）没有（ ）定期催收（ ）未催收（ ）有组织分析（ ）未组织分析（ ）有完善的债务管理（ ）债务管理混乱（ ）已编制（ ）未编制（ ）有（ ）没有（ ）是（ ）否（ ）是（ ）否（ ）是（ ）否（ ）是（ ）否（ ）是（ ）否（ ）