质量管理体系审核要点及方法

要点及方法

九三二三厂质管部

质量管理体系审核要点及方法

（ISO9001：2000) 标准条款 (过程） 审 核 要 点 1、组织QMS覆盖范围和过程是否有缺失？ 范围 2、组织QMS对标准条款是否剪裁？如有，所剪裁条款中过程确凿没有？ 4 质 量 管 理 体 系 1、组织是否按照标准要求建立、实施、保持和改进QMS？ 概况切入审核 2、组织QMS过程是否被确定和管理？过程间顺序及关系是否被确定和管理? 3、组织QMS过程所需资源和信息是否充分，足以支持过程4。1 有效运行和监控？ 概况切入审核 审核策略/方法 询问/确认 查问/确认 选择过程审核 总要求 4、组织QMS及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量概况切入审核 和监控结果是否有分析、改进活动? 5、组织是否存在对产品质量有影响的外包过程？ 如有，在组织QMS是否明确，实施了控制？ 6、组织是否接受顾客对过程的监督，保持产品的可追溯性(军标要求） 提问、确认 概况切入审核 1

关于对4.1中外包过程的审核提示: 外包过程：是一个组织质量管理体系需要的，由组织外部机构履行的过程。 外包过程的控制：4。1的意图是强调组织一旦选择使用影响其提供合格产品能力的外包过程,就应该重视该过程，必须表明，对该外包过程进行控制，以确保该过程的运行符合标准相关过程要求，并且符合组织的质量管理体系要求。 控制的程度、种类：视其重要程度和涉及的风险而定。应通过与外包过程提供者签订合同或协议规定以下内容：过程规范；或确认要求;法律法规或法则的要求；质量管理体系要求,包括过程的监视测量方法，过程实现目标和结果报告，组织实施现场检查，验证和/或审核等。 审核时注意：组织是否识别了外包过程?对外包过程的控制是否满足要求？ 注意与采购过程的区别，对外包过程控制中存在：没有与采购过程区别，还未控制到过程的情况,注意理解标准4.1的意图. 案例1：某厂关键件（火炮身管）热处理外包： 要求提供必须满足的整个过程的技术参数规范;要求供方表明进行炮身热处理部件的时间和温度域值控制图、记录；其质量管理体系满足GJB9001A—4.1 总要求 2001要求. 案例2：某摩托车公司产品设计和开发过程外包: 提出要求：要求供方按标准7.3。1,7。3.2,7。3.3，7。3。4,7.3.5 要求进行策划和控制，组织自己按7.2,7。3。2（部分）,7.3。6，7.3.7进行控制，并有外包过程控制程序支持. 案例3：某建筑工程公司产品设计和开发过程外包： 提出明确的7.3.1要求，提出适宜阶段对设计方案与批准的要求，按规定定期召开建筑师、本公司、顾客参加的评审会. 1、组织所建立文件是否包括了质量方针和质量目标、质量手册、程序、记录及其他所要求的文件？ 4。2 2、组织是否按照标准要求建立了文件化程序？ 文件要求 4。2。1 3、组织是否根据内部管理需要建立了相应程序文件？ 总则 4、组织是否按照标准要求建立了质量记录？ 5、组织QMS详略是否得当？是否适宜可操作?

概况切入审核 查阅文件目录,并予确认 查阅文件目录，并予确认 查阅记录清单并予确认 查阅/验证 2

6、组织QMS文件有哪些媒体、形式或类型？这些文件表现形式或类型是否适当、有效？ 7、组织QMS文件详略程度是否与下列因素相适应? a) 组织的规模和类型； b) 过程的复杂程度及相互关系； c) 涉及人员所需的能力。 1、组织是否编制并保持质量手册？手册内容是否覆盖且符合本标准要求，并反映了为达到标准要求所采取的基本过程及方法？ 4.2.2 调查/确认 调查/确认 对照核实 2、组织质量手册对标准要求有否剪裁？如有，所剪裁条款问题溯源审核/是否说明？说明是否充分，可信？ 调查核实 质量手册 3、组织质量手册是否对QMS中所有过程进行描述？是否对概况切入审核/这些过程之间的相互关系加以确定且有效？ 调查核实 4、组织质量手册对组织机构及职能分配描述是否确定且有概况切入审核/效？是否包括文件程序或其他参考程序？ 调查核实 5、质量手册是否受控？ 验证 1、组织是否按照标准要求建立并保持“文件控制程序\"？概况切入审核/该程序适用范围是否包括组织QMS要求的所有文件（包括调查核实 内、外部文件;各种类型文件；各种媒体形式的文件)？ 2、文件发布前是否组织相关部门评审，以确保文件的适用重点发散审核/性、完整性、协调性？ 提问、验证 3、组织文件批准权限是否按文件类别、适用范围、所处层概况切入审核/次确定相应的批准人?所有文件发布前是否得到批准,以确查看、确认 保文件的适宜性、有效性？ 4、文件是否发到使用场所或岗位？执行人员是否能得到所选择过程审核/需文件? 面谈、确认 4.2.3 5、文件是否得到及时的更改？文件更改是否得到评审和批文件控制 准?更改的文件是否确保了四个到位（即:所有同一文件更重点发散审核/改到位；所有相关文件更改到位;所有相关部门/岗位通知查验 到位；涉及实物时处置到位）? 6、不同类型、状态（如修改、外来文件)的文件是否按规概况切入审核/定进行标识、保持清晰，易于识别和检查？ 7、组织有哪些外来文件？这些文件分发是否受控? 8、组织分发至供方及其他相关方文件是否受控？ 9、作废文件是否已撤出使用场所？未撤出时，是否有明显标识、能防止非预期使用? 件不损坏、不丢失、及时提供？

查验 概况切入审核 重点发散审核 重点发散审核 10、组织文件保管是否指定设施、场所、人员、能确保文选择部门过程审核/抽验 3

11、组织是否建立文件档案？文件归档、整理、鉴定/评审、选择部门审核/保管、利用是否受控？ 12、图样和技术文件是否按规定进行审签、工艺和质量会签、标准检查？图样、技术文件是否协调一致、现行有效？组织是否识别在产品实现过程中需要保存的文件并及时归档?（军标要求） 1、组织是否按照标准要求建立并保持“质量记录控制程序”，该程序适用范围是否包括了组织QMS实施、保持和改概况切入审核/进产生的所有记录(包括原始记录、统计报表、分析报告，调查核实 2、组织是否按照标准要求设置了质量记录？记录项目是否概况切入审核/质量记录满足标准要求？ 查验 的控制 3、组织为确保QMS过程有效运作、控制、证实、改进，是选择过程审核/否设置了必要记录? 溯？文件规定外质量记录如何标识？ 5、质量记录填写是否真实、及时、清楚、正确？ 查验 查验 重点发散审核/抽验 抽验 4、质量记录是否按规定进行标识?标识是否达到唯一可追概况切入审核/4。2.4 相关方有关记录和以各种媒体、形式存在的记录）？ 重点发散审核 抽验 6、质量记录的传递(包括收集、报送、领用、分发、归档、重点发散审核/联网等方式）是否确定要求? 7、质量记录是否确定保存地点、方式、期限、?记录保存环境设施是否适宜、能防止损坏、变质或丢失？记录保存重点发散审核/4。2。4 质量记录的控制 期限是否适宜,能满足证实、控制、追溯、改进要求?记录抽验 保存检索是否简便。 8、保存的质量记录是否按照时间要求进行了鉴定和整理?重点发散审核/对失效的无保存价值的记录及时按照规定进行了处置? 息？ 10、记录是否能提供产品实现过程的完整的质量证据？是否能清楚地证明产品满足要求的程度?记录保存时间是否重点发散审核/满足顾客和法律法规的要求，与产品的寿命相适应?（军标抽验 要求） 5 5。1 管 理 职 责 1、最高管理者对满足顾客要求有何想法?现以何方式传达重点发散审核/抽验 4

抽验 问验 9、质量记录是否进行整理分析，并为改进和管理提供信选择部门审核/管理承诺 满足顾客要求的重要性，并提供其身体力行的证据？

2、组织确定的适用的法律法规有哪些？这些法律法规分管部门是否清楚并得到有效执行？组织是否评价其行为和结果符合法律法规的情况，发现不符合之处，是否采取措施? 概况切入审核/抽验 3、最高管理者是否组织制定质量方针和目标,并使其成为概况切入审核/组织关注的焦点,成为建立、实施、保持和改进QMS的宗旨? 抽问 4、组织质量方针、目标是否形成文件，由最高管理者批准颁发？ 5、最高管理者是否组织管理评审活动，并将管理评审作为其有关QMS的决策、控制、改进的工具,以确保自己所确定选择过程审核/ 的与质量有关的组织的意图和方向是正确的、适宜的，并问验 得到始终有效的贯彻实施？ 6、建立实施保持改进QMS所需资源，最高管理者如确保提重点发散审核/供？有否实例佐证? 求) 查验 面谈 7、组织的最高管理者是否是组织的最高行政领导?(军标要概况切入审核/选择过程审核 5

关于领导层的审核提示： 对领导层审核，非常重要，涉及到组织的质量管理体系能否有效运行的关键所在，一般要求领导层都参加。 请领导介绍如何发挥领导的作用，履行承诺（以5.1管理承诺为主线)，身体力行，落实管理职责，策划、运行、保持质量管理体系的有效性； 强调领导层最关注的问题、方针、目标的策划;如何针对组织的特点、经营发展策略，策划建立一个有特色的质量方针，有效的目标体系；如何对方针、目标进行动态管理、控制、保证其实现；如何确保资源提供,实现并实施。保持改进质量管理体系以及增强顾客满意的目的；如何确保质量管理体系持续的适宜性、充分性和有效性(管理评审，持续改进）。 对领导层的审核,涉及到4.1总要求，5.1管理承诺，5。2以顾客为关注焦点,5.3质量方针，5.4策划，5。5职责、权限和沟通,5.6管理评审，6。5。1 1资源的提供，8。1总则,8.5改进，不但听其承诺落实，履行职责，强调其管理承诺 身体力行；同时要推动、启发，使领导层真正认识到质量管理体系是管理平台（是市场经济的产物，是世界范围最成功的管理标准），质量管理体系是为保证方针、目标实现而运作，方针、目标是质量管理体系的出发点，也是落脚点、归宿，是评价质量管理体系有效性的依据。 领导者的责任，领导作用的发挥在于如何策划一个符合组织的特点和特色的方针和目标体系,并调动全员参与，全力以赴保证目标体系的实现,目标实现与否是组织业绩的测量指标之一. 使领导层认识到质量管理体系是个系统工程，领导层成员都承担着体系的一部分，通过对管理职责的落实， 对所负责的部门/过程结果负责，保证质量管理体系过程目标的实现。 使领导认识到对质量管理体系策划，保持的更深层次的意义在于如何提 高管理水平和参与市场竞争的实力上，在于质量管理体系执行的有效性上下 功夫。也正是组织期望得到的审核所做增值服务。 1、“以顾客为关注焦点”经营理念是否在组织中得到树立?组织关注焦点是否放在顾客身上，特别是放在顾客的不满5。2 以顾客为关注焦点 意上？ 2、为实现顾客满意目标，最高管理者是否推动全员参与，并有切实可行的操作过程和手段，最大限度地调动员工的参与意识和能动性？

概况切入审核/面谈 重点发散审核/提问确认 6

3、组织通过哪些方式、途径,以确保顾客要求得到确定，转化为要求并予满足？组织是否针对顾客和最终使用者来5。2 确定他们关心的产品特性，特别是产品的关键特性？ 重点发散审核/面谈、确认 以顾客为4、在确定顾客的需求和期望时，组织是否已考虑与产品有关注焦点 关的义务（如对健康和安全的责任，环境保护等）和法律重点发散审核/法规要求，并转化为组织目标，指标和要求，采取措施,且提问确认 得到落实、实现? 1、质量方针是否与组织的宗旨相适应，与组织的总方针相概况切入审核/一致，体现组织的目标和特点？ 2、质量方针是否包含满足相关方（特别是顾客、员工、供方、社会）要求的承诺?是否包含持续改进QMS的承诺?两5.3 质量方针 个承诺是否有实质性内容和方向. 面谈、确认 概况切入审核/面谈、确认 3、质量方针是否为质量目标的制定、评审提供了明确的框重点发放审核/架，具有较强的方向性和指导性？ 查看、确认 4、质量方针其含义在组织各层次员工中是否得到充分沟选择过程审核/通、正确理解，并协调一致、深入人心？ 提问、确认 5、质量方针在组织各层次中，是否得到贯彻和坚持？是否选择过程审核/进行评审,以确保其持续适宜,得到有效贯彻？ 1、在组织的相关职能和各层次上是否已建立质量目标？所建立质量目标与质量方针和持续改进的承诺，是否相一致？ 5。4 策划5.4.1 质量目标5。4。2 质量管理体系策划 提问、确认 概况切入审核（查看确认） 2、所建立质量目标是否可测量?目标之间是否协调一致，选择部门审核/相互保证？ 查看核对 3、所建立的质量目标是否包含满足产品要求所需的内容，选择过程审核/如设备、工艺水平等目标？ 4、组织为实现质量目标是否进行QMS策划，分析确定目标的问题及相应措施，时间要求、责任人落实明确，并对目标实现程度有检查、有评价? 查阅、确认 重点发散审核/抽查、验证 5、组织质量目标更改策划与实施时，过程是否受控，以确重点发散审核/保贯彻质量方针，QMS的完整性。 抽查、验证 7

5.5 职责、权1、组织各部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确概况切入审核/定并予以沟通？ 提问 重点发散审核/抽问、验证 重点发散审核/提问、核对 限和沟通2、组织所有员工是否清楚本职范围并被有效履行？ 5。5.1 职责和 权限 3、最高管理者是否确保质量管理部门行使职权？是否对最终产品质量和质量管理负责？是否确保顾客能够及时获得产品质量信息?（军标要求）? 5。5.2 1、最高管理者是否已指定管理者代表并对其授权? 管理者 2、管理者代表是否清楚自己的职责和权限，并被有效履代表 行？ 重点发散审核/提问、核对 1、在内部沟通中，最高管理者是否发挥了主动主导作用,概况切入审核/以确保在不同的层次和职能之间进行有效、充分的沟通? 5.5.3 内部沟通 2、在自上而下沟通过程中，组织有哪些沟通方式(如例会制度）?在自下而上沟通过程中，组织有哪些沟通方式（如报告制度）？在横向与斜向沟通过程中，组织有何措施防止混乱，避免统一指挥系统被破坏？在内部沟通过程中,是否存在主要障碍? 1、最高管理者是否按照计划进行管理评审?评审时间间隔是否适宜? 5.6 2、管理评审是否评价组织QMS（包括质量方针、目标）变选择过程审核 自上而下审核/面谈、确认 面谈 管理评审更的需要?管理评审的结果能够导致QMS的有效性和效率的5。6。1 提高吗？ 概况切入审核/查阅、确认 管理评审3、为提高管理评审的有效性,信息输入是否符合标准要求?概况切入审核/输入 是否充分、足够？是否反映组织当前业绩和改进的机会？ 查阅、验证 重点发散审核/查阅、验证 5。6.2 4、管理评审结果是否形成报告（记录）？报告内容是否符管理评审合标准要求，不仅对组织QMS的适宜性、有效性、充分性输出 作出评价，同时确定了组织QMS及过程改进的机会和措施？ 5、管理评审输入是否有与质量有关的财务报告？（军标要概况切入审核/求） 6 资 源 管 理 查阅、确认 8

1、为实施、保持、改进QMS过程，达到顾客满意，组织是否能够及时确定并提供所需资源?关键过程，关键岗位资源是否充足、适宜？ 消除了不适当资源、不适当使用,提高资源利用率？ 关于对6。1资源提供的审核的提示 重点发散审核/抽查、确认 2、组织对资源的确定、提供、使用是否进行管理、验证，问题溯源审核/考察、确认 资源包括:人力资源、基础设施、工作环境、信息（GB/19004中还包括财源资源、自然资源、供方），资源的提供的目的是实施、保持、改进质量管理体系，通过满足顾客要求，增强顾客满意.（标准对资源提供要求是 6.1 资源 的提供 很高的，不仅仅是实施、保持质量管理体系，要能持续改进质量管理体系、增强顾客满意）。 那么谁来确定并提供资源？检查其职责分配,最高管理者是决策者。5.1《管理承诺》审核已是必审内容。谁是策划参谋机构（职能机构）？ 一般职责分配，涉及： 1、人力资源部门：负责人力资源的策划、开发、确定和提供（经最高管理者决策）,并为人员核对岗位能够胜任负责。 2、计划部门：负责持续改进，增强顾客满意所需基础设施的策划、确定和提供。 3、技术部门：负责与产品质量形成过程有关的设备和环境的确定. 4、生产部门：负责与生产保障有关的设备和环境的提供。 其审核、除了审领导层外，到相关部门审核时,注意审查其对所负责的资源确定提供方面的证据收集与评价包括其规划、改善方面的信息与评价. 6。2 1、组织各个岗位的任务，性质及要求是否确定?是否根据重点发散审核/抽查、确认 面谈、验证 面谈、验证 提问、验证 抽验 抽验 人力资源 履行岗位职责所要求的能力安排人员？ 总则 员的能力或进行人力素质测评？ 关键岗位上岗员工是否达到了岗位应知应会要求？ 6.2.2 能力、意识和培训 经验、能力提出新的培训要求？ 工具等）是否充分适宜？ 培训，确保按需培训、学以致用？ 6。2。1 2、组织是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人概况切入审核/1、组织对岗位基本培训要求（应知应会）是否确定？主要选择过程审核/2、组织是否为满足组织发展、个人成长、必须具备的知识、问题溯源审核/3、组织培训资源（包括师资、教材、场所、设施、经费、概况切入审核/4、根据组织确定的培训需求是否安排计划、组织分层分类重点发散审核/ 9

5、组织是否注重能力（如技术能力、管理、交往等能力)培训？是否注重意识(参与意识质量意识）培训？在实际工作中，员工是否具备要求的知识、意识和能力? 选择过程审核/抽问、验证 6.2.2 6、组织对所开展培训的有效性是否进行评价？所采取的评选择过程审核/能力、意价方法(包括考核实例、观察、问卷等)是否有效、适宜？ 抽验 识和培训 7、组织员工是否建立保持了教育、培训、技能和经历的记选择部门审核/录? 抽查确认 8、组织是否对产品质量有直接影响的人员按规定的时间间重点发散审核/隔进行有关的培训，并按规定持证上岗？（军标要求） 抽验 1、组织为实现产品符合性，必须具备哪些基础设施?这些概况切入审核/设施是否得到维护，能够持续满足运行要求？ 效率和产品质量？ 是否足够(如面积）、适宜（如位置）？ 考察、确认 考察、确认 查阅、验证 2、基础设施选址、布置是否适宜、有利于确保组织的工作概况切入审核/3、组织对实现产品符合性有重要影响的建筑物、工作场所，重点发散审核/6。3 4、组织有哪些过程设备？这些过程设备的技术状态和技术选择过程审核/基础设施 性能是否能够确保实现产品的符合性?组织通过哪些维护查阅、观察、验方式、手段、过程来确保关键设备的技术状态良好？ 适当，得到维护和控制？ 6、组织支持性服务（如运输、通讯）是否确定、完整、快捷、准时，且组织为实现产品符合性所需支持性服务得到有效维护？ 证 调查、验证 概况切入审核/考察、验证 5、组织有哪些硬件、软件?这些硬件和软件配置是否充足、概况切入审核/1、组织为实现产品的符合性，有哪些重要工作环境因素（包概况切入审核/括人和物理的因素）？这些环境因素是否得到识别和管提问、核对 理？ 2、组织为保证产品质量所确定的工艺卫生环境要求（如光重点发散审核/亮度、温湿度、噪声粉尘等）是否充分、适宜，并得到控查看、确认 制？ 选择发散审核/是否识别并采取措施消除工作过程中的有害因素，预防伤查看、确认 亡事故，预防错误过程(活动）？ 4、工作环境中人、物、场所配置与结合是否满足员工的工现场扫描审核/作需要?是否满足产品质量控制的需要？是否有利于建立观察、验证 保持安全、文明的工作现场？ 6.5 信息

6.4 工作环境 3、组织为保护员工身心健康、安全，确保工作质量和效率，1、组织是否确定对质量信息的需求，特别是考虑顾客对质概况切入审核/量信息的需求？（军标要求） 提问、核对 2、组织是否建立质量信息网络？（军标要求） 10

7 产 品 实 现 1、组织产品的质量目标和要求有哪些？体现在组织哪些文概况切入审核/件中？ 2、组织是否已编制产品实现工艺/作业流程图？在该流程图中，过程及顺序是否恰当？哪些过程需建立或已建立了操作流程审核/文件？哪些过程已确定或需确定验证、确认、监控、检验抽查、确认 和试验活动？ 3、对需确定的验证、确认、检验和试验活动，下列是否明确:a)要求？b）所需的客观证据？c）产品接收准则？d）认定和提供方式？ 在受控状态?其资源是否充足、适宜？ 所需记录？ 的QMS其他过程的要求是否一致,并适于组织运作? 重点发放审核/评审 抽验 4、产品实现有哪些关键过程？特殊过程？如何确保它们处重点发放审核/确认 确认 面谈、确认 概况切入审核/面谈、确认 5、为实现过程及其产品满足要求，确定了哪些提供证据的选择过程审核/6、产品实现策划的结果形成了哪些文件？这些文件与组织概况切入审核/7、组织是否对复杂产品实现过程的各阶段进行风险分析和评估？是否编制质量保证大纲并征得顾客同意？（军标要求） 关于7。1产品实现的策划的审核提示 产品实现策划是对具体产品、项目或合同，从确定产品的质量目标和要求，到产品交付和交付后活动所需的过程进行策划识别和安排，包括确定所需阶段、过程、文件、资源和控制活动，保证产品达到质量目标和要求。 1、审核准备时，了解组织(文件检查）对7。1策划是如何进行职责分配和规定的，依其规定，检查其策划责任部门/人员，问其在审核时间段内是否进行产品实现策划？其输出文件/记录？如有无编制的产品计划或质量保证大纲？ 2、抽查质量计划检查其策划的适宜性,其内容是否符合标准和质量管理体系文件要求。 3、检查其质量计划实施效果，对规定的活动实施记录、报告、监督记录以及反馈的意见、故障处理记录进行检查. 4、注意对五项专业工程技术应有和项目的检查,包括识别制约产品、产品实现过程的关键技术和薄弱环节制定相应措施的检查。 5、对于样机和批生产产品、查其过程的设计和开发,特别是关键过程、特殊过程、新过程的识别、确认和控制。

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7。1 产品实现的策划 7.1 6、通过对所策划产品的实物质量，过程业绩,顾客满意测量等结果的分产品实现析，综合评价策划的实施及效果. 的策划 7、注意检查质量计划的动态控制,其修改补充完善情况，文件的有效性。 1 、组织有哪些顾客？不同顾客的要求有哪些差异？组织概况切入审核/7.2 与顾客有关的过程 7.2。1 与产品有的顾客目标市场是否明确、适宜? 面谈、确认 2、顾客规定的要求（包括性能、交付、价格、包装、运输、重点发散审核/服务等方面的要求）组织是否已确定并被充分理解？ 提问、验证 3、顾客没有规定,但规定的用途或已知的预期用途所需的重点发散审核/要求有哪些？组织是否已确定并被充分理解？ 提问、验证 重点发散审核/提问、验证 关的要求4、与组织有关的法律法规有哪些？是否已被充分理解？ 的确定 品要求有关的附加要求？这些附加要求是否形成文件？ 1、顾客的产品要求有哪些表现形式(包括口头要求、传真、合同、订单标书等)？针对顾客产品要求不同表现形式,组织采取了哪些方法予以接收、确定、评审？ 2、常规与非常规产品要求界限标准是否确定？该界限标准考虑因素（包括产品价格、技术质量要求、交付期、付款等)是否全面、必需？ 5、为满足顾客要求，确保组织利益，组织提出了哪些与产选择过程审核/提问、核实 概况切入审核/提问、核实 重点发散审核/抽查、验证 3、针对常规与非常规产品要求,组织采取了哪些评审方式?概况切入审核/7。2。2 这些评审方式是否有效？ 与产品有4、评审内容是否包括了顾客的产品要求和组织有关产品的关要求的附加要求？评审是否抓住了重点？组织确定的附加要求顾评审 客是否乐意接收，能够达到？ 5、组织接收了多少顾客合同或订单？这些合同或订单是否都在接收前得到评审？若顾客提供的要求没有形成文件，概况切入审核/组织在提供产品承诺前是否采用了适宜的方式，对顾客要抽查、验证 求进行了确认？ 6、组织通过评审，会得到哪些评审结果，会引起哪些措施?这些评审结果及由评审引发的措施形成哪些记录，并得以保持？ 重点发散审核/提问、验证 抽查,确认 概况切入审核/抽查、确认 12

7、抽查交付及交付后活动记录，验证组织通过评审是否能确保 （1）产品要求最终确定并被理解? 选择过程审核/（2）与以前表述不一致的合同或订单的要求已得到妥善解抽查、验证 决? 7.2.2 与产品有关要求的评审 （3)组织有能力满足规定的要求? 8、当顾客提出产品要求更改时，组织是否评审、确认?当问题溯源审核/组织提出产品要求更改时,组织是否得到顾客认可？ 9、产品要求发生变更时，组织是否有确定的变更过程,以确保相关文件得到更改,相关人员知道已变更的要求?对已实现部分产品是否与顾客协商妥善处理？ 抽查、验证 问题溯源审核/抽查、验证 10、组织提出的变更产品要求影响到顾客要求时，其相应重点发散审核/文件的修改是否征得顾客同意?（军标要求） 提问、验证 1、是否已建立可靠的有效的与顾客沟通的渠道和方式？在重点发散审核/和顾客沟通过程中,组织是否尽力、充分、主动? 2、组织在产品信息问询、合同、订单的处理，顾客反馈(包括顾客投诉）三方面是否已建立有效的沟通方式，并能及时沟通？ 7.2.3 顾客沟通 当前的不满意? 3、组织如何使顾客反馈简单化，并主动要求反馈? 面谈、验证 重点发散审核/面谈、验证 选择过程审核/抽验 4、发生顾客投诉后，组织是否立即沟通、处理、解决顾客问题溯源审核/抽查、验证 5、在与顾客沟通时，是否因人而异，诚恳、实在、尊重顾重点发散审核/客？ 6、组织是否对顾客要求理解与实现？(军标要求) 7。3 设计 提问、验证 重点发散审核/提问、验证 1、组织产品设计和开发是否存在?如存在，其设计、信息概况切入审核/来源、开发性质和特点什么? 提问、评价 和开发 2、在设计开发前,组织的市场调研活动是否充分、广泛并概况切入审核/7.3。1 形成文件（如市场调研报告)？ 验证 开发和 3、谁提出产品设计开发建议?谁决定产品设计开发？其决选择过程审核/设计策划 定的依据是否充分、可靠? 验证

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4、产品设计开发策划结果是否形成文件（如设计开发计划）？所形成文件是否确定设计和开发阶段及应开展的评重点发散审核/审、验证和确认活动？是否明确了各有关部门、成员的职抽验 责、权限? 5、参与设计和开发的不同小组之间接口是否明确、合理，选择部门过程并实施了有效管理，确保了有效沟通？ 审核/抽验 6、参加设计和开发人员,是否具有足够的能力？是否具有重点发散审核/工作所需的充分的资源和信息？ 面谈、验证 7、设计和开发策划所形成的文件，是否随着设计和开发的选择过程审核/进展，及时予以更新，保持其适宜、有效性？ 抽查、确认 8、组织在编制产品设计和开发计划时,是否编编制预先规选择过程审核/划的产品改进计划？(军标要求) 抽查、确认 9、组织的设计、制造和服务人员是否共同参与设计和开发选择过程审核/7。3 设计 活动？（军标要求） 抽查、确认 10、组织是否识别制约产品设计和开发的关键因素和薄弱概况切入审核/和开发 环节并确定相应原措施?（军标要求） 验证 7.3。1 11、组织是否提出实施产品标准化的要求，确保设计和开概况切入审核/开发和 发中使用的标准和规范？（军标要求) 验证 设计策划 12、组织是否运用优化设计和可靠性、维修性和保障性专概况切入审核/业工程技术进行设计和开发?（军标要求) 13、组织是否对复杂产品过行特性分析？（军标要求) 验证 概况切入审核/验证 14、组织是否按软件工程方法,设计和开发计算机软件？概况切入审核/（军标要求） 验证 15、组织在开发中采用的新技术、新器材是否经过认证、概况切入审核/试验和鉴定？（军标要求） 验证 16、组织是否按规定要求确定并提出产品交付时需要配置概况切入审核/的保障资源？（军标要求） 关于对7。3.1设计和开发策划审核提示 通过对设计和开发的策划和控制，确保“将要求转换为产品过程的规定的特性或规范，达到预期的质量目标，满足顾客要求”。 根据其职责分配，一般是由设计和开发部门,负责组织实施产品设计和

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验证 开发策划和控制;由技术部门负责组织实施过程设计和开发策划和控制. 到产品设计和开发部门抽查（在组织的新产品研制计划中抽样）在研的“产品设计和开发计划”，检查所确定的内容是否符合7。3。1规定的要求。 7。3 设计 注意： 1）是否针对产品的特点，明确了设计和开发阶段，包括每个阶段的输和开发 入、输出要求； 7。3.1 开发和 设计策划 2）适合每个阶段的评审、验证、确认等控制活动安排; 3）职责、权限分配与接口管理； 4)关键因素、薄弱环节的识别及相应措施的确定； 5)五项专业工程技术的运用要求和安排. 注意对计划的动态控制：是否随设计和开发的进展，调整，补充更新，是否按文件控制确保其适宜、充分。 1、与产品要求有关的输入是否确定并形成文件?输入信息概况切入审核/来源有哪些，是否充分、可靠、有效？ 2、设计和开发输入文件是否包括下列项目： (1）产品的适用性要求(如性能和功能，感官特性等）？ （2）新产品预计产量、成本、价格目标、投资预算及新产7。3.2 设计和 开发输入 （5）其他要求（如使用条件及、配套的材料、零件要求需开发的材料、工艺工求等）？ 3、设计和开发输入文件的充分性是否得到评审?通过评审是否确保了文件要求完整、清楚、没有自相矛盾?是否尽了选择过程审核/最大可能使所有要求定量化，为设计统一的准则？设计输查阅，核实 入要求是否具有先进性、合理性、可行性和经济性？ 7.3.3 1、设计和开发输出的文件有哪些?这些文件是否得到事前概况切入审核/设计和 确定？是否针对设计和开发输入进行验证的方式提出?这开发输出 些文件在发放、实施前是否得到具有资格的人批准？ 抽查、核实 （4）以前类似设计提供的适用信息? (3)适用的法律法规和标准要求（有没有遗漏）？ 查看，核实 品投放市场的目标？ 重点发散审核/抽验 15

2、设计和开发输出的文件，是否满足下列要求： (1）每一设计和开发输出阶段都有明确、齐全的文件? （2）每一输出文件都能满足输入要求？ （3）在输出文件中已规定或引用、评价产品接收准则? 7。3。3 设计和 开发输出 (4)输出文件能够满足采购、运作、服务的需要? （5）在输出文件中已规定与产品安全和正常使用至关重要的产品特性(如操作、贮存、维修和处置的要求)？ (6）已确保输出文件完整、准确、协调、统一、清晰? 3、是否编制有关键件（特性）、重要件（特性）项目明细概况切入审核/表，并在产品设计文件和图样上作出标识？(军标要求) 抽验 选择过程审核/查阅、确认 4、组织是否规定产品使用所必需的保障方案和保障资源要概况切入审核/求？（军标要求) 1、在形成设计开发的结果各阶段、设置了哪些评审点？各评审点的评审内容是否明确和系统？各评审点采取了哪些适宜的评审方法？ 抽验 概况切入审核/抽查、评价 2、被评审的设计和开发阶段是否包括了有关的职能代表，概况切入审核/并是一个集思广益,科学评价的过程？ 3、评审结果及跟踪措施的记录是否建立并保持？ 抽查、评价 操作流程审核/抽验 7。3。4 4、评审未通过时,组织是否致力于解决未通过的焦点问题，问题溯源审核/设计和 在未解决前，不得转入下一设计阶段? 开发评审 5、通过设计和开发评审，已达到: （1）设计和开发的结果具有满足要求的能力？ 证？ 6、只要有顾客参加设计评审的需求，组织是否邀请顾客参概况切入审核/加评审？（军标要求) 抽查、评价 概况切入审核/(2）对识别出的问题已采取措施并对措施有效性进行了验抽查、评价 抽验 7、组织是否对评审中提出的问题以及采取的必要措施进行概况切入审核/跟踪管理？（军标要求） 抽查、评价 1、当某项设计和开发活动结果涉及重大的产品特性时，是选择过程审核/7.3。5 否设置验证点？各验证点验证内容是否明确？ 设计和 2、各验证点是否采取了适宜的验证方法？验证是否在与实开发验证 际使用的情况相似的条件下进行?验证所需客观证据是否能够充分证明已满足规定要求?

评价 重点发散审核/查阅，评价 16

3、各验证点验证结果及跟踪措施是否有记录并予保持? 7。3。5 设计和 开发验证 选择过程审核/抽查，核实 抽查，核实 4、验证时发现的问题是否采取了措施并对其效果重新验问题发散审核/证？在未解决问题之前不得转入下一阶段？ 5、对于顾客要求控制的验证项目,组织是否在相关文件中选择过程审核/予以明确并通知顾客参加设计和开发验证？（军标要求） 抽查，核实 1、在新产品交付或批量投产前，是否经过设计确认？设计确认内容，是否围绕着预期使用或应用要求进行？设计确选择过程审核/7。3。6 认是否在规定的使用条件下进行？设计确认方式是否适抽查，核实 设计和 宜？ 开发确认 2对设计确认发现的问题是否已采取措施,并对其效果重新问题溯源审核/验证?在未解决问题之前不得转入下一阶段。 3、确认结果及跟踪措施记录是否建立并保持？ 识别、确认、并进行更改？ 人员确定和批准？ 3、对某些设计和开发的重要更改是否经过评审、验证和确认？评审是否包括评价更改（如零部件）对已交付产品及7。3.7 组成部分的影响？ 设计和开4、设计和开发更改是否对关联文件同步更改，以保持一发更改的致？更改信息是否已传递到更改实施及相关职能部门和人控制 员? 保持？ 格履行审批程序？（军标要求) 办理？(军标要求） 适当阶段进行工艺评审？(军标要求） 制过程中进行首件检查?(军标要求) 要求）

抽问、核实 抽查,核实 查看、核实 抽查、核实 重点发散审核/抽查、验证 顺藤摸瓜审核/抽查、核对 1、当发生设计错误,投产困难等更改情况时,是否及时予以问题溯源审核/2、所有设计和开发更改是否遵循同一更改程序，并经授权重点发散审核/5、更改、更改评审的结果及跟踪措施是否形成记录并予以顺藤摸瓜审核/抽查、核对 抽查、评价 抽查、评价 提问、核实 提问、核实 提问、核实 17

6、对于重要的更改，组织是否进行系统分析和验证,并严概况切入审核/7、已定型产品的更改，组织是否按有关产品定型工作规定概况切入审核/1、组织是否编制新产品试制控制文件？是否在设计和开发概况切入审核/7。3。8 新产品 开发 2、组织是否在新产品试制前进行准备状态检查？是否在试概况切入审核/3、组织在产品试制完成后是否进行产品质量评审？（军标概况切入审核/7。3.9 1、组织是否编制试验大纲?试验大纲是否经顾客同意?组织概况切入审核/试验控制 是否按照试验大纲组织试验？(军标要求) 提问、核实 1、组织采购过程有哪些？这些过程控制的方法是否确定、概况切入审核/适宜且有效，能确保采购的产品符合规定要求？ 2、组织有哪些供方应选择、评价?供方选择、评价准则是否确定？供方选择、评价准则是否按照组织要求提供产品概况切入审核/的能力制定?组织是否按照供方选择评价准则进行供方的抽查、核对 选择、评价？供方选择、评价结果是否形成记录并予保持? 3、组织是否建立合格供方目录？目录是否得到批准并分发概况切入审核/7。4 采购 至有关部门？采购是否依据目录进行？ 抽查，核对 提问、核实 4、供方供货业绩是否有记录?对供货业绩不良时是否采取选择组织审核/抽查,核实 7。4。1 措施,以促使供方改进，满足采购要求？ 采购过程 5、组织是否建立实施合格供方重新评价准则？对重新评价选择组织审核/结果及跟踪措施是否有记录并予保持? 抽查、核实 6、组织是否建立、保持与合格供方信息反馈渠道，及时沟重点发散审核/通、保持协调，有良好的互惠关系？ 7、临时供方是否建立、实施了有效的控制措施？ 8、顾客有要求或组织认为必要时，供方更新条件、措施是否确定并予实施? 9、组织是否按规定编制供方名录？（军标要求） 抽查、确认 提问、验证 提问、验证 提问、验证 1、采购依据是否充分、可靠?采购产品的要求是否明确、选择过程审核/适宜（包括品名、规格、数量、交付期、价格等)？ 2、当供方的产品、程序、过程、设备的变化会导致影响组织产品的质量时，组织对这种变化情况是否要求得到批准?7.4。 2 采购信息 这些需批准的情况是否确定并实施？ 抽查、验证 重点发散审核/提问、确认 3、当供方人员的变化会导致影响产品质量时，组织是否规选择组织审核/定人员资格要求并对其鉴定？ 提问、确认 4、组织是否按照规定过程实施采购？采购及批准权限是否选择部门审核/明确并得到实施？ 抽查、核实 5、组织是否提供必要的采购计划资料和采购承诺，以便供选择过程审核/方能够满足这些期望要求？ 抽查、核实 18

1、组织是否针对不同供方的产品，性质及供货业绩,进行分类或分级，规定并实施检验或其他必要的活动,以确保采购产品满足规定的采购要求? 概况切入审核/抽查、核实 2、组织是否对采购产品的验证记录、与供方的沟通以及对选择过程审核/不合格品的反应做出规定的采购要求？ 3、组织对供方首件检验情况及要求是否明确规定并执行？7.4。3 采购产品的验证 组织对供方封样情况及要求是否明确规定并执行？供方样品是否有标识、有首样检验、封样的记录？ 抽查、核实 重点发散审核/抽查、核实 4、组织对采购产品未实施检验时，是否建立实施了其他有重点发散审核/效的控制措施(如签订质保协议或监控制度）? 5、组织是否规定采购产品在供现场验证的情况予以实施？顾客是否提出对采购产品在供方现场验证的要求并予实重点发散审核/现？如有，组织在采购文件中对拟验证的安排和产品放行抽查、核实 的方法是否作出规定? 1、在生产和服务提供前、组织如何进行策划?策划结果形操作流程审核/成了哪些可操作的文件？ 提问，验证 抽查、核实 2、组织生产和服务提供受控条件有哪些？其中关键过程受概况切入审核/控条件是否齐备、充分、适宜？ 3、为有效地进行生产和服务提供,有关人员是否获得相应的产品特性要求？产品特性的信息以何种形式表述？该表7。5 生产和服务提供 7。5。1 生产和服控制 述是否形成文件，且清楚、正确、完整、适用？ 抽查、确认 选择过程审核/抽查验证 4、进行生产和服务时,有关人员是否能获得作业指导书？选择过程审核/作业指导书是否清楚、适用、正确、有效? 5、在生产和服务提供过程中使用的设备的技术性能和技术抽查、确认 务提供的状况是否能确保达到产品质量、工作效率和能源消耗的要求？特别是那些组织主要以设备和顾客接触时（如电信、公路），是否能够确保顾客满意？设备使用人员是否能够正确使用设备?对精、大、稀设备、组织为确保正确使用设备，是否规定并实施了有效的控制措施?对使用的设备是否适宜。组织是否规定并实施了有效的检查评价制度,一旦发现不适宜设备,组织是否及时采取措施予以纠正？纠正后是否重新验证评价？

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重点发散审核/抽查、验证 6、为确保生产和服务提供过程受控，在需进行测量与监控的过程或场所，有关人员是否获得并使用了能够满足测量和监控要求的装置？ 7、在生产和服务提供过程中，哪些过程和过程输出必须实选择过程审核/抽查、验证 施监控或测量?监控或测量的项目、要求或方法是什么？由概况切入审核/谁实施监控或测量？实施监控或测量的资源是否适当、充抽查、验证 分？实施的监控或测量是否已确保过程受控? 8、在生产和服务提供过程中，对产品的放行（上个过程的输出作为下个过程的输入）是否明确： （1）放行条件并被遵守? (2）放行过程的监控或测量并被实施？ (3）放行手续并被执行？ 7.5 9、产品交付过程、条件、方式、确认是否规定并被实施?重点发散审核/抽查、验证 重点发散审核/抽查、验证 生产和服在交付过程中，顾客是否感到可信、方便、快捷、准确?组务提供 织是否建立并保存产品交付记录？ 7。5。1 生产和服10、组织交付后活动及规定有哪些?这些交付后活动是否有概况切入审核/务提供的助于提高顾客满意率？有助于改进开发产品或服务质量？ 抽揥验证 控制 关于7。5。1生产和服务提供控制的策划的审核提示 1、根据其职责分配,到归口管理、负责部门去检查。一般情况7.5.1的职责分配涉及到： 1)工艺技术部门：负责组织生产和服务提供过程的策划和确认,负责工艺、工装设计和工艺试制、确认;并按规定要求,组织实施生产过程的控制，确保在受控条件下进行生产和服务提供。 2)生产管理部门：对生产现场归口管理，对生产保障条件满足规定要求，安全文明生产,实现产品要求负责。 3)生产部门:按过程规定，组织实施生产过程控制，保证产品符合性，包括组织实施产品标识和可追溯性控制，做好产品防护。 4）销售部门：负责组织产品交付及交付后服务活动的控制。 5)其他相关部门单位（人劳、采购、设备、环境、计量、检测部门）:按过程策划规定，负责保障过程所要求的资源、条件、因素满足要求。

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上述各部门,都与7.5。1的实施控制相关,因此，在对上述相关部门的检查中，注意对7.5。1相关要求检查，包括部门分目标建立需考虑7。5.1的要求，有的组织实施时忽视对7.5.1过程目标落实。各相关部门职责落实中，这方面相对薄弱。 对7.5.1的策划检查，主要检查工艺技术部门。 2、针对新开发产品，抽样检查工艺文件、规程,是否适宜、充分；是否针对7。5.1提出的受控条件进行了策划，优化了过程(当前条件下）确定了过程的输入、输出要求,采用适宜的方法，使用适宜的设备，获得和使用监视和测量装置、实施监视和测量，以实现产品特性要求和过程目标要求。（注意工艺文件、规程是过程设计和开发的策划输出，是为过程控制的需要，是为实现产品要求创造价值的。不是解决有无问题，有,但不管用,等于无效.7。5.1 工艺上对过程因素的识别和控制,反映过程控制水平和管理水平。工艺应体生产和服现一个组织多年生产实践经验的总结,应体现过程优化的结果，应体现新技务提供的术、新方法的运用.面不是抄来抄去,对过程起不到控制作用，只是产品要求，控制 而不策划用什么方法去实现产品特性要求。） 3、抽查关键过程(工序）明细表，从中抽样查关键工艺文件，检查其适宜性，能否对关键特性形成进行有效控制,其策划能否符合标准7。5.6要求。 4、抽查生产使用的计算机软件，数控设备用工艺文件检查其适宜性，其策划能否满足过程控制需要，所用软件是否经过确认和审批.(请注意理解，该软件既是文件,又是工装应按文件控制、工装控制进行审批和确认)。 5、对7。5.1过程的审核，应到生产现场抽样检查，以过程审核方法进行（见5。3.13）。 对7.5。1策划的审核,注意推动技术部门/人员，提高对7。5.1策划的意义的认识,提高其责任感对过程控制目标实现及其持续改进过程的有效性是责无旁贷的。 1、组织有哪些特殊过程？证实特殊过程所需能力的确认活选择过程审核/动是否有规定并得到实施？ 2、确认是否针对特定的预期使用或应要求得到满足进行？抽查、核实 7。5。2 适用时，确认是否包括： 生产和服务提供过（1）过程的评审和批准准则并得到实施？ 重点发散审核/（2）设备的认可活动(认可准则和认可记录）? 程的确认 抽查验证 （3）人员资格的鉴定（包括人员资格鉴定准则和鉴定记录) （4）使用特定的方法和程序？ （5)过程能力不足采取改进措施后，是否进行再确认？ 21

关于对7。5。2生产和服务提供过程确认的审核提示 需进行过程确认的对象：当生产和服务提供过程的输出不能由后续的监 视或测量加以验证时，组织应对任何这样的过程实施确认.这包括仅在产品 使用或服务已交付之后问题才显现的过程。 确认的目的：应证实这些过程实现的策划的结果的能力。 过程的确认：即对该过程满足要求的认定。 注意理解：不是所有的特殊过程都要求确认。标准要求需要确认的过程 7。5。2 生产和服务提供过肯定是“特殊过程\"，正因为其过程结果不能验证，何以证明其过程结果满足要过程确认，来保证产品的符合性。 审核时，主要到工艺技术部门，包括有特殊过程的生产单位检查是否识别程的确认 程? 是否明确了为过程的评审和批准所规定的准则，即该过程要达到什么样能力意内在质量，不能验证的要求）；用什么特定的方法和程序；设备的认可和人员资记录的要求等，抽查其确认记录，予以验证.包括再确认的安排. 一般存在的问题:定型、批产的产品,已多年生产,产品质量没有问题，拿不收准则和满足要求的证据；再一种就是特殊过程都确认，确认方法的证据：对工人员、设备都分别进行检查，符合要求，但并没有结合具体产品进行过程确认出满足产品接收准则的证据。即对不能验证的特性要求满足规定要求与否的证据1、在产品实现过程中，凡有区分产品、追溯性要求的场合，现场扫描审核/ 式是否确定并被实施？所作产品标识是否能达到区分产品 抽查、确认 或追溯性要求? 2、针对监控和测量要求，产品状态标识是否确定并被实施?在任现场扫描审核/ 产品待测、已测等状态是否标识,使不同状态产品能 抽查、确认 得到有效、清楚识别? 3、产品标识实施、保持、撤除过程是否明确并受控?产品标识选择过程审核/ 否可区分或可追溯？ 4、对有追溯性要求的场合、产品标识是否统一、已受控 并有记录？ 5、当采用技术状态管理作为保持产品标识和可追溯性的 一种方法时是否包括技术状态标识、控制、纪实和审核?

7.5.3 标识和 可追溯性 抽查、查验 问题溯源审核/ 抽查、查验 选择过程审核/ 抽查、查验 22

1、组织是否存在顾客财产？如有，有哪些?这顾客财产自交付日起,组织采取哪些措施,进行识别、验证、保护和维护？这些措施是否有效并被实施? 概况切入审核/抽查、验证 7.5。4 2、顾客财产是否含有知识产权?如有,组织是否按照法律和重点发散审核/顾客财产 顾客要求采取了保护措施？ 3、当顾客财产产生丢失、损坏或发现不适用的情况时，组织是否采取措施防止扩大，并予以记录,向顾客报告？在未征得顾客意见之前，不擅自处置？ 抽查、验证 问题溯源审核/抽查、确认 1、组织是否针对产品的符合性，在标识、搬运、包装、贮现场扫描审核/存期间采取防护措施，确保产品不损坏、不变质、不丢失? 观察、验证 7.5.5 产品防护 2、在顾客有要求时，组织是否按照顾客要求提供防护措施且经验证有效？组织所采取防护措施是否能延伸到产品交付地点？ 选择过程审核/提问、核实 3、当产品涉及安全、健康等特殊要求时，组织所采取防护重点发散审核/措施能在产品寿命期间或有效期内保持有效吗？ 1、组织的测量和监视装置是否根据质量控制、保证和改进要求配置?所配置的测量和监控装置能力是否满足规定要求？ 2、组织已规定了哪些监视和测量活动?组织通过建立哪些过程，确保上述活动可行并与监视和测量要求相一致的方式实施？ 查看、验证 概况切入审核/抽查、验证 选择过程审核/抽查、查验 3、组织是否建立了测量设备量值传递系统，可追溯至国际操作流程审核/7.6 或国家承认的测量基准？ 抽查、核实 概况切入审核/抽查、验证 监视和测4、组织是否建立了测量设备校准系统？所有测量设备校准量装置的均已纳入校准系统、并规定了校准或验证周期？测量设备控制 是否已按规定周期或在使用前得到校准或验证？ 5、测量设备校准或验证没有国际或国家承认的测量基准重点发散审核/时，组织是否制定用于校准或验证文件？ 查看、验证 6、测量设备校准或验证结果是否建立记录并予保持?是否重点发散审核/建立标识，用于确定其校准状态? 查看、验证 7、测量设备调整或再调整情况、方法及要求是否明确?调选择过程审核/整过程是否受控，防止调整使测量结果失效的措施有哪些观察、抽查、验并被实施？

证 23

8、测量设备不符合要求时，组织对以往测量结果的有效性是否进行评价并记录？组织对该设备和任何受影响的产品是否采取了适当措施? 7.6 9、计算机软件满足预期用途的能力在初次使用前是否得到问题溯源审核/抽查、验证 监视和测确认和记录？对需重新确认的情况是否规定、实施并有记量装置的录？ 控制 重点发散审核/抽查、验证 10、对测量设备需重新校准（校准周期以外的)情况是否确问题溯源审核/定并予实施？ 抽查、验证 11、测量设备在搬运、维护和贮存期间是否有适宜的防护现场审核/观措施，防止损坏或失效？ 8 测量、分析和改进 1、组织为确保产品，QMS符合性并实现持续改进，对所需的监控、测量、分析和改进过程如何进行策划?策划是否在产品、过程、体系业绩、顾客满意程度四个方面展开？策划结果是否形成文件？文件中是否确定了适用方法及应用程度？ 2、组织在策划过程中,是否确定统计技术应用需求、场合及要求？对统计技术应用正确性、适用性是否有监控、验证措施？ 对8.1策划的审核提示 8。1 总则 策划并实施监视、测量、分析和改进过程，及时获取产品、过程和体系有关信息，并通过测量、分析发现问题,实施改进，确保质量管理体系有效运行和提供满足顾客要求的产品。 那么对于组织用于证实产品符合性；确保质量管理体系的符合性：持续 改进质量管理体系的有效性所需的监视、测量、分析和改进过程,谁来策划和实施呢？ 查其手册，职责分配，一般情况职责分配可为： 1）设计开发部门：负责在产品设计和开发过程中策划输出产品实现过程中所需的产品监视和测量项目，方法； 2）技术部门：负责在过程设计和开发中，策划输出在试制、批生产中所需的产品、过程的监视和测量项目方法，包括统计技术的应用； 3）质量部门:负责组织实施对产品符合性的监视，测量和分析工作；

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察、验证 概况切入审核/抽查、验证 选择过程审核/提问、核实 4）各业务主管部门：负责策划各自所管理业务的过程监视、测量项目方法,并组织实施监视、测量、分析和改进工作； 8.1 总则 5）管理者代表负责策划内部审核方案，并组织实施内部审核,确保质量管理体系的符合性，并持续改进质量管理体系的有效性。 针对其职责分析所涉及的部门，到相关部门审核时,注意检查对8.1策划规定需实施的监视、测量项目、内容、方法、频次，抽查其记录进行验证。 组织对8。2。3过程监视和测量从理解到实施要引起重视. 1、为监控和测量顾客是否满意，组织获取这些信息渠道有哪些？采用了哪些方法进行顾客满意程度的测量或监控？ 选择部门审核/面谈、验证 2、组织使顾客满意关键因素有哪些？使顾客满意的关键因重点发散审核/素是否已成为组织进行测量和监控的依据？ 提问、验证 3、组织是否在顾客不满意的问题点和使顾客满意的关键因选择过程审核/素上设置了测量或监控点，并确定了测量或监控方法？ 抽查、验证 4、组织对顾客满意程度的评价是否来自顾客的意见感受?问题溯源审核/是否具有代表性、可信性？ 对8.2。1顾客满意审核的提示 8。2 以“顾客为关注焦点\"是质量管理原则之首,是方向性原则，贯穿标测量和 准的通篇要求，军标有十几处体现此要求，并以增强顾客满意为目的。作为监视 8.2.1 对质量管理体系业绩的一种测量，要求组织对顾客有关组织是否满足其要求感受的信息进行监视,以便于对这种信息进行分析改进，以增强顾客满意。1）是否在手册、相关文件策划规定了关于与顾客满意有关信息的监视和测量方法? 2）抽查其记录、报告，检查是否按规定进行信息收集、分析； a、是否对顾客反馈、投诉的信息进行收集分析； b、是否利用交付、交付后服务产生的信息进行分析； c、是否利用内部发生产品不合格信息，特别是让步接收的信息（顾客让步同意）进行收集分析； d、是否由相关领导部门(与顾客有关过程的部门）负责人在一起，定期进行综合分析评价。 3)对上述信息汇总分析评价是否客观、可信？是否利用信息持续改进，增强顾客满意？ 抽查、验证 顾客满意 组织可以采用各种各样的方式获取和利用这种信息到主管部门检查： 25

8.2 为组织各部门整体运行发挥预防作用,达到防患于未然的目的。即记录、测量和 分析客户问题,反馈到有关部门，按照程序，实施处理方案，予以改进。 监视 应注意:监视和测量是手段,是以增强顾客满意为目的，是利用信息进行8。2.1 持续改进。不是有个调查表，一汇总，得出数据或满足目标就行了。要针对顾客满意 目的,做到有效的工作，如何使用信息收集客观、可信，利于改进。 1、组织是否根据标准要求建立、实施、保持了内部审核程序? 查阅、核对 2、根据规定的时间间隔，组织是否编制了审核计划？该计组织结构审核/划有没有覆盖QMS所有部门、主要场所、过程？ 3、根据审核计划规定的审核对象，是否编制了检查表？这些检查表是否覆盖了标准要求?是否覆盖了所审核对象主要职能？是否反映了推进内部管理的需要？是否突出了审核区域的重点?是否可操作？是否根据审核准则（特别是组织QMS文件）编制？ 4、审核员的选择和审核的实施是否确保了审核过程的客观性和公正性？有没有审核员审核自已工作的现象?审核员是否经过专门培训、授权，具备相应资格？ 8.2。2 内部审核 概况切入审核/抽查、验证 选择部门审核/抽查、验证 抽查、核对 5、现场审核记录是否已反映检查表内容已经检查？对不合选择过程审核/格客观事实描述是否清楚、可证实、可追溯？ 6、对现审核发现的不符合项是否开具不合格项,并经受审核部门确认？ 7、对审核发现的不合格项,是否采取措施，确保消除并能防止其再发生？对措施的有效性是否进行验证，并有验证结果的报告？ 抽查、验证 抽查、验证 问题溯源审核/抽查、验证 8、组织是否编制内审报告，对QMS的符合性、有效性进行选择过程审核/统计分析和评价并实施改进? 抽查、验证 9、内审首、未次会议是否召开？有没有会议记录？与会人选择过程审核/员是否符合要求？ 抽查、验证 10、审核用工作文件是否齐全、规范、正确、并得到整理、概况切入审核/保存？ 抽查、核实 26

1、在产品实现过程，组织设置了哪能测量或监控点?针对重点发散审核/关键过程，组织是否实施了有效的测量或监控活动? 2、组织对所设置的测量或监控点，是否针对过程要素，特别是过程支配因素进行测量或监控？这些测量或监控活动选择过程审核/能否证实过程实现所策划结果的能力？成为确保产品符合抽查、验证 性的基本手段？ 3、当测量或监控发现过程策划结果未满足要求时，是否针对不合格本身采取了可行、有效的措施？是否采取了纠正措施，以防止不合格再发生? 8.2.3过程的监视和测量审核提示 8.2.3 对过程和监视的测量的目的是发现并解决问题，以保持预期的过程能力问题溯源审核/抽查、验证 查看、验证 过程的监（即实现策划结果的能力），以确保产品的符合性。对象是质量管理体系过视和测量 程（即标准中4，5，6，7，8章所要求的过程）。确定实施适宜方法进行监视（体系过程），适用时对某些过程测量(不是都要求测量）.体现了过程方法原则，强调对过程控制和预防控制，是PDCA的检查阶段，用以证实过程实现策划目标的能力。 对其审核：根据职责分配,对其负责的质量管理体系过程（到相关责任部门检查）是否进行了过程监视和测量。 1）是否策划了过程目标,监视和测量项目、方法、频次； 2）是否按策划的规定对过程进行监视和测量； 3）对监视和测量所得的信息是否分析利用改进。 当未能达到所策划的目标时,是否采用纠正/预防措施,予以改进过程，以确保产品的符合性. 1、采购产品特性的测量和监控策划结果是否形成文件，并概况切入审核/被执行？ 抽查、核实 2、对生产和服务提供过程中的半成品（在制品）特性的测选择过程审核/8。2.4 量和监控,策划结果是否形成文件并被执行？ 产品的监3、产品交付前,对产品特性是否进行测量和监控？交付顾和测量 客的产品是否符合下列条件： 1）所有规定的测量或监控项目都已完成？ 2）交付前产品测量和监控结果符合接收准则？ 3）有关证据齐备并获认可？

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抽查、验证 选择过程审核/抽查、验证 4、在产品实现过程适当阶段,产品特性的接收准则是否确定并被遵守？产品符合接收准则的证据是否充分、可靠并操作流程审核/8.2。4 被保持?测量或监控记录上是否指明有权力放行产品的人抽查、确认 产品的监员（如签名）？ 和测量 5、根据产品特性测量和监控文件的规定，测量和监控活动没能完成之前，需放行产品和交付服务时，是否得到组织有关授权人员批准，或适用时顾客的批准？ 1、组织是否建立、保持了“不合格品控制程序”?该程序是否符合标准要求并对组织各个过程、各种情况不合格品概况切入审核/评审、处置了作出了明确的、合适的规定?其被实施能防止提问核查 不合格品的非预期使用或交付？ 2、不合格品的评审、处置人员及权限是否明确？不合格品是否具有资格的人员评审后才进行处置？ 8。3 不合格 品控制 3、所选择的不合格品处置方式是否符合要求？让步时，是否经授权人员批准或按顾客要求批准?不合格品纠正后是问题溯源审核/否重新验证？是否采取措施,消除发现的不合格或防止其抽查、验证 原预期的使用或应用？ 4、对不合格品的性质、评审、处置(包括让步批准）是否选择部门审核/保持记录？ 5、对交付或开始使用后的不合格品，组织是否区分轻重缓急,指定人员迅速确认不合格品，采取补救措施，解决顾客问题发散审核/当前不满意？该措施是否与其所产生的影响（包括潜在的）查看，核实 相适应？ 1、组织为证实QMS的适宜性、有效性并识别持续改进机会,确定、收集、分析了哪些数据？这些数据的统计方法、时重点发散审核/间、传递要求是否得到规定和实施?是否包括来自测量和监查看、核实 控,不合格品控制等主要数据？ 8。4 2、组织是否建立、实施了数据分析规定?通过数据分析，1）顾客满意? 2）与产品要求的符合性？ 3）过程和产品的特性及趋势，包括采取预防措施的机会？ 4）供方业绩改进与开发?

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问题溯源审核/提问、验证 面谈、核实 抽查、核实 数据分析 应提供的信息是否包括？ 选择部门审核/抽查、确认 对8。4数据分析审核的提示 数据分析的目的，证实质量管理体系的适宜性和有效性,并评价在何处可以持续改进质量管理体系的有效性。组织应确定、收集和分析适当数据，应提供：顾客满意；与产品要求的符合性；过程和产品的特性及趋势，包括采取预防措施机会；供方;有关质量管理体系的财务活动等方面的信息。 根据组织8.1的策划安排和职能分配，到相关部门去检查其数据分析实施情况，评价其收集、传递、分析、利用情况（根据审核分工）。 1)到营销、服务部门检查：对顾客反馈、投诉的信息,交付及交付后服务产生的信息是否进行了收集、分析，评价利用其改进质量管理体系的有效性。 2）到检验部门检查：对产品的特性及趋势，过程特性及趋势，是否进8.4 行了数据收集、分析并识别了主要问题点，提出采取相应措施的建议,传递数据分析 给相关责任部门. 3）到技术部门检查：是否对过程的特性及趋势进行数据收集分析、利用，包括对检验部门传递过来的数据分析资料进行分析原因，采取对策,用以评价改进过程的有效性. 4）到设计部门检查：对新设计和开发的产品要求符合性是否进行了数据收集、分析,利用其改进。 5）到供应采购部门检查：对供方的信息，包括采购产品的特性及趋势，采购过程的特性及趋势是否进行了数据收集分析，并利用其持续改进？ 6）到财务部门检查:是否按策划实施，对质量管理体系的财务活动方面信息进行数据收集、分析（包括内部、外部损失的趋势）;是否识别了影响不良趋势的主要事件,提出采取措施的建议,传递相关管理、责任部门分析原因，实施纠正措施，予以改进。 1、组织QMS持续改进的机制是否形成？该机制是否创造了选择部门审核/一种氛围，使每一个员工都有参与改进的意识和机会？ 8.5 改进 2、组织是否通过使用质量方针、质量目标、审核结果、数8.5。1 据分析、纠正和预防措施以及管理评审、致力于提高QMS持续改进 的有效性？ 提问、抽问、验证 重点发散审核/查阅、确认 3、组织持续改进QMS绩效是否明确？有充分的、可靠的事概况切入审核/实或数据对比予以证明?

抽查、比对 29

对8。5。1持续改进审核的提示 持续改进总体业绩应当是组织的一个永恒目标.持续改进是质量管理原则之一，是方向性原则.持续改进质量管理体系的有效性目的在于增加顾客和其他相关方满意的机会。 持续改进是一个持续过程，循环活动,是为增强过程、产品满足要求的能力而进行的活动。标准8。5。1提出组织应利用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，持续改进质量管理体系的有效性。 到相关部门去检查利用管理评审、质量方针、质量目标、审核结果、数据分析的结果和资料,及是否导致纠正措施或预防措施的实施，进行持续改进。 查阅管理评审资料，其评审输入信息中： 审核结果：对审核发现的问题,薄弱环节是否采取相应的纠正措施,实施持续改进，包括建议。 顾客反馈:对顾客反馈，投诉的问题，包括服务中发现、识别的产品主8.5 改进 8。5。1 要问题,或经常出现的,或出现频次多的问题，是否认真进行原因分析,采取相应有效的措施，予以改进. 过程业绩和产品符合性：对目标达成的不良信息,是否识别了主要问题，持续改进 进行了原因分析、评价、确定实施所需的纠正措施,予以效果改进. 其他各业务/过程主管部门的数据分析资料，改进的建议，包括与质量有关的财务报告,供方的信息,如工艺技术部门有计划的技术攻关改进计划实施情况，以往管理评审决策的跟踪措施等都是否进行了持续改进。 评审其输出资料：是否针对输入提出改进建议，进行决定和采取措施,对质量管理体系及其过程的有效性进行改进，如工艺流程优化方法的改进，新技术的应用。 资源的调整、补充，包括人员调整、设备的配置、资金的补充；机构职能的调整、协调、完善，如加强开发、销售部服务职能； 修改文件，包括方针、目标的修改，以适应内外部环境与竞争的需要，提高管理水平和竞争实力. 注意：一个组织管理评审做得认真.输入资料丰富,能包括5.6。2要求的信息，即对质量方针、质量目标、审核结果、数据分析资料及结果等所采取的主要持续改进举措与效果都会反映出来。因此，查组织的持续改进质量管理体系有效性、查管理评审资料就比较集中，反之,输入资料粗糙简单，分别到各相关部门检查.

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8.5 改进 可根据审核分工，到相关部门检查，利用审核结果资料，数据分析资料，质量方针、目标的监控资料,过程的监视和测量资料，对过程能力的不良的8。5。1 信息，是否导致纠正/预防措施的实施,抽查其典型案例，进行验证，对持续持续改进 改进予以综合评价。 1、组织是否建立并保持了“纠正措施程序”？该程序是否按照标准要求作出了以下的规定: 1）评审不合格(包括顾客投诉）？ 2）确定不合格的原因？ 查看，核对 3）评价确保不合格不再发生的措施的需求？ 4）确定和实施所需的措施？ 5）记录所采取措施的结果? 6）评审所采取的纠正措施？ 8。5。2 纠正措施 2、组织对应采取纠正措施的不合格，是否执行了“纠正措问题溯源审核/施程序”？ 3、组织采集纠正措施信息的来源是否正常、充分、可靠、及时？所采取的纠正措施，是否注重过程及有效性，能防操作流程审核/止不合格再发生，并与不合格的影响程度相适应？对纠正抽查、验证 措施实施及有效性是否进行记录，评审，实施了闭环管理？ 4、对来自顾客的投诉，是否在采取补救措施后，能分析顾客投诉原因,采取了纠正措施,防止再发生类似的顾客投诉？ 1、组织是否建立保持了“预防措施程序？该程序是否按照标准要求作出了以下规定： 1）确定潜在不便格及其原因？ 2）评价防止不合格发生的措施的需求？ 8。5。3 预防措施 7）确定并实施所需的措施？ 3）记录所采取措施的结果？ 4）评审所采取的预防措施？ 2、组织对应采取预防措施的潜在不合格，是否执行了“预问题溯源审核/防措施程序”？ 抽查、确认 重点发散审核/抽查、验证 查看、核对 抽查、确认 31 3、组织采集预防措施信息的来源是否正常、充分、可靠、及时？适用时、是否包括： 1）顾客需求和期望？ 2）市场分析？ 3）管理评审的输出？ 4）数据分析的输出？ 5）满意度的测量？ 8.5.3 6）过程测量? 选择部门审核/查问、验证 预防措施 7）顾客信息的汇总系统？ 8）有关QMS的记录？ 9）自我评价的结果？ 10）提供运作条件失控的早期报警过程? 4、组织所采取的预防措施过程是否符合要求？是否注重过程及有效性？是否能防止潜在不合格发生,并与潜在不合操作流程审核/格的影响程度相适应？对预防措施的实施结果是否有记抽查、验证 录？有效性是否评价？是否实施了闭环管理？ 按过程审核方法审核现场 选择关键/特殊过程，将涉及该过程相关活动，结合到过程中实施现场审核。 1）检查对该过程的要求:查图样、工艺规程、评价其现行有效性、适宜性，以及修改的符合性（7。5.1、4。2.3） 2）查是否按工艺要求实施：观察操作情况，及所用设备、工装、量具是否与工艺要求一致？ 审核现场 3)查是否执行首件检验?首件标识、记录？ 4)检查设备的维护保养情况(面谈、观察、记录） 5）检查测量工具的校准情况？(7。6) 6）检查对操作者的培训（6。2.2）（能力胜任、持证上岗、重要性认识）(在本岗位如何防止出产品质量问题，确保产品符合性) 7）该过程的产品符合性、持续改进的稳定性(8。2.4） 8)不合格品控制（8。3) 9）产品防护（7。5。5) 综合评价该过程的受控状态。

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不符合项的严重程度分为“严重不符合”和“一般不符合”两级 1)严重不符合 出现下列情况之一,即构成严重不符合： a）质量管理体系运行出现系统性或区域性失效 例如某一过程或关键子过程重复出现失效现象,即多次重复发生不符合现象，而又未能采取有效的纠正措施加以消除，形成系统性失效或在一个部不符合项程度的分级和判定 门的主要过程中出现多个不符合形成区域性失效。 b）产品质量或质量管理体系运行效果造成严重不良影响或后果的不符合。 例如某施工单位对购买的水泥没有进行试验就在某建筑物中使用，造成该建筑物出现严重的施工质量问题。 2）一般不符合 出现下列情况之一,即构成一般不符合： a）对满足质量管理体系过程或质量管理体系文件要求而言，是个别的、偶然的、孤立的问题。 b）对产品质量或质量管理运行效果的影响轻微的问题。 注:根据总装备部电子信息基础部技术基础局出版的GJB9001A-2001培训教材《审核技术》摘抄

按过程审核方法审核采购过程检查表（示例）

序审核依据 号 （过程） 1 7。4。1 检查内容及检查方法 抽查采购产品清单、合格供方名录，核查所有采购产品是否都规定了合格供方？ 调阅供方能力评价准则，从合格供方名单中抽取，查评价记录是否符合评价准则？是否按要求评价供方？ 2 3 7.4。1 7。4。1 分层抽样，是否进行动态控制，重新评价 抽样检查采购资料、合同定单：供方是否在名单内？是否是所规4 7。4。2 定的产品(名单对产品是否明确标准规格）。采购要求是否适宜？（采取何措施使其适宜） 5

7.4.3 从进货验证资料抽查是否按规定进行验证？ 33

采购产品验证依据要求、规定是否适宜? 抽查记录、对照要求、项目、频次、抽样方案评价其符合性。 6 7 8 9 8.3 对不符合要求的采购品如何处理、控制？是否符合8.3的要求？ 8。2。3 是否对供方供货能力进行监视？ 8。4,8。5 对供方,采购产品趋势、过程特性趋势是否进行数据分析、利用？是否实施纠正措施,寻求改进？ 综合评价采购过程PDCA是否有效、满足要求，目标是否实现. 销售部门检查表（示例）

序号 1 检查内容 1、销售部门的主要职责是什么?各岗位的职责是否得到规5。5。定并沟通？ 1 过程 检 查 方 法 1、向部门负责人了解部门的主要职责和分工的情况及对人员能力要求，请其提供有关的规定。 2、询问几名销售人员是否知道其岗位的职责及其重要性和相关性,了解他们如何履行其职责完成本岗位的工作。 3、抽查此几名销售人员的能力（教育/培训/技能/经验）证明记录。 1、请销售部门提供与顾客签订的书面合同，从中抽取4—7份，查其内容是否符合7。2。1的要求？ 2、请销售部门提供此4—7份合同的评审记录，查是否在合同签订前进行评审，评审的内容是否符合7.2。2的要求，评审结果是否适宜？是否有由评7.2 审引起的措施的记录？ 3、从此4—7份合同中抽已到期的合同，请销售部门提供这些合同的交货证明，查其履约能力。 4、询问部门负责人如何对顾客的口头要求进行确认？请其提供所有的口头合同记录,从中抽3—5份口头合同，查其内容及其确认记录。 5、询问部门负责人当产品要求发生变更时如何2、销售部门的人员5。5.3 是否具备相应原能6.2。2 力、意识并经过相关培训? 2 1、与产品有关的要求的确定与评审情况。 2、对产品要求发生变更时的控制情况。 34

进行控制？自体系运行以来是否发生过合同或订单中产品要求变更的情况？如有请提供相应的合同或订单，抽3—5份，查是否有对变更要求进行评审的记录？当产品要求发生变更影响到顾客的要求时，其相应文件的修改是否征得顾客同意？是否针对变更要求对有关文件进行修订？是否向有关人员传递有关变更信息？是否有由于合同或订单要求的变更而造成的违约情况? 序号 检查内容 3、与顾客进行沟通的实施情况。 过程 检 查 方 法 6、向销售部门负责人了解在签订、执行和变更合同过程中与顾客如何进行沟通和洽商？对顾客的投诉或抱怨如何进行处理? 2 7。2 7、请销售部门提供与顾客沟通的所有记录(包括对顾客的投诉或抱怨的处理记录），抽3—5份，查对顾客反馈信息和投诉或抱怨的处理情况及其结果。对顾客要求的理解与实施？ 1、交付和交付后活动的控制情况. 2、对交付或使用后7。5.1 出现的不合格品的7。5.7 3 控制情况。 7。5。组织是否对交付后活动的实施、验证和报告作8 出规定及实施记录。 8。3 2、针对顾客反馈的不合格品的信息，请销售部门提供相应的处置记录，看是否采取适宜的处置措施. 4

1、针对已抽合同中顾客提出的有关交付或售后服务要求，查相应的交付记录和售后服务记录，看是否满足合同的要求。 抽查已交付的产品是否按规定签署合格证明及提供相关资料和保障资源。 对顾客财产的控制7。5.4 1、向部门负责人了解对公司控制或使用顾客财35

情况。 产的控制情况。抽查销售部负责管理的顾客财产的验证记录3—5份,并了解其使用情况,看是事发生过丢失、损坏或不适用情况，如有，请销售部门提供向顾客报告的记录。 2、到贮存顾客财产的场地,查看是否进行了适当标识?是否按要求采取了适当的保护和维护措施。 序号 检查内容 1、对顾客满意的监视和测量的实施情况。 过程 检 查 方 法 1、向部门负责人了解对顾客满意进行监视和测量的方法,并请提供上半年获取的信息。 2、向部门负责人了解对顾客满意及顾客其他反2、对顾客满意信息8.2。1 馈信息进行分析的方法,并请其提供对这些信息的5 及顾客其他反馈信息的分析情况。 8。4 分析结果，看是否根据分析结果提出重点要改进的8.5 活动（过程)？ 3、请销售部门提供针对需要改进的活动(过程）采取的纠正或纠正措施或预防措施的实施记录及其结果,查是否符合程序文件的规定. 1、标识和可追溯性控制情况。 2、产品的防护情况 7。5。6 标识? 3 3、对于有可追溯要求的产品是否进行了唯一性7.5.5 标识并有记录可查？ 4、查产品的贮存环境是否符合要求？成品包装上是否有明确的防护标识?产品的堆放是否符合要求？是否针对产品的保护要求采取相关措施或配备

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1、到成品库查贮存的各类产品中，是否对容易混淆的产品进行了适当的产品标识？是否有因无产品标识而造成混淆的现象？ 2、抽查3-5种产品的监视和测量状态是否明确有关设备? 注：根据组织职的职能分配，可能还有其它要求列入检查表。

内部审核计划

审核目的 确定工厂质量管理体系是否符合策划的安排，是否符合GJB9001A—2001标准，是否得到有效地实施和保持。以便及时发现问题、采取纠正和预防措施,使工厂的质量管理体系持续有效地运行。 审核范围 工厂产品设计、开发、制造和服务涉及到的所有部门，场所和过程. 审核准则 GJB9001A－2001；质量管理体系文件；适用的法律法规；顾客要求（合同). 被审部门 GJB9001A－2001内容 4.1；4。2.1;5.1；5.2;5。3；5.4；5。5；5。6；6。1； 8.1；8.2。2；8.5 审核时间 2006年9月 2006年9月 2006年9月 2006年9月 公司领导层 厂 办 4。2。3；4.2。4；5.4。1；5.5。3；6。5;8.5 财务部 4。2.4；5。4。1；5.6.2.1h；8。4.2e；8。5 人力资源部 4.2。4；5.4。1;5.5.1；6.2; 6.5;8.2。3；8.5 质管部 4.2.1;4.2.2；4。2。3;4。2。4;5.4。1；5.4。2;5。6；6.5; 2006年98。2.2；8。2。3;8.3；8。4；8。5。1；8。5 月 技术开发部： 4.2.3；4。2。4;5。4。1；7.1；7。3;7.5。1；7。5。2；2006年9

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7。5.6； 7。7； 8。2。3;8.4；8.5 4.2.4；5。4。1; 6。5；7.3。9;7.4.3；7.5.3;7.5.6； 7。5。7；8.2。3； 8。2.4；8。3；8。4;8。5 月 检验部 2006年9月 2006年9月 2006年9月 2006年9月 理化计量 中心 4。2。4；5.4。1；6.5；7。5。1；7。6；8.2。3；8.5 技安部 4.2。3；4.2。4；5.4。1;6。4；6。5;8。5 生产准备部 4.2.4;5。4.1；6。5;7.2;7。4.1;7.4.2；7.5.1；7.5.3； 7.5。4; 7.5.5；7.5。8；8.2。1； 8.4；8.5 4.2。4；5。4.1;6。3； 6.5；7.5。1；7。5。3；7。5.5； 工具车间 8.3; 8。4；8.5. 4。2.4；5。4。1；6.3； 6.5；7。5.1；7.5。3;7.5。5；机加车间: 7。5。6; 8。3；8。4；8.5. 4。2.4；5。4.1；6.3；6。5；7。5。1；7。5。3;7.5.5；装配车间 7。5。6; 8.3；8.4;8.5 2006年9月 2006年9月 2006年9月 设备动力部 4。2.4；5.4。1；6。3;6.5；7。5.1；8。2。3；8.5 2006年9月 2006年9月 38 机修车间 4.2.4; 5。4.1；6。3;6.5；8.5 编制： 批准: 日期： 日期：

内部审核实施工作计划

审核目的 确定工厂质量管理体系是否符合策划的安排，是否符合GJB9001A—2001标准，是否得到有效地实施和保持。以便及时发现问题、采取纠正和预防措施，使工厂的质量管理体系持续有效地运行。 工厂产品设计、开发、制造和服务涉及到的所有部门，场所和过程。 GJB9001A－2001；质量管理体系文件;适用的法律法规；顾客要求（合同)。 2005年9月14 日至9月15日 制定人： 姓 名 审核组名单 资 格 分 工 组 别 内容 组 别 时间 08：30－09:00 09：00－10:30 九月十四日 批准日期: 年 月 日 朱发林 内审员 组长 熊训栋 内审员 一小组 第1小组 王梅周 内审员 二小组 制定日期： 2005年9月8日 报告发布日期: 2005年9月18日 徐尤琳 内审员 组员 一小组 陈新华 内审员 组员 二小组 第2小组 胡小燕 内审员 组员 二小组 审核范围 审核准则 审核日期 批 准 人 一小组长 二小组长 首 次 会 议 生产准备部：4.2.4；5。4。1；6.5;7。2；7.4.1;7。4.2；7.5。1；7.5.3；7。5.4； 7。5.5；7.5。8;8.2.1； 8。4；8.5 机加车间： 4.2.4；5。4。1；6。3; 6。5；7.5.1；7.5.3;7。5.5;7。5.6；8。3；8。4；8.5。 检验部：4。2。4；5.4.1； 6.5；7。3。9;7.4.3；质管部：4.2.1；4.2。2；4。2。3；4.2。4；10：30－12：00 7。5.3；7。5.6; 7。5.7；8.2.3； 8。2.4;8.3；5.4。1；5.4.2；5。6；6.5；8。2。2；8.2。8。4；8。5 3；8。3；8.4；8。5。1；8.5 技安部: 4.2。3；4.2.4；5。4。1；6。4;6.5；8。5 装配车间:4.2。4;5。4。1;6。3；6。5；7。5.1；7。5。3;7.5.5；7。5.6；8。3;8。4;8。5 5.1;7.5。3；7.5。5； 8。3；8。4；8.5. 人力资源部：4.2。4；5.4.1；5.5.1；6.2； 6。机修车间： 4。2。4； 5。4。1;6。3；6。5；8.5 设备动力部：4。2.4；5.4.1；6。3;6。5;7。5。1；8。2.3；8.5 13：30－14：30 14:30－15：30 15：30－17：00 九月 十 五日

公司领导层：4.1;4。2。1；5.1；5.2；5.3;5。工具车间：4.2.4;5。4。1;6。3； 6.5；7。4;5。5;5.6；6。1；8。5 财务部: 08：30－9：30 4.2.4；5。4.1；5.6。2。1h；8。4。2e；8.5 5；8。2.3；8。5 理化计量中心： 4.2。4；5。4.1；6.5；7.5.1；7。6；8.2.3；8。5 技术开发部：4。2.3;4.2.4;5。4.1；7。1；7。3;7.5.1;7。5.2；7。5.6；7.7； 8。2。3；8。4;8.5 9:30－11：00 39

厂 办: 11:00－12：00 14:30－15：00 4.2。3；4.2。4；5。4。1；5。5。3；6.5；8。5 末 次 会 议 说明：1、首末次会议在军品公司三楼会议室召开。

2、参加首、末次会议的人员:厂(公司）领导、驻厂军代表、各部门第一负责人

内 审 报 告

受审核方：国营九三二三厂 地 址：江西省德安县 邮 编：330400 电 话:0792—4581368 联系人:朱发林 1、审核目的： 确定工厂质量管理体系是否符合策划的安排,是否符合GJB9001A—2001标准，是否得到有效地实施和保持.以便及时发现问题、采取纠正和预防措施，使工厂的质量管理体系持续有效地运行。 2、审核范围：工厂产品设计、开发、制造和服务涉及到的所有部门，场所和过程。 3、审核准则： 1） GJB9001A－2001标准； 2） 现行有效的质量管理体系文件； 3） 适用的与产品有关的法律法规； 4） 顾客意见(合同). 4、审核组成员 姓 名 资 格 分 工 组 别 5、受审核方主要参加人员： 厂长 ：石冬林、副厂长：朱发林、军代表：陈 旺、副总：王道长及各有关部门负责人. 6、现场审核时间：2005年9月14 日至9月15日 7、审核综述: 现场审核情况： 2005年9月14日至2005年9月15日，审核组对工厂进行质量管理体系内部审核. 在两天的现场审核中，审核组根据审核计划的安排，对工厂与536产品的设计、生产和服务过

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朱发林 内审员 组 长 熊训栋 内审员 王梅周 内审员 徐尤琳 内审员 组员 一小组 陈新华 内审员 组员 二小组 胡小燕 内审员 组员 二小组 一小组长 二小组长 一小组 二小组 程有关的全部12个部门、3个车间及仓库进行了审核。在审核过程中审核组与有关部门责任人员进行了面谈，查阅了有关文件和记录，到与审核范围有关的所有部门、车间和仓库进行了现场调查，并在必要时对个别产品的某些特性进行了实际测量. 依据审核准则,审核组共提出四项一般不符合项，没有严重不符合项。(详情见不符合项报告） 8、审核发现概述： 1)我厂依据GJB9001A-2001标准以及产品的特点,编制和引用了与质量管理体系有关的文件,文件内容符合标准和适用的法律法规要求，并能较好地结合实际需要。 2）我厂制订了较为适宜的质量方针和质量目标，职能部门和层次的质量目标分解比较详细和适宜,从质量目标的实现情况来看，质量目标已经实现. 3）工厂对各职能和层次的职责和权限作出了规定。 4）工厂的资源配备较为充分，基本能够满足质量管理体系活动的需要。 5）工厂的产品实现过程处于受控状态，产品实物质量满足产品标准及顾客要求。1-9月机加合格率达到99。49%；部装一次交验合格率达到 100%;全弹最终检验合格率达到 100 ％；全弹军检合格率达到100%;靶场一次交验合格率达到100％；质量损失率小于4％.顾客对产品质量的反馈信息良好。 6)我厂能够按要求实施监视和测量活动，特别是对产品的监视和测量过程控制较好,从收集到的信息来看，顾客满意程度较高。 7）自体系运行以来，我厂实施了三次内审和三次管理评审，相关证据表明,实施的内审基本符合要求并较为有效，针对内审、管理评审中提出的不符合项和改进要求所采取的纠正和预防措施落实、有效。 8）通过现场审核，依据审核准则，共提出了4个不符合项，主要问题涉及： 4。2.2记录控制程序；7。3。2设计评审、验证和更改控制程序；7.5。6特殊过程、关键工序；8。3。1不合格品控制程序。按部门分布：机加车间、技术开发部、装配车间、检验部。无系统性、区域性失效问题. 与审核发现有关的信息和证据详见检查表(审核记录)、不符合项报告。 9、审核结论： 质量管理体系文件基本符合GJB9001A—2001标准要求，对质量管理体系过程的实施和控制能起到一定的指导和规范作用. 41

我厂制订的质量方针和质量目标符合企业的现状和发展需求，质量目标得到较为详细的分解并通过体系的运行得以落实和实施。最高管理层及全体员工具有较强的质量意识，质量管理体系的实施状况符合质量管理体系标准、质量管理体系文件和适用法律、法规要求。我厂的资源(包括人力资源和生产和服务提供资源）配备基本能够满足质量管理体系活动实施的需要. 对质量管理体系有效运行和产品质量影响较大的关键过程和重点过程（如设计过程、生产和服务提供过程、产品监视和测量过程等）基本能按要求实施和控制，特别是对采购过程控制较为有效,为产品质量的符合性提供了保证。工厂提供的产品质量呈稳定上升趋势，审核中没有发现较严重的质量事故和顾客投诉,顾客的满意程度较高，质量管理体系的实施运行具备实现质量方针和质量目标的能力. 我厂初步建立了自我发现问题和持续改进质量管理体系有效性的机制，内审、管理评审、纠正和预防措施等过程的实施基本有效。 针对审核中发现的不符合项，各部门还应提高质量管理体系文件内容的充分性和文件之间的协调性和适宜性,进一步明确职责和权限。设计和开发过程的控制、生产和服务过程控制等还存在薄弱环节,应加强控制力度,使我厂的质量管理水平不断提高。 我厂的质量管理体系符合GJB9001A—2001标准要求，运行有效.具有以防止不合格，满足顾客要求与法律法规要求的能力,具有持续改进机制. 10、纠正措施要求： 请各部门在2005年9月 25 日内对不符合项采取纠正措施，并向审核组提供纠正措施的实施证据，审核组将对纠正措施的实施情况及其有效性进行书面验证，需要时进行现场验证。 编制人： 日 期： 审核组长： 日 期： 管理者代表： 日 期： 下面总结范文为赠送的资料不需要的朋友，下载后可以编辑删除!祝各位朋友生活愉快！

员工年终工作总结【范文一】

201x年就快结束，回首201x年的工作，有硕果累累的喜悦，有与同事协同攻关的艰辛，也有遇到困难和挫折时惆怅,时光过得飞快，不知不觉中,充满希望的201x年就伴随着新年伊始即将临近。可以说，201x年是公司推进行业改革、拓展市场、持续发展的关键年。现就本年度重要工作情况总结如下：

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一、虚心学习，努力工作

（一)在201x年里，我自觉加强学习，虚心求教释惑，不断理清工作思路，总结工作方法，一方面，干中学、学中干,不断掌握方法积累经验。我注重以工作任务为牵引，依托工作岗位学习提高，通过观察、摸索、查阅资料和实践锻炼，较快地完成任务。另一方面，问书本、问同事,不断丰富知识掌握技巧。在各级领导和同事的帮助指导下，不断进步，逐渐摸清了工作中的基本情况,找到了切入点,把握住了工作重点和难点.

（二）201x年工程维修主要有：在卫生间后墙贴瓷砖，天花修补，二栋宿舍走廊护栏及宿舍阳台护栏的维修，还有各类大小维修已达几千件之多！

（三）爱岗敬业、扎实工作、不怕困难、勇挑重担，热情服务，在本职岗位上发挥出应有的作用

二、心系本职工作，认真履行职责，突出工作重点，落实管理目标责任制。

(一）201x年上半年，公司已制定了完善的规程及考勤制度.201x年下半年，行政部组织召开了年的工作安排布置会议年底实行工作目标完成情况考评，将考评结果列入各部门管理人员的年终绩效.在工作目标落实过程中宿舍管理完善工作制度，有力地促进了管理水平的整体提升。 （二）对清洁工每周不定期检查评分，对好的奖励，差的处罚。 (三)做好固定资产管理工作要求负责宿舍固定资产管理， 对固定资产的监督、管理、维修和使用维护。

(四）加强组织领导，切实落实消防工作责任制,为全面贯彻落实“预防为主、防消结合\"的方针,公司消防安全工作在上级领导下，建立了消防安全检查制度，从而推动消防安全各项工作有效的开展。

三、主要经验和收获

在安防工作这两年来,完成了一些工作,取得了一定成绩，总结起来有以下几个方面的经验和收获：

（一)只有摆正自己的位置,下功夫熟悉基本业务，才能更好适应工作岗位。

（二)只有主动融入集体，处理好各方面的关系,才能在新的环境中保持好的工作状态. （三)只有坚持原则落实制度,认真统计盘点,才能履行好用品的申购与领用. （四）只有树立服务意识,加强沟通协调,才能把分内的工作做好。

（五）要加强与员工的交流，要与员工做好沟通，解决员工工作上的情绪问题，要与员工进行思想交流。

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四、加强检查，及时整改，在工作中正确认识自己。

(一)开展常规检查.把安全教育工作作为重点检查内容之一.冬季公司对电线和宿舍区进行防火安全检查.

(二）经过这样紧张有序的一年,我感觉自己工作技能上了一个新台阶，做每一项工作都有了明确的计划和步骤，行动有了方向，工作有了目标,心中真正有了底！基本做到了忙而不乱,紧而不散，条理清楚,事事分明,从根本上摆脱了刚参加工作时只顾埋头苦干，不知总结经验的现象。就这样，我从无限繁忙中走进这一年,又从无限轻松中走出这一年,还有，在工作的同时,我还明白了为人处事的道理,也明白了,一个良好的心态、一份对工作的热诚及其相形之下的责任心是如何重要

(三)总结下来：在这一年的工作中接触到了许多新事物、产生了许多新问题，也学习到了许多新知识、新经验，使自己在思想认识和工作能力上有了新的提高和进一步的完善。在日常的工作中，我时刻要求自己从实际出发，坚持高标准、严要求，力求做到业务素质和道德素质双提高。 五、要定期召开工作会议，兼听下面员工的意见,敢于荐举贤才，总结工作成绩与问题，及时采取对策！

六、存在的不足

总的来看，还存在不足的地方，还存在一些亟待我们解决的问题，主要表现在以下几个方面： 1、对新的东西学习不够，工作上往往凭经验办事，凭以往的工作套路处理问题,表现出工作上的大胆创新不够。

2、本部有个别员工，骄傲情绪较高,工作上我行我素，自已为是，公司的制度公开不遵守，在同事之间挑拨是非，嘲讽,冷语,这些情况不利于同事之间的团结，要从思想上加以教育或处罚，为企业创造良好的工作环境和形象。

3、宿舍偷盗事件的发生,虽然我们做了不少工作，门窗加固，与其公司及员工宣传提高自我防范意识，但这还不能解决根本问题，后来引起上级领导的重视,现在工业园已安装了高清视频监控系统，这样就能更好的预防被盗事件的发生。 七、下步的打算

针对201x年工作中存在的不足，为了做好新一年的工作，突出做好以下几个方面： (一)积极搞好与员工的协调，进一步理顺关系;

(二）加强管理知识的学习提高,创新工作方法，提高工作效益； (三)加强基础工作建设,强化管理的创新实践,促进管理水平的提升。

在今后的工作中要不断创新,及时与员工进行沟通，向广大员工宣传公司管理的相关规定，提高员工们的安全意识，同时在安全管理方面要严格要求自己，为广大公司员工做好模范带头作用。在明年的工作中，我会继续努力，多向领导汇报自己在工作中的思想和感受，及时纠正和弥补自身的

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不足和缺陷。我们的工作要团结才有力量，要合作才会成功，才能把我们的工作推向前进！我相信：在上级的正确领导下,cssm大安防的明天更美好! 员工年终工作总结【范文二】

一个人静静的站在窗边,看着路上一辆辆行驶的车辆,不由的想起了以前.转瞬间来到红牛已经一年多了，有过开心与欢乐,悲伤与泪水，还有坎坷。

XX,崭新的一年,而现在已经过去了半年,在这半年里我又学到了很多的知识。在这半年的工作中我学到了许多平时学不到的岗位知识，尤其这几次停机时跟着设备维修人员一起检修设备时又让我对设备的工作原理有了更深了解，从而使我提高了岗位操作技能,更重要的是,在处理故障的同时，我能够熟练的将学到的新知识与操作技能相结合,减少了处理故障的时间,提高了处理故障的能力.同时也还存在着许多的不足与缺点。

学到了什么：1现在对所在岗位的设备工作原理有了更进一步的了解,从而提高了处理故障的能力与技巧，减少了处理故障的时间.2对整条生产线也有了的了解，在其他岗位出现故障时自己也能过去帮上忙。3现在和相邻岗位的伙伴配合的更加默契了，在彼此的岗位出现故障时只要对方一个手势就会明白自己该做些什么。4在开班后会时通过主管描述生产线场的情况和岗位点评时悟出了什么情况重要。什么情况紧急，在同时出现多个突发事件时怎样能有条不紊的处理好每件事。5在观看“XX年度《感动中国》人物\"颁奖典之后我感受到我们每个人都很平凡，但在平凡的人生中，也可以做出不平凡的事情，我们每个人都可以通过自己的努力实践，也可以从他们的身上吸取力量，不断前进。

存在的不足与缺点：1在岗位出现较大的故障时有些手足无措心里还有些急躁，如果长时间没处理好的话心里还来气。2缺乏较好的工作方法,同样的一件事看别人做起来时觉得挺轻松,当轮到自己做的时候不但没做太好而且还累的满头大汗。3口语表达能力较差，在岗位之间的沟通或者是和伙伴们聊天的时候自己心里想的意思总是不能用理想的语句表达出来.

下半年的目标：在今后的日子里,争取把自己不足的地方弥补回来，多加学习以提高自己的综合能力,上班时调整好自己的心态,多加认真，争取以零失误来回报公司对我的培养。 最后，中心的祝愿公司的明天会更加的灿烂辉煌。 员工年终工作总结【范文三】

时光荏苒，XX年年很快就要过去了，回首过去的一年,内心不禁感慨万千……时间如梭，转眼间又将跨过一个年度之坎,回首望,虽没有轰轰烈烈的战果，但也算经历了一段不平凡的考验和磨砺.非常感谢公司给我这个成长的平台，令我在工作中不断的学习，不断的进步，慢慢的提升自身的素质与才能，回首过往，公司陪伴我走过人生很重要的一个阶段，使我懂得了很多，领导对我的支持与关爱,令我明白到人间的温情，在此我向公司的领导以及全体同事表示最衷心的感谢，有你们的协助才能使我在工作中更加的得心应手，也因为有你们的帮助，才能令到公司的发展更上一个台阶，在工作上，围绕公司的中心工作，对照相关标准，严以律己,较好的完成各项工作任务。

在作风上,能遵章守纪、团结同事、务真求实、乐观上进，始终保持严谨认真的工作态度和一丝不苟的工作作风，勤勤恳恳，任劳任怨。在生活中发扬艰苦朴素、勤俭耐劳、乐于助人的优良传统，

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始终做到老老实实做人，勤勤恳恳做事,勤劳简朴的生活，严格要求自己，在任何时候都要起到模范带头作用。

今后努力的方向：随着公司各项制度的实行，可以预料我们的工作将更加繁重，要求也更高，需掌握的知识也更高更广。为此，我将更加勤奋的工作,刻苦的学习，努力提高文化素质和各种工作技能,为公司做出应有的贡献。即将过去的这一年，在公司领导及各部门经理的正确领导与协助下，我们的工作着重于公司的经营方针、宗旨和效益目标上,紧紧围绕重点展开工作，

在紧张的工作之余，加强团队建设，打造一个业务全面，工作热情高涨的团队。作为一个管理者，对下属充分做到“察人之长、用人之长、聚人之长、展人之长”，充分发挥他们的主观能动性及工作积极性.提高团队的整体素质,树立起开拓创新、务实高效的部门新形象。我充分认识到自己既是一个管理者,更是一个执行者。要想带好一个团队，除了熟悉业务外，还需要负责具体的工作及业务，首先要以身作则，这样才能保证在人员偏紧的情况下，大家都能够主动承担工作。 对此我向领导做如下工作报告:

一、严于律已，自觉加强党性锻炼，党性修养和政治思想觉悟进一步提高

一年来,我始终坚持运用马克思列宁主义的立场、观点和方,运用辩证唯物主义与历史唯物主义去分析和观察事物，明辨是非,坚持真理，坚持正确的世界观、人生观、价值观，用正确的世界观、人生观、价值观指导自己的学习、工作和生活实践，在思想上积极构筑抵御资产阶级民主和自由化、拜金主义、自由主义等一切腐朽思想侵蚀的坚固防线。热爱祖国，热爱中国党,热爱社会主义,拥护领导的管理思想,坚信社会主义最终必然战胜资本主义，对社会主义充满必胜的信心。认真贯彻执行党的路线、方针、，为加快社会主义建设事业认真做好本职工作。工作积极主动，勤奋努力，不畏艰难,尽职尽责，在平凡的工作岗位上作出力所能及的贡献。 二、强化理论和业务学习，不断提高自身综合素质

我重视加强理论和业务知识学习，在工作中，坚持一边工作一边学习，不断提高自身综合素质水平。

(1)是认真学习“三个代表”重要思想,深刻领会“三个代表\"重要思想的科学内涵，增强自己实践“三个代表\"重要思想的自觉性和坚定性；认真学习党的十六大报告及十六届三中、四中全会精神，自觉坚持以党的十六大为指导，为进一步加快完善社会主义市场经济，全面建设小康社会作出自己的努力.

(2）是认真学习工作业务知识，重点学习公文写作及公文处理和计算机知识。在学习方法上做到在重点中找重点,抓住重点，并结合自己在公文写作及公文处理、计算机知识方面存在哪些不足之处,有针对性地进行学习，不断提高自己的办公室业务工作能力。

（3)是认真学习法律知识，结合自己工作实际特点,利用闲余时间，选择性地开展学习，学习了《中华人民共和国森林法》、《森林防火条例》、《中华人民共和国土地管理法》、《广西壮族自治区土地山林水利权属纠纷调解处理条例》、通过学习，进一步增强法制意识和法制观念。 三、努力工作，按时完成工作任务

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一年来，我始终坚持严格要求自己，勤奋努力，时刻牢记公司制度，全心全意为公司创造利益的宗旨，努力实践公悸非逦计划性、前瞻性、领导性强;开拓进取，经常提出合理化建议并获采纳，完成较重的本职工作任务和领导交办的其它工作；讲究工作方法，效率较高；能按时或提前完成领导交办的工作，工作成绩比较突出，效果良好。 四、在廉的方面:

（1)严格执行和维护党的“四大纪律要求\纪律、经济工作纪律,工作纪律.自觉做到与公司保持高度一致，不阳奉阴违、自行其是;遵守民主集中制，不独断专行、软弱放任；依法行使权力,不滥用职权、玩忽职守；廉洁奉公，不接受任何影响公正执行公务的利益；不允许他人利用本人的影响谋取私利; 公道正派用人,不任人唯亲、营私舞弊；艰苦奋斗，不奢侈浪费、贪图享受;务实为公司，员工,不弄虚作假、与公司争利。

(2)在干部选拔任用工作中，认真执行《行员管理暂行办法》的有关规定，坚持公开、平等、竞争、择优的原则，推动协盛用人机制的改革，并逐步走向法治化的轨道.

(3）严格执行各项规章制度，坚决纠正行业不正之风。本人以身作则,严格要求，坚持以制度用人,以制度管人，并引导、教育员工自觉执行协盛各项规章制度，树立爱公司如家、爱岗敬业的良好风尚。

（4)密切联系客户，努力实现、维护、发展公司和客户的根本利益.本人牢固树立正确的权力观、地位观、利益观,树立为人民服务的思想，把客户满意不满意、拥护不拥护、赞成不赞成作为工作的出发点和落脚点,努力为公司办实事、办好事。为客户创造利润就是为公司创造价值。 (5）按规定执行个人重大事项报告制度.

总的来说，一年来，本人分管、协管的部门较多，工作范围广、任务重、责任大,由于本人正确理解上级的工作部署，坚定执行公司和领导的经营方针,严格执行公司的规章制度，较好地履行了作为行政职务和作为专业技术职务的职责，发挥了领导管理和组织协调能力，充分调动广大员工的工作积极性，较好地完成了分管和协管股室全年的工作任务.

新的一年里我为自己制定了新的目标，那就是要加紧学习，更好的充实自己，以饱满的精神状态来迎接新时期的挑战.明年会有更多的机会和竞争在等着我,我心里在暗暗的为自己鼓劲。要在竞争中站稳脚步。踏踏实实，目光不能只限于自身周围的小圈子,要着眼于大局,着眼于今后的发展。我也会向其它同事学习，取长补短，相互交流好的工作经验，共同进步。征取更好的工作成绩。

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