C13009《证券公司治理准则》解读 课后测验 100分

一、单项选择题

1. 根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资等违法违规行为的，证券公司应当在（ ）个工作日内向公司住所地中国派出机构报告，并要求有关股东在（ ）内纠正。

A. 15，两个月内

B. 5，一个月内

C. 20，两个月内

D. 10，一个月内

2. 根据《证券公司治理准则》的规定，审计委员会中董事的人数不得少于（ ），并且至少有1名董事从事会计工作（ ）年以上。

A. 1/2, 5

B. 1/3, 5

C. 1/2, 3

D. 1/3, 3

3. 根据《证券公司治理准则》的相关规定，单独或者合并持有证券公司（ ）以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人。

A. 3%

B. 2%

C. 5%

D. 10%

二、多项选择题

4. 根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司应当设董事会秘书，董事会秘书的职责包含（ ）。

A. 负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管

B. 按照规定或者根据中国及其派出机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料

C. 股东资料的管理

D. 办理信息报送或者信息披露事项

5. 根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司有下列（ ）情形之一的，应当以书面方式或者公司章程规定的其他方式及时通知全体股东，并向公司住所地中国派出机构报告。

A. 发生突发事件，对公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响

B. 公司财务状况持续恶化，导致风险控制指标不符合中国规定的标准；公司发生重大亏损

C. 拟更换法定代表人、董事长、监事会或者经营管理的主要负责人

D. 其他可能影响公司持续经营的事项

E. 公司或者其董事、监事、高级管理人员涉嫌重大违法违规行为

6. 根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司审计委员会的主要职责包含（ ）。

A. 负责内部审计与外部审计之间的沟通

B. 提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为

C. 公司章程规定的其他职责

D. 监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议

三、判断题

7. 证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、动态风险监控、信息系统安全、客户权益保护、信息披露等6类评价指标进行评价。

正确

错误

8. 根据《证券公司治理准则》，经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立董事制度。（ ）

正确

错误

9. 在公司内部治理的基本结构中，股东会即股东代表大会，是公司最高权力机关。（ ）

正确

错误

10. 从广义上来看，公司治理的目标不仅是股东利益的最大化，还要保证公司各方面的利益相关者的利益最大化。 （ ）

正确

错误