管理体系内部审核报告

审核编号： ***质量、环境、职业健康安全管理体系2011年1次 Q/**·**-JL·17-2009

开 始 时 间： 2011.3.22 审核结束时间： 2011.3.24 受 审 部 门： 全厂所有部门 内 部 审 核 组 组 长 A组： 审核员 B组： C组： D组： 1、审核目的： 评价管理体系文件的适宜性，以及体系执行的符合性，并实施持续改进。 2、审核范围： ****质量和职业健康安全管理体系覆盖的所有部门、场所和过程。 3、审核的依据： 1、GB/T19001-2008标准； 2、GB/T24001-2004标准； 3、OHSAS18001：2007标准； 4、****公司《管理手册》、程序文件； 5、****厂管理体系文件； 6、适用的法律法规及其他要求； 7、相关行业、国家标准。 4、内部审核主要参加人： 各部门主要负责人、联络员及体系运行相关人员 5、内部审核综述 5.1现场审核情况 本次内审由企业管理科牵头组织进行，共分四个审核小组同步进行，于3月22日—3月24日审核了企业质量、环境和职业健康安全管理体系覆盖的所有部门、场所和过程。通过审核，共发现不符合事实22项。 不符合事实按责任部门分布情况：***车间4项、设备科3项、行政科3项、**车间3项、动力车间2项、企业管理科2项、质量技术科2项、技改办1项、**中心1项、财务科1项。（具体见附件《内部审核不符合事实汇总表》，含一项问题判多个部门） 不符合事实按照标准条款分布情况：O4.4.6条款3项、Q4.2.4条款3项、Q7.6条款3项、Q4.2.3条款2项、Q6.3条款2项、Q7.5.5条款2项、O4.3.1条款1项、O4.3.2条款1项、O4.4.2条款1项、O4.4.3条款1项、Q8.2.4条款1项。 5.2 总体评价 通过对全厂所有部门和场所的现场审核，审核组认为：本厂质量、环境和职业健康安全管理体系文件基本符合GB/T19001-2008、GB/T24001-2004和OHSAS18001：2007标准要求，体系运行基本符合文件的要求。 5.3 体系运行较好的过程 通过审核，发现企业标准体系一些过程运行较规范和有效： （1）质量检验环节，随着**新检验规程的发布和实施，各类检验工作要求的可操作性得到提高，我厂在原辅料、成品检验环节也逐步得到规范，各类检验工作有效。 （2）在物流体系方面，主体业务运作较顺畅，内部业务单据传递完整顺畅；原料三级养护管理体系运行有效，养护工作逐步趋于规范。 （3）生产、供应环节，对于生产计划的组织、码段控制、各级生产计划的分解执行和健康、原辅料供应等环节能有效衔接，整体生产计划实施有效。 （4）安全管理方面，各级人员安全意识不断加强，总度要求执行良好。安全主管部门完善检查和考核制度，明确内部安全责任，对于制度的监督落实有效。企业内部各类安全检查发现的安全隐患能做到及时整改和验证；安全记录和资料分类存档较规范。 （5）在技术标准控制方面，目前已理顺了标准控制的流程和要求，初步实现了主管部门和归口部门的联动机制。**车间和**车间现场使用的摘录技术标准在编、审、批、发放等环节的控制较规范，运行有效。 5.4 存在问题及下一步改进要求 通过对审核中发现的不符合事实分布和审核现场具体情况进行分析，审核组认为，本厂质量、环境和职业健康安全管理体系存在如下环节需要加以重点改进： （1）职业健康安全运行控制方面 部门对于所提供的相关方名录的有效性未作区分；部分部门对于安全会议的传达和安全工作部署无记录；存在部分特种劳动防护用品损坏的现象；部分注意事项无反馈。 （2）监视和测量设备管理方面 部门监视和测量设备台账存在不完整、登记不齐全的现象；部分用于量值传递的标准器具在检定后未粘贴合格标识；部分测量设备的校准规程不适宜；部门所提供的部分校准记录和实际校准日期不一致。 （3）文件和记录控制方面 由于近期公司和厂内制修订文件较多，厂内也及时将最新文件发布到文件系统中。一些部门对于所涉及的文件清单和记录清单未及时整理更新到位，对于工作所涉及的外来文件未进行规范的收集和控制。由于企业部门工作职责已发生部分调整，与原工作职责已存在差异。一些部门所使用的记录表格已不满足实际使用的需要；一些工作场所使用的记录存在新老表样混用的现象。 （4）基础设施方面 部分维修合同在审批环节存在表格栏目填写不完整现象；部分零星维修记录填写不规范的现象。 （5）产品防护方面 存在部分库存物品卡、物不符的现象；部分仓储辅料卫生保管不当。 （6）上下级体系文件的接口 审核中发现物流方面的部分体系文件，企业内体系文件与**公司上层文件存在接口不一致的现象。 5.4持续改进的要求 （1）做好本次审核不符合项的整改 各部门要针对《不符合事实汇总表》进行举一反三地整改，采取有针对性的纠正措施。对于一般性不符合事实须在一周内完成整改；对于需系统整改或完善的问题，由责任部门制定专项计划报企业管理科。企业管理科将组织内审员对整改情况进行逐一验证。 （2）加强环境管理体系要求的学习和落实 根据公司环境管理体系建设的要求，我厂环境管理体系文件已陆续发布和实施。由于体系文件发布时间不长，各部门应针对环境体系的相关要求，认真组织人员进行学习，并落实各项措施和要求。 （3）加强专项检查和内部自查 为更好实现管理体系由职能管理向流程管理的转变，实现“持续改进”的机制化和常态化，今年我厂针对管理体系内部审核采取“厂部集中式审核”、“职能部门专项流程审核”与“部门自审自纠”三结合的方式进行，并制定和下发了年度审核方案。请各车间、部门认真对照《年度审核计划》中“专项流程审核”和“部门自审自纠”的时间要求，组织落实各级审核，不断提高管理体系实施的符合性和有效性。 内审报告分发范围： 全厂所有部门 附件： 《****厂2010年度管理体系第1次内部审核不符合事实汇总表》 编 制 人： 年 月 日 审 核 人： 年 月 日 批 准 人： 年 月 日