制度执行和发挥作用评估报告

制度执行和发挥作用情况考核评估报告

为了认真贯彻落实工作，深入推进廉政风险防控机制的应用，我矿合理的设计了廉政风险防控“六大制度体系”，科用，执行到位，发挥了明显作用。

一、设计安排科学合理

以第二阶段的查险结果为资源，以排查出的个廉政风险点和评定的风险等级为依据和工作目标，明确了制定防控措施。单位定制度的责任主体是本单位的党政主要领导和上级分管领导，由上级分管领导牵头，单位党政主要领导组织班子成员，根据单位排查出的廉政风险点，修正、完善或重新建立防控制度。制度修正完善后，由本单位领导班子集体审议，上级分管领导把关确认后，再由上级党组织审核确认。部门定流程的责任主体是部门负责人和部门主管领导，由部门主管领导组织部门负责人及业务骨干，根据部门排查出的廉政风险点，对流程进行优化或再造。流程优化后，由部门负责人初审，部门主管领导审核确认。岗位定措施的责任主体是岗位人员和岗位主管领导。由岗位主管领导组织各岗位人员根据个人所在岗位的廉政风险点，修订、完善或重新制定防控措施，由岗位人员和岗位主管领导共同签字，报领导审核确认。

严格按照要求，建立“六大制度体系”，通过“废、立、改”的方式，对单位现有的制度、部门现有的流程、岗位现有的措施进行修正完善。即，对已经不符合现实工作需要的单位制度、业务流程、岗位标准，予以废止；对原来没有的，结合实际新建立；对已建立但有漏洞的，进行补充、修改和完善。具体实施中，单位定制度，主要是围绕用、审批权、处罚权、监督权、检查权、验收权定制度，做到一项权力建立一项制度，做到行权必有则、行权必规范。部门定流程，以绘制出的权力运行流程图为基础，针对排查出的廉政风险点，主要以解决权力运行缺乏制约、自由裁量权过大、公开透明度不强、标准化程度不高、工作效率低下等问题为重点，进一步优化业务流程或实行流程再造，努力构建公开透明、简便实用、廉洁高效的权力运行流程。岗位定措施，重点针对岗位职责不清、岗位权限界定不准、履行岗位职责缺乏监督制约等问题，制定岗位防范措施，并且做到措施制定全覆盖，努力建立主体明确、层级清晰、具体量化的岗位责任体系。

二、执行到位、可操作性强

坚持“全面覆盖、责任到位、监管透明、管用有效”的原则，在建立完善六项长效机制上下功夫。建立完善党风廉政建设长效机制。进一步健全完善了《落实党风廉政建设责任制实施办法》等制度规定，编制形成了《党风廉政建设制

度汇编》。从抓思想防范这个第一道关口入手，重点健全完善了“六大制度体系”。为实现制度的教育化、规范化、常态化建设，做出规定，要求基层党组织每年召开一次警示教育大会，中心组每年至少安排两次反腐倡廉专题学习，党政主要领导每年至少讲一次廉政党课，纪委每年要做一次反腐倡廉形势任务报告。今年以来，已经开展专题警示教育大会专题学习，主要领导讲廉政党课，形势任务报告，受教育领导干部达到1600余人次。建立完善“三重一大”民主决策长效机制。重点对物资采购供应、工程用款、大额资金使用等重要领域、重要事项，建立健全了民主决策、科学决策的制度体系，做到用制度管人管事管钱，用制度规避风险和漏洞。

三、发挥作用明显

坚持执行“六大制度体系”与企业内控管理有机结合，专门设立了廉政风险防控办建立健全风险防范和内控管理体系。建立完善“十二个重点领域、十六个方面”的制度执行长效机制。目前，已编制出了12个重点领域、16个方面的内部控制管理手册，建立健全了一套有效预防廉政风险、科学严密的内部管控机制。建立完善安全生产领域廉政风险防范机制，用廉控制度鞭策安全生产。有效的解决了安全生产领域中存在的花钱买质量、买标准、买名次的不良现象，结合安全生产领域排查出的廉政风险点，对原有安全生产规章

制度进行了进一步的修改、完善和补充。尤其是坚持把强化安监队伍自身建设作为重点，通过健全完善安全监督检查责任追究制、回头查等制度，对安全监察出现漏检、隐患没查出或隐患单与现场实际不符等问题的责任人，严肃进行责任追究，进一步规范了安监人员履职行为。同时，在全矿牢固树立了“把安全放在心上，把心放在安全上”的工作理念，也切实增强机关干部的责任意识、服务意识，在机关深入开展了“转变服务态度，提高服务质量，争做优质服务标兵”活动。建立了完善的的监督制约机制，建立健全了党内监督、纪检监察组织监督、审计监督、民主监督、法律监督和监督的有效防范廉政风险的监督制约机制。形成工作合力，坚持定期立会制度，专题研究监督工作重点。建立廉政风险点三级立项项目管理机制。积极探索风险防控机制建设与现代管理方式方法有机结合的途径，特别是针对安全生产领域、干部选拔任用等廉政风险等级高的重要权力、关键领域和环节，实行重点项目管理，单项，跟踪管理，制定全过程、全方位的防控措施，最大限度地防止权力失控和滥用。

通过此次自我评估，“六大制度体系”符合了设计安排合理、科学，可操作性强的基本要求，通过各阶段的贯彻落实，在范围内“六大制度体系”得到充分的执行，发挥了明显的作用。下一步，我们将按照具体要求，并结合实际情况，把一年的有

效成果落实到各项工作中去，使廉政风险防控制度管理不落于形式，使各单位、部门和个人真正的远离。