知识产权内部审核检查表-7 市场部

受审部门 审核员 市场部 ？ 部门负责人 或陪同人员 审核日期 ？ xxx 审核依据 GB/T29490-2013企业知识产权管理规范、本公司知识产权管理体系文件、相关的法律法规及其他要求 条款号 5.2知识产权方针 5.3.2知识产权目标 5.4.2机构 审 核 内 容 随机抽样，调查员工对知识产权方针的理解情况。 询问人员对于部门分解目标的理解及执行情况。 询问本部门的知识产权主要职责是什么。 基本了解。 了解本部门知识产权目标，回答清晰。 对本部门工作职责理解清楚。 1、有知识产权信息资源控制程序； 2、宣传信息等对外发布的信息需要经过知识产权和保密审查后方可发布，有相关信息的发布审批记录。 1、暂未进行产品出口销售； 2、暂未在输出国进行知识产权申请注册； 3、暂未采取边境保护措施。 对部门员工宣传过保密的重要性，并采取了电脑加密、锁门锁柜等保密措施。 现 场 审 核 记 录 审核评价 √ √ √ √ 6.4 信息1、查看关于知识产权信息发布的程序文件； 资源 2、查看信息发布审批记录。 1、查看相应输出国的调查报告； 7.4.3涉2、查看是否在国外销售地申请过知识产权； 外贸易 3、询问和查看相应边境保护措施。 1、询问部门内部的保密管理情况； 2、查看保密区域是否有保密措施； 7.6保密 3、询问哪些设备可能造成知识产权流失，是否有涉密设备使用记录； 4、涉密信息的保存、借阅、使用登记记录。 √ √ 1、查看销售前的知识产权分析记录； 2、查看对外商业活动前的知识产权保护或风险8.5销售规避方案的相关记录； 和售后 3、询问如何进行市场知识产权监控的，查看市场监控报告。 9.3分析与改进 1、协同技术部对目前的在售产品进行了知识产权风险分析，有市场风险评估报告； 2、销售人员对与对外发布的宣传资料和信息进行了审查，防止出现知识产权风险； 3、会定期监控市场看有没有侵权情况，有没有产品技术升级情况，有市场监控报告。 体系运行以来，第一次内审，无以往改进记录。 √ 查看改进措施及改进记录。 √