知识产权管理体系记录文件BG-IPJL-40知识产权内部审核检查表

编号：BG-IPJL-40

受审部门 标准章节号 5.1 管理承诺 5.2 知识产权方针 总经理 审核内容 是否明确最高管理者的知识产权职责 内审员姓名 I 现场审核内容 1、知识产权方针制定； 2、知识产权目标制定。 审核时间 审核评价 1、是否制定知识产权方针并发布 2、知识产权方针是否得到全体员工的理解 5.3.1知识产权管理体系策划：是否进行知识产权管理体系策划 1、知识产权管理总则； 2、专利管理制度； 3、商标管理制度； 4、商业秘密管理制度。 1、建立年度知识知识产权目标及考核办法； 2、年度知识产权目标及考核记录。 1、法律和其他要求文件管理控制程序； 2、法律及其他要求文件清单。 1、管理者代表任命文件。 1、设立知识产权管理机构。 2、制定企业知识产权发展规划； 3、建立知识产权管理绩效评价体系。 5.3 策划 5.3.2知识产权目标：是否建立知识产权年度目标并分解 5.3.3法律和其他要求：是否建立获取和宣传适用的法律法规的渠道 5.4.1管理者代表：是否任命管理者代表并明确职责 5.4.2机构：是否具有知识产权管理的职能部门 5.4 职责、权限和沟通 1、公司知识产权管理体系组织机构图； 2、公司知识产权管理职责分配表； 5.4.3内部沟通：建立沟通渠道，3、各相关职能部门知识产权管理职确保知识产权管理体系有效运行。 责； 4、建立知识产权联络员； 5、知识产权沟通交流会议纪录； 6、知识产权沟通交流会签到表。 1、知识产权管理评审控制程序； 2知识产权管理评审计划； 3知识产权管理评审报告； 4、知识产权管理评审报告改进记录； 5、管理评审会议签到表。 5.5.1评审要求：是否进行知识产权管理评审 5.5.2评审输入：方针、目标、前5.5管理评审 期审核结果等 5.5.3评审输出：是否根据管理评审结论进行改进

受审部门 标准章节号 管理者代表 审核内容 内审员姓名 I 现场审核内容 1、管理者代表任命文件。 审核时间 审核评价 5.4.1管理者代表：是否任命管理者代表并明确职责 5.4.2机构：是否具有知识产权管理的职能部门 5.4 职责、权限和沟通 1、设立知识产权管理机构。 2、制定企业知识产权发展规划； 3、建立知识产权管理绩效评价体系。 1、公司知识产权管理体系组织机构图； 2、公司知识产权管理职责分配表； 5.4.3内部沟通：建立沟通渠道，3、各相关职能部门知识产权管理职确保知识产权管理体系有效运行。 责； 4、建立知识产权联络员； 5、知识产权沟通交流会议纪录； 6、知识产权沟通交流会签到表。 受审部门 标准章节号 4.2.2 文件控制 4.2.3 知识产权手册 4.2.4 外来文件与记录文件 5.3.3法律和其他要求 行政部 审核内容 建立文件管理控制程序；相关记录 是否在手册中明确规范在企业中的适用的条款 是否建立记录管理程序 1、建立法律法规控制程序 2、建立了法律法规获取渠道 3、法律法规更新情况及传达情况 是否明确知识产权工作人员的任职条件 是否有培训计划，是否分层次分岗位进行培训 约定知识产权条款；发明创造人员权利和义务 是否对新入职员工进行知识产权调查和培训 是否对离职的员工进行知识产权相关事项提醒 专利申请和合理化建议的奖励内审员姓名 I 现场审核内容 1、体系文件控制程序； 2、相关记录 适用条款及其说明。 1、知识产权记录控制程序及记录 2、外来文件控制程序及记录 1、法律法规清单 2、传达方式 审核时间 审核评价 6.1.1知识产权工作人员 6.1.2教育与培训 6.1.3人事合同 6.1.4入职 6.1.5离职 6.1.6激励 1、毕业证书； 2、专利代理人资格证书； 1、培训计划 2、培训相关记录 1、职工保密协议。 1、应聘人员背景调查表； 2、研发人员知识产权声明书。 1、离职申请表； 2、离职交接通知单。 1、奖励文件 情况 6.2基础设施 6.4信息资源 是否配备知识产权管理软硬件设施 2、奖励记录 1、基础设备清单。 7.1获取 1、知识产权目标 1、知识产权目标 2、知识产权获取计划 2、知识产权获取计划 3、知识产权获取记录 3、申请前是否做了必要的检索 4、专利申请前的检索报告 5、发明人署名权 1、变更、放弃评估 1、实施许可转让的调查 1、合同中的知识产权条款 1、涉密区域 2、涉密人员 3、涉密信息 4、涉密设备 1、变更放弃评估及审批记录 1、实施许可转让调查记录 暂无该条款涉及的业务 暂无该条款涉及的业务 暂无该条款涉及的业务 暂无该条款涉及的业务 1、是否识别各部门风险，并加以防范 1、是否还有知识产权争议并处理 1、代理委托合同 2、贯标咨询合同 1、是否有文件规定，并按规定执行 7.2维护 7.3.1实施、许可和转让 7.3.2投融资 7.3.3企业重组 7.3.4标准化 7.3.5联盟及相关组织 7.4.1风险管理 7.4.2争议处理 7.5合同管理 7.6保密 受审部门 标准章节号 8.1 立项 技术部 审核内容 内审员姓名 I 现场审核内容 审核时间 审核评价 是否分析所涉及的知识产权信息 1、是否进行项目知识产权补充检索； 2、是否及时进行研发成果评估，明确保护方式，并及时保护； 3、是否保存研究开发活动中形成的记录。 8.2 研究开发 1、立项项目知识产权状况分析报告； 2、立项项目审批表； 3、立项（调研）报告。 1、研究成果管理控制程序； 2、研发项目知识产权状况分析报告； 3、创新成果知识产权评估报告； 4、制定知识产权规划。

受审部门 标准章节号 6.3 财务资源 受审部门 标准章节号 8.4生产 受审部门 标准章节号 7.4.3 涉外贸易 财务部 审核内容 内审员姓名 I 现场审核内容 1、预算审批表； 2、知识产权费用台帐。 审核时间 是否设立知识产权预算费用 生产部 审核内容 内审员姓名 I 现场审核内容 审核时间 1、是否对涉及产品与工艺方法的技术改进与创新及时评估。 合理化建议统计及评估记录 市场部 审核内容 内审员姓名 I 现场审核内容 审核时间 1、知识产权海关备案记录； 2、输出国（地区）法律状况报告。 1、产品销售市场监控控制程序； 2、知识产权纠纷反馈表； 3、产品销售前知识产权状况分析报告。 8.5 销售和售后 1、销售前，对产品的知识产权分析； 2、是否在产品宣传、销售、会展等商业活动前制定知识产权保护或风险规避预案。 受审部门 标准章节号 采购部 审核内容 1、是否对采购信息资料进行管理和保密； 2、是否明确采购合同中知识产权规定。 3、是否对进货渠道、进价策略等进行保密 内审员姓名 I 现场审核内容 1、供方知识产权状况调查表。 2、采购合同 3、文档管理 审核时间 审核评价 8.3 采购