------精选范文、公文、论文、和其他应用文档，如需本文，请下载----- 1.2 如果发现有儿童从事符合Y SA8000:201定义的童工工作，组织应建立、记录、保留关于救助儿童的书面政策和书面程序，并将其向员工及利益相关方有效传达。组织还应给这些儿童提供足够财务及其它支持以使之接受学校教育直到超过上述定义下儿童年龄为止。 ◆如果发现使用童工, 是否向童工提供足够的支持,童工控制程序 以便他们接受学校教育直到超过16周岁? 公司禁用童工，且无使用童工的情况 ○ 审核准则：SA8000:2014、体系文件、适用法律法规、审核日期：20150805 客户要求 标准要素 SA8000:2014条款 1.3 组织可以聘用未成年Y 工，但如果法规要求未成年1.童工 工必须接受义务教育，他们应当只可以在上课时间以外的时间工作。在任何情况下未成年工的上课、工作和是否适用 审核内容 审核员： 事实记录 符合性判定 ○ ◆是否制定拯救童工和未成年工教育程序,并有效地童工控制程序 向员工及利益相关方传达? ◆是否向学龄儿童提供教育支持? ◆童工和未成年工每天交通时间、上课时间和工作时间累计是否超过10小时？ 培训记录 管理者面谈： 第 2 页 共 35 页 表单编号：LY4-078 版本：1.0
------精选范文、公文、论文、和其他应用文档，如需本文，请下载----- 交通的累计时间不能超过每天10小时，并且每天工作时间不能超过8小时，不可以安排未成年工上晚班或夜班。 1.4 无论工作地点内外，组Y 织均不得将儿童或未成年工置于对其身心健康和发展有危险或不安全的环境中。 ◆公司是否将童工或者未成年工暴露在危险的、不安童工控制程序 全的或不卫生的环境中，无论在工作场所内处？ 公司禁用童工，且无○ ◆是否根据中国法律规定办理未成年工登记手续，是使用童工和未成年工否安排上岗前及定期体检？ ◆中国法规规定未成年工年龄为超过16周岁但低于18周岁。 的情况 审核准则：SA8000:2014、体系文件、适用法律法规、审核日期：20150805 客户要求 标准要素 SA8000:2014条款 是否适用 审核内容 事实记录 符合性判定 审核员： 第 3 页 共 35 页 表单编号：LY4-078 版本：1.0
------精选范文、公文、论文、和其他应用文档，如需本文，请下载----- 2.1组织既不得使用或支持Y 使用第29号国际劳工组织(ILO)公约中规定的强迫或强制劳动，包含监狱劳工，也不可要求员工在受雇之时交纳“押金”或存放身份证明文件于组织。 2.2 任何组织或向组织提Y 2.强迫劳动 供劳工的实体都不可以为强迫员工继续为组织工作而扣留这些员工的任何工资、福利、财产或文件。 2.3 组织应确保员工不承Y 担全部或部分雇佣费用或成本。 ◆是否有直接或间接使用或支持使用强迫劳工的证员工手册 据？ ◆是否使用监狱劳工？ ◆是否要求交纳押金或扣押工人身份文件？ ◆是否检查工厂所有区域？ ◆工人是否可以根据法规规定自由辞工？ ◆工人辞职是否被要求扣除不合理的违约金？ 工资表 离职申请、审批表 员工离职工资结算单 强迫劳动控制程序 无使用强迫劳工的证据 ○ ○ ◆所有工人获得该份工作是否需要费用？ 工资表 随机抽取5名员工面谈 招聘启事 ○ 审核准则：SA8000:2014、体系文件、适用法律法规、审核日期：20150805 客户要求 审核员： 第 4 页 共 35 页 表单编号：LY4-078 版本：1.0
------精选范文、公文、论文、和其他应用文档，如需本文，请下载----- 标准要素 SA8000:2014条款 是否适用 审核内容 ◆是否所有工人都自愿受雇用工作？ ◆下班后，工人是否可以自由离开？ ◆是否采用工作时间或休息时间锁住工厂的方法来防止工人逃跑？ 事实记录 随机抽取5名员工面谈 符合性判定 ○ 2.4 员工有权利在标准工Y 作时间完成后离开工作场所。只要员工有按照合理的2.强迫劳动 期限提前通知组织，员工可以自由终止聘用合约。 2.5 任何组织或向组织提Y 供劳工的实体都不可以从事或支持贩卖人口。 ◆是否有规定要求公司不可以从事或支持贩卖人强迫劳动控制程序 口？ ○ 注： “符合性判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
第 5 页 共 35 页 表单编号：LY4-078 版本：1.0
------精选范文、公文、论文、和其他应用文档，如需本文，请下载----- 审核准则：SA8000:2014、体系文件、适用法律法规、客户审核日期：20150805 要求 标准要素 SA8000: 2014条款 是否适用 审核内容 审核员： 事实记录 符合性判定 第 6 页 共 35 页 表单编号：LY4-078 版本：1.0
------精选范文、公文、论文、和其他应用文档，如需本文，请下载----- 3.1组织应提供一个安全和健康Y 的工作环境，并应采取有效的措施防止潜在的健康和安全事故和职业伤害，或在工作的过程中发生的或引起的疾病。基于产业相关的安全与健康的知识以及任何特定的危害，只要是合理可行的， 就应当减少或消除工作3.健康与安全 场所的所有危险因素。 ◆工作条件是否安全卫生？是否健康与安全控制程序 有足够的通风、照明和温度湿度化学品管理程序 控制？ 职业危害因素检测报告 △ ◆是否采取适当的措施防止工伤消防验收 和意外事故？ 查《日常环境检查记录表》、厂房设施◆是否采取切实可行的措施控制检查表 设备日常维护保养表 消防设职业危害？ ◆化学品是否安全存放？ 施检查表、低压配电室检查记录表 制版车间的消防栓被杂物堵塞。 ◆机器设备是否有适当的安全装不能提供环境竣工验收报告 置？ 不能提供防雷设施年度检测报告 ◆是否避免工人不必要地暴露在不能提供生产废气的监测报告 有害有工作环境下？ ◆是否安装足够的灭火器及报警系统？ ◆安全出口是否有清楚的标志？ ◆安全出口是否足够？ ◆厂房结构是否安全并妥善保养？ ◆是否有“三合一”厂房？ 第 7 页 共 35 页 表单编号：LY4-078 版本：1.0
------精选范文、公文、论文、和其他应用文档，如需本文，请下载----- 3.2对孕妇和哺乳期妇女，组织Y 应评估所有他们所在工作场所的风险，确保实施所有合理的措施来消除或减少任何对他们的健康和安全造成伤害的风险。 3.3对于采取有效减少或消除了Y 工作场所的所有危害因素措施后依然存在的风险， 组织应免3.健康与安全 费向员工提供适当的个人防护设备。如有人员发生工作伤害时，组织应提供紧急救护并协助工人获得后续的医疗。 ◆公司是否识别了怀孕女工、产查《怀孕女工风险评估》和《新生妈○ 妇和哺乳期妇女的健康安全风妈的风险评估与措施》 险？ ◆是否免费提供个人防护用品？ 随机抽取5名员工面谈 ◆是否有足够受过训练的急救员免费提供PPE 和急救箱？必要时能否得到紧急PPE发放记录表 医疗救护？ 现场走访确认公司每个场所有配备急救箱，且在对应位置张贴受过培训的急救员。公司离最近的医院在1km以内 公司有提供耳塞给上光车间员工，但中的2名员工中的1名没有佩戴。 △ 3.4 组织应任命一位高层管理Y 代表，负责确保为所有员工提供一个健康 与安全的工作环境，并且负责执行本标准中有关健康与安全的◆是否任命一名管理者代表负责查健康安全管理委员会，公司任命安○ 公司健康与安全工作，以确保符全管理员班红星为公司的健康安全委合标准和法规的要求？ 员会管理者代表，负责公司的安全与健康工作 第 8 页 共 35 页 表单编号：LY4-078 版本：1.0
------精选范文、公文、论文、和其他应用文档，如需本文，请下载----- 各项要求。 第 9 页 共 35 页 表单编号：LY4-078 版本：1.0
------精选范文、公文、论文、和其他应用文档，如需本文，请下载----- 3.5应当建立和维护一个由管理Y 者代表和工人平衡组合的健康安全委员会。除非法律另有规定,委员会中至少有一名工人代表（如果该代表同意加入委员会）且该代表是被认可的工会代表。在工会未有指定代表或组织尚未成立工会的情况下，应当由3.健康与安全 工人指定一名他们认为合适的代表来参加。这些决策应当有效地传达到所有员工。委员会成员应当参加培训及定期的重新培训以确保他们能胜任并致力于不断改善工作场所的健康和安全条件。应当进行正式的、定期的职业健康安全风险评估来确定、解决当前和潜在的健康和安全危害。这些评估，纠正和预防措施的记录应当妥善保存。 ◆是否建立健康安全委员会？ ◆安全委员会是否有员工代表？ ◆安全委员会定期会议精神是否有传递给所有员工？ ◆健康安全委员会是否进行定期的健康安全风险评估？ ○ 查健康安全管理委员会，有任命朱芳和刘巧荣担任员工代表参与相关活动 查健康安全委员会的会议记录及危险源风险评估表 随机抽取5名员工面谈 第 10 页 共 35 页 表单编号：LY4-078 版本：1.0
------精选范文、公文、论文、和其他应用文档，如需本文，请下载----- 3.6 组织应当定期为员工提供Y 有效的健康和安全培训，包括现场培训，并在需要的地方安排特定工作训练。此类培训应当为新员工及重新分配工作的员工在以下情况下重复进行：事故重复发生的地方，当技术变化和/或引进新设备会对员工的健康和3.健康与安全 安全造成新的风险。 3.7 组织应当建立文件式程序Y 来检测、预防、减少、消除或应对潜在会对员工的健康和安全造成风险的因素。组织应当保留所有关于发生在工作场所里，以及所有在组织提供的住宅和物业中（无论其是否拥有、租赁或者由合同服务商提供住宅或物业）的健康和安全事故的书面记录。 ◆是否不定期安排安全卫生培训，包括新员工和调职员工，并保存记录？ 查职业健康安全培训记录 新员工培训记录 ○ ◆是否建立程序文件来检测、预 防和应对健康安全方面的潜在威查健康与安全控制程序中的工伤和意胁？ 外事故报告和调查程序，且有相应的△ ◆是否建立事故报告、调查和处事故调查报告和员工事故登记表 理程序？ ◆是否保存工伤及事故记录？ 查应急预案，消防演习计划和演习记录，有包括灭火演习和疏散演习 ◆是否建立应急反应方案？是否没有组织员工进行化学品泄漏演习 定期演习和测试？ 第 11 页 共 35 页 表单编号：LY4-078 版本：1.0
------精选范文、公文、论文、和其他应用文档，如需本文，请下载----- 3.8组织应当为所有的员工免费Y 提供：干净厕所设施，饮用水，适合的吃饭及休息空间，在适用情况下提供储存食物的卫生设3.健康与安备。 全 ◆是否为了工人提供干净的厕现场走访确认公司提供了干净的厕所○ 所，而且数量足够？ 给员工，且男女分开，符合要求 ◆是否为了工人提供可饮用的公司提供了饮水机及干净足够的饮用水，并方便饮用？ 水给员工，员工用水自由，没有限制 ◆是否为了工人提供了休息室，查餐饮服务许可证，现场走访确认公且男女分开？ ◆工人使用厕所和饮水是否受到限制？ ◆食堂设施及食物是否卫生、干净？ 第 12 页 共 35 页 表单编号：LY4-078 版本：1.0
司食堂干净卫生
------精选范文、公文、论文、和其他应用文档，如需本文，请下载----- 3.9无论员工宿舍是否其所拥N 有、租赁或由合同服务商提供，组织应当确保任何向员工提供的宿舍设施干净，安全并满足员工的基本需求。 3.10 无需向组织申请许可，所Y 有员工都有权利使自己远离即将发生的危及自身安全的严重危险。 NA 公司没有为员工提供宿舍 NA ◆所有工人是否有权使自己远离劳动合同 即将发生的危及自身安全的严重危险？ ○ 注： “符合性判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×，不适用NA（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 审核准则：SA8000:2014、体系文件、适用法律法规、审核日期：20150805 客户要求 标准要素 SA8000: 2014条款 是否适用 审核内容 事实记录 符合性判定 审核员： 4.自由结社及集体谈判权利 4.1所有员工应当有权利Y 组建、参加和组织自己所选择的工会，并代表他们自己和组织进行集体谈判。组织◆公司管理层是否尊重员工自由组建工会、参加结社自由和集体谈判权控制○ 工会以及集体谈判的权利？ 程序 ◆公司是否支持工人代表的活动，如提供场所、员工代表选举制度 资金和时间等？ 随机抽取5名员工 第 13 页 共 35 页 表单编号：LY4-078 版本：1.0
------精选范文、公文、论文、和其他应用文档，如需本文，请下载----- 应尊重这项权利，并应当有效地告知员工可以自由加入其所选择的工人组织以及这样做不会对其有任何不良后果或受到组织的报复。组织不应当以任何方式干涉该类工人组织或集体谈判的建立、运作或管理。 4.2在自由结社和集体谈Y 判权利受到法律限制的情4.自由结社及集体谈判权利 况下，组织应当允许工人自由选举自己的代表。 ◆公司是否建立工会或者类似代表工人的组织，公司组织并选举了员工代表 如工友会，福利会或康乐会？ 公司员工代表由选举产生，且○ ◆工人代表是否经过选举产生，张榜公布，并得通过公告栏张贴 到工人的认可？ 员工代表会议记录及处理意◆工人代表是否与公司管理者代表定期和不定期见 召开会议，讨论工人关注的问题，并保存会议记录？ 4.3组织应当保证工会成Y ◆工人代表是否受到歧视、骚扰、胁迫或报复 面谈员工代表 公司无歧视、○ 第 14 页 共 35 页 表单编号：LY4-078 版本：1.0
------精选范文、公文、论文、和其他应用文档，如需本文，请下载----- 员、工人代表和任何参与组织工人的员工不会因为其是工会成员，工人代表或参与组织工人的活动而受到歧视、骚扰、胁迫或报复，并且保证这些代表可在工作场所与其所成员保持接触。
◆工人代表能否在工作场所与工人接触而不受无骚扰、胁迫或报复员工代表的理的限制？ 行为，员工代表可以在工作场所访问工人而不受到限制 注： “符合性判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×，不适用NA（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
审核准则：SA8000:2014、体系文件、适用法律法规、审核日期：20150805 客户要求 标准要素 SA8000: 2014条款 是否适用 审核内容 事实记录 符合性判定 审核员： 第 15 页 共 35 页 表单编号：LY4-078 版本：1.0
------精选范文、公文、论文、和其他应用文档，如需本文，请下载----- 5.1组织在聘用、报酬、培Y 训机会、升迁、解雇或退休等事务上，不得从事或支持基于种族、民族、区域或社会血统、社会等级、出身、宗教、残疾、性别、性取向、家庭责任、婚姻状况、、年龄或其它任何可引起歧视5.歧视 的情况。 ◆公司是否因为以下原因之一而存在歧视行为： 招聘启事 ⑴种族；⑵民族；⑶区域或社会血统；⑷社会等随机抽取5名员工 级 ⑸宗教；⑹残疾；⑺性别；⑻性取向；⑼家庭责任、婚姻状况；⑽团体成员、政见、员工代表；(11)年龄 ◆在以下几方面直接或间接从事或支持歧视行为？ ⑴招工；⑵工资报酬和福利；⑶培训机会；⑷升职；⑸解职；⑹退休 ○ 5.2组织不得干涉员工行使Y 其遵奉信仰和风俗及满足涉及种族、民族或社会血统、社会等级、出身、宗教、残疾、性别、性取向、家庭责任、婚姻状况、团体成员、政见或其它任何可引起歧视的情况所需要的权利。 5.歧视
◆公司是否干预员工为满足种族、民族或社会血歧视控制程序 统、社会等级、出身、宗教、残疾、性别、性取随机抽取5名员工 向、家庭责任、婚姻状况、团体成员、政见等需 求而遵奉的信条和风俗的权利？ ◆公司是否制定政策和程序，以取消可能发生的干预和歧视？ ○ 5.3在所有由组织提供的工Y ◆公司是否允许带有威胁、虐待、剥削、或性侵歧视控制程序 第 16 页 共 35 页 表单编号：LY4-078 版本：1.0
○ ------精选范文、公文、论文、和其他应用文档，如需本文，请下载----- 作场所，住宅和物业中（无论其是否拥有、租赁或者由合同服务商提供住宅或物业），组织不得允许进行任何威胁、虐待、剥削、或性侵犯行为，包括姿势、语言和身体的接触。 5.4组织不得在任何情况下Y 让员工接受怀孕或童贞测试。 犯行为，包括姿势、语言和身体的接触？ 随机抽取5名员工 ◆公司是否制定政策和程序以消除这种可能发生培训记录 的凌辱或威胁？ 公司是否需要员工进行常规体检？ 常规体检是否包含怀孕或童贞测试？ 公司对员工没有常规体检○ 要求 注： “符合性判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
第 17 页 共 35 页 表单编号：LY4-078 版本：1.0
------精选范文、公文、论文、和其他应用文档，如需本文，请下载----- 审核准则：SA8000:2014、体系文件、适用法律法规、审核日期：20150805 客户要求 标准要素 SA8000:2014条款 是否适用 审核内容 ◆公司是否制定惩罚性措施和程序？ 审核员： 事实记录 惩戒措施控制程序 符合性判定 ○ 6.1组织应当给予所有员Y 工尊严与尊重。公司不得参6.惩戒性措施 与或容忍对员工采取体罚、精神或肉体胁迫以及言语侮辱的行为，不允许以粗暴、非人道的方式对待员工
◆公司是否参与或支持体罚、精神或肉体压迫，员工手册 以及语言侮辱？ 员工犯规及警告通知书 ◆公司是否允许管理人员以粗暴、非人道的方式随机抽取5名员工 对待员工 注： “符合性判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×，不适用NA（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
第 18 页 共 35 页 表单编号：LY4-078 版本：1.0
------精选范文、公文、论文、和其他应用文档，如需本文，请下载----- 审核准则：SA8000:2014、体系文件、适用法律法规、审核日期：20150805 客户要求 标准要素 SA8000:2014条款 是否适用 审核内容 审核员： 事实记录 符合性判定 ○ 7.1组织应当遵守适用的法Y 律， 集体谈判协议(如适用)及行业标准中关于工作时间，休息和公共假期的规定。标准工作周(不含加班时间)应当根据法律确定但不可以超过48小时。 7.2员工每连续工作六天至Y 少须有一天休息。只有在以下两种情况同时发生时才允许有例外： 7.工作时间 a) 国家法律允许加班时间超过该规定；及 b) 存在一个有效力的自由协商的集体谈判协议允许将工作时间平均，并包括足够的休息时间。 7.3 除非符合7.4条 (见下Y 款) ，所有加班应当是自愿的，并且每周加班时间不得超过12小时，也不可经常性加班。 ◆中国法规规定每周40小时，每周正常工作时间LY2-35 工作时间控制程序 是否超过48时间？ 员工手册 考勤记录（1月、5月、6月） ◆是否每周至少安排一天休息？即每周连续24考勤记录（1月、5月、6月） ○ 小时的休息时间。 随机抽取的5名员工 ◆每周加班时间是否超过12小时？同时采用中考勤记录（1月、5月、6月） ○ 国法规规定每天不得超过3小时，每月累计加班随机抽取的5名员工 时间不得超过36小时。 第 19 页 共 35 页 表单编号：LY4-078 版本：1.0
------精选范文、公文、论文、和其他应用文档，如需本文，请下载----- 7.4 如组织与代表众多所N 属员工的工人组织 (依据上述定义) 通过自由谈判达成集体协商协议，组织可7.工作时间 以根据协议要求工人加班以满足短期业务需要。任何此类协议必须符合上述其 它各项工作时间准则要求。 ◆是否签订符合ILO规定的集体劳动合同，该合公司无集体协商协议 同是否符合标准和法规的规定 NA 注： “符合性判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×，不适用NA（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
审核准则：SA8000:2014、体系文件、适用法律法规、审核日期：20150805 客户要求 第 20 页 共 35 页 表单编号：LY4-078 版本：1.0
审核员： ------精选范文、公文、论文、和其他应用文档，如需本文，请下载----- 标准要素 SA8000:2014条款 是否适用 审核内容 ◆公司支付的工资是否达到当地最低工资标准？ 工资表 事实记录 符合性判定 ○ 8.1组织应当尊重员工获Y 得生活工资的权利， 并保证一个标准工作周(不含加班时间)的工资总能至少达到法定、集体谈判协议(如适用)或行业最低工资标准的要求，而且满足员工的基8.工资报酬 本需要，以及提供一些可随意支配的收入。 8.2组织应当保证不以Y 惩罚目的而扣减工资，除非同时满足以下两个条件： a) 这种出于惩罚而扣减工资是国家法律允许的；及 b) 存在一个有效力的自由协商的集体谈判协议允许以扣减工资方式进行惩罚。 ◆工人工资是否满足员工的基本需要，并能提供工资报酬控制程序 一些可以随意支配的收入？ 员工基本生活需求调查表 上海市最低工资标准文件 ◆公司是否采用扣减工资的方法惩罚工人？ 工资单：包括工作时间、基本○ ◆工资和福利的组成是否清楚列明？包括工作时工资、加班工资、有薪假期工间、基本工资、津贴、奖金、福利部分、扣减额。 资、房补、绩效奖金、扣减额◆是否为全体工人提供足额社会保险？包括工（保险费个人承担部分、扣伤、医疗、失业、养老和生育保险。 税） 社保缴纳通知单及收据 随机抽取5名员工 第 21 页 共 35 页 表单编号：LY4-078 版本：1.0
------精选范文、公文、论文、和其他应用文档，如需本文，请下载----- 8.3 组织应当确保每一个Y 工资支付周期向员工的工资和福利组成解释的清楚详细，并定期向员工以书面形式列明工资、待遇构成。8.工资报酬 组织应当依法并以 方便工人的方式为所有工人支付工资和福利，但在任何情况下工资不能被推迟支付或以某些限制形式支付，比如抵用券，优惠券或本票。 ◆是否采用现金或银行转账方式支付工资？ ◆是否以产品或其他非现金方式支付工资？ ◆是否拖欠工人工资？ ◆法定假日是否支付正常工资？ ◆是否支付停工工资？ 每月10日前发工资 银行转账的方式 无拖欠工资现象 员工手册 法定假日无加班但支付正常○ ◆公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？ 工资 ◆公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？ 公司主动放假也会发基本工资 第 22 页 共 35 页 表单编号：LY4-078 版本：1.0
------精选范文、公文、论文、和其他应用文档，如需本文，请下载----- 8.4所有加班应按照国家Y 或集体谈判协议规定的倍率支付加班工资。若在某些国家没有法律或没有集体谈判协议规定加班工资倍率，则加班费应当以组织规定的额外的倍率或根据普遍接受的行业标准中最高的那个标准来确定。 8.5 组织不应当采用纯劳Y 务性质的合同、连续的短期合同、和/或虚假的学徒工8.工资报酬 方案，或其它方案来逃避劳动法规、社会保障法规中所规定的组织对员工应尽的义务。
◆ 公司是否根据法规的规定计算和支付工人的员工手册 加班工资？ 工资单 ○ ◆是否支付额外的加班费，加班费是否按照中国考勤 法规规定计算？ ⑴工作日加班：至少正常工资标准×150% ⑵休息日加班：至少政党工资标准×200% ⑶法定假期加班：至少正常工资标准×300% 随机抽取5名员工 ◆ 是否采用纯劳工的合约或虚假的学徒计划以合同 逃避法定的责任？ ◆ 公司是否按照法定要求与员工签订合同 ◆是否根据中国法规提供带薪年假？ ◆是否根据中国法规提供至少98天产假？ 无学徒情况 随机抽取5名员工 休假记录 无休产假案例 ○ 注： “符合性判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
第 23 页 共 35 页 表单编号：LY4-078 版本：1.0
------精选范文、公文、论文、和其他应用文档，如需本文，请下载-----
审核准则：SA8000:2014、体系文件、适用法律法规、客户要审核日期：20150806 求 标准要素 SA8000:2014条款 是否适用 审核内容 事实记录 符合性判定 ○ 审核员： 9.1.1 高级管理层应当以适当的Y 语言写出政策声明并通知所有员告知组织已经选择遵守SA80009. 管理体系 工，政策，程序和标准要求。 ◆社会责任政策是否由最高管理者参与制社会责任方针张贴 订、批准、签署并公开发布？ SA8000手册 ◆公司社会责任政策是否与其行业、产品、 服务及客户需求相适应？ ◆公司的社会责任方针是否包括以下承社会责任方针 诺：符合所有SA8000标准的要求和尊重相关国际公约规范要素及解释，国家法律、第 24 页 共 35 页 表单编号：LY4-078 版本：1.0
记录（9.1） 9.1.2 该政策声明应包括该组织Y 的以下承诺：符合所有SA8000标准的要求和尊重在前节中列出的
○ ------精选范文、公文、论文、和其他应用文档，如需本文，请下载----- 国际公约规范要素及解释，国家法律、其它适用的法律和其它该组织需要遵守的要求。 9.1.3 在组织的工作场所，住宅和Y 物业中（无论其是否拥有、租赁或者由合同服务商提供住宅或物业），这个政策声明和SA8000标准应当以适当的和可理解的形式、突出和明显地被表达出来。 9.1.4 组织应当制定政策和程序Y 来实施SA8000标准。 9.1.5 这些政策和程序应当以所Y 9. 管理体系 政策，程序和记录（9.1） 有适当的语言有效地同所有员工沟通且让他们有渠道了解。这些沟通也应当清晰地与客户，供应商、分包商和次级供应商进行分享。 其它适用的法律和其它该组织需要遵守的要求？ ◆公司的方针和SA8000标准是否能在工作公告栏张贴社会责任方针和○ 场所获取 SA8000标准 ◆公司是否制定社会责任政策和程序文件SA8000手册 来实施SA8000标准 程序文件 ○ ◆公司员工是否知道并理解社会责任政社会责任政策培训记录 策？ 邮件或公司网站告知客户、供○ ◆客户、供应商、分包商及次级供应商是应商公司的社会责任政策和否可以了解公司的社会责任政策和程序 程序 9.1.6 组织应当保持适当的记录Y 以证明SA8000标准的实施及合规
◆记录和证据是否足够？ 记录充足有效 ○ ◆是否将SA8000标准的实施及合规性记录面谈工人代表 第 25 页 共 35 页 表单编号：LY4-078 版本：1.0
------精选范文、公文、论文、和其他应用文档，如需本文，请下载----- 性。这些记录包括管理系统这个要素中所列明的要求。应保留相关记录，并以书面或口头总结方式提供给SA8000工人代表(们)。 9.1.7 为了持续改善，组织应当定Y 期对政策声明、方针、执行此标准的程序及执行结果进行管理评审。 以书面或口头总结方式提供给SA8000工人代表 ◆公司高层管理者是否根据SA8000标准和管理评审计划 其他要求定期评审公司政策、程序和表管理评审记录 现？ ◆是否根据评审结果，采取必要的修订和改进？ ○ 9.1.8 组织应当以有效的形式和Y 方式对利益相关方公开其政策声明。 9.2.1 应当建立一个社会责任绩Y 效团队来执行所有SA8000的所有要求。这个团队应当由以下代表均9. 管理体系 衡构成： a) SA8000 工人代表(们); 和 社会责任绩效b) 管理人员. 团队（9.2） 高层管理应当完全承担实现标准合规性的责任. ◆公司采取何种方式对利益相关方公开政公司网站 策声明？ ○ ◆公司是否成立社会责任绩效小组(SPT)社会责任绩效小组框架图 来实施SA8000的所有要求。小组是否包含公司任命为SA8000的管代 均衡的代表: a) SA800 工人代表;及 b) 管理人员 ◆公司是否任命一名管理者代表负责SA8000标准的实施？ ○ 第 26 页 共 35 页 表单编号：LY4-078 版本：1.0
------精选范文、公文、论文、和其他应用文档，如需本文，请下载----- 9.2.2 在已经成立工会的组织，社Y 会责任绩效团队中的工人代表应当为工会代表（们）（如果他们同意）。在工会未有指定代表或组织尚未成立工会的情况下，员工可以在他们中间自由选择一个或多个SA8000工人代表(们)。在任何情况下，不得将SA8000工人代表视为工会代表的替代。 9.3.1 社会绩效团队应当对不符Y 合此标准的实际或潜在项进行定期书面风险评估并确定优先改善9. 管理体系 项。还应当向高层管理人员推荐改风险识别和评估 善行动计划以解除这些风险。解除这些风险的行动优先次序根据其严重程度或延迟响应将使其无法解决的情况来决定。 ◆公司是否有成立工会？ ◆是否员工选出工人代表？ 公司无工会 公司通过选举由朱芳和刘巧荣担任员工代表 ○ ◆SPT 是否定期执行书面风险评估，以识劳工道德风险评估管理程序 别并优先处理SA8000标准的实际或潜在的劳工道德风险评估表 不符合项。是否向最高管理层建议处理这些风险的措施？ ○ 第 27 页 共 35 页 表单编号：LY4-078 版本：1.0
------精选范文、公文、论文、和其他应用文档，如需本文，请下载----- 9.3.2 社会绩效团队应当基于推Y 荐的数据、数据收集技巧，并通过与利益相关方之间有意义的磋商来进行风险评估。 ◆SPT社会绩效小组是否基于推荐的数据社会责任程序文件培训记录 或者数据收集技术，并通过与利益相关方在有意义的沟通中来进行这些评估？ ○ 9.4.1 社会绩效团队应当有效地监督工作场所活动以确保： a) 符合此标准； b) 落实解除由社会绩效团队识别的风险； c) 系统可以有效运行，实现符合9. 管理体系 组织政策及此标准的要求。 监督 在执行监督过程中，社会绩效团队有权收集信息，或邀请利益相关方参与其监督活动。还应当与其它部门研究、定义、分析和/或解决任何可能与SA8000标准不符合项。 Y ◆SPT 社会绩效小组是否持续监控工作场EMS检查记录等 ○ 所的活动以便: 其他要素涉及的记录跟监督a) 符合本标准; b)执行行动以有效地处理SPT识别出的风活动相符合 险；及 c)保持系统的有效性满足组织的政策和本标准要求？ ◆公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？ 第 28 页 共 35 页 表单编号：LY4-078 版本：1.0
------精选范文、公文、论文、和其他应用文档，如需本文，请下载----- 9.4.2 社会绩效团队也应当推动Y 日常内部审核，并将标准执行情况、改善行动的益处，以及纠正和预防措施的记录以报告形式提交给管理高层。 9.4.3 社会绩效团队应定期举行Y 会议，回顾进展和识别进一步加强标准实施的潜在行动。 ◆公司是否制定内部审核管理程序？ ◆内审多久一次？ ◆内审是否符合要求？ 内部审核管理程序（至少每年1次） 内审计划 内审记录 ○ ◆SPT社会表现小组是否定期召开会议（至少每半年一次）评估过程并识别潜在的行动来加强此标准的实施？ ◆是否持续监督并确保体系有效运行？ 定期会议记录（EHS） ○ 9.管理体系 9.5.1 组织应当证明员工有效地Y ◆公司所有员工是否了解SA8000标准要培训记录，随机抽取5位员工△ 求？ 面谈 内部参与和沟理解SA8000的要求，并应当通过通 日常沟通定期将SA8000的要求传达给员工。 ◆公司SPT社会表现小组的角色、职责、随机抽取5名员工，其中的1和权限是否明确？ 名员工对社会责任政策不了解。 9.6.1 组织应建立书面申诉程序，Y 9.管理体系 投诉管理和解决 确保员工以及利益相关方可以在保密、公正、无报复的情况下对工作场所和／或SA8000的不符合项进行评论、建议、报告或投诉关切。
◆公司是否建立书面申诉程序？ 申诉举报控制程序 ○ ◆员工及利益相关方是否知道并理解公司员工培训记录 的书面申诉程序？ 投诉/举报记录 ◆是否定期收集员工提出的关于工作场所员工代表会议记录 的建议、申诉报告及不符合SA8000标准的持续性改善建议箱开箱记录 第 29 页 共 35 页 表单编号：LY4-078 版本：1.0
------精选范文、公文、论文、和其他应用文档，如需本文，请下载----- 事件？ 9.6.2 组织应当制定关于对工作Y 场所和/或不符合本标准或实施的政策和程序所进行的投诉的调查、跟踪和结果沟通的程序。这些结果应当可以被所有员工及利益相关方自由获取。 9.6.3 组织不得对向提供SA8000Y 符合性及投诉工作场所的任何员工及利益相关方进行纪律处理、解雇或其它歧视性的惩罚。 注： “符合性判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 审核准则：SA8000:2014、体系文件、适用法律法规、客户要审核日期：20150806 求 标准要素 9.管理体系 外部审核和利SA8000:2014条款 是否适用 审核内容 事实记录 符合性判定 审核员： ◆是否发生公司员工因提供有关SA8000的随机抽取5位员工面谈及与○ 资料而受到歧视、解雇或其他打击性报人事经理面谈，公司没有发生复？ 过打击报复的事件 ◆是否有专门的人员对发生的申诉事件或人力资源部经理负责对申诉○ 不符合SA8000标准要求的情形负责调查，事件或不符合SA8000标准要更进和结果沟通？ 求的情形进行调查和处理。 ◆公司是否制定并维持有效的程序，用于信息交流管理程序 与外部利益相关者的定期沟通？ 9.7.1 对于验证组织是否符合本Y 标准要求的审核, 无论是在通知◆公司是否发生过拒绝审核或不配合审核与体系部沟通，体系实施以来○ 的情况发生？ 没有发生过拒绝审核或不配合审核的情况 益相关方参与 或不通知审核日期的情况下，组织
第 30 页 共 35 页 表单编号：LY4-078 版本：1.0
------精选范文、公文、论文、和其他应用文档，如需本文，请下载----- 均应当全力配合外部审核员确定导致不符合SA8000标准的问题的严重性和频率。 9.7.2 组织应当邀请利益相关方Y 参与，以达到可持续符合SA8000标准。 ◆公司是否对利益相关方进行了SA8000运供应商社会责任承诺函 行情况的沟通？ ◆公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？ 注： “符合性判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
审核准则：SA8000、体系文件、适用法律法规、客户要求 标准要素 9.管理体系 纠正和预防措施
○ 供应商审核责任自评表 审核日期：20150806 审核内容 ◆公司是否制定了纠正预防措施程序？ 审核员： 事实记录 符合性判定 SA8000:2014条款 是否适用 9.8.1 组织应当提供足够的资源Y 并制定政策和程序以确保及时实施纠正和预防措施。社会绩效团队LY2-20纠正措施预防措施管○ ◆SPT小组是否提供足够的资源来有效实理程序 施纠正预防措施？ 内审记录 第 31 页 共 35 页 表单编号：LY4-078 版本：1.0
------精选范文、公文、论文、和其他应用文档，如需本文，请下载----- 应确保这些行动计划有效实施。 9.8.2 社会绩效团队应当至少保Y 持以下记录：时间表、SA8000标准不符合项，根本性原因，纠正及预防措施，改善结果。 管理评审记录 ◆公司是否对所有的内部或外部审核发现纠正预防措施单 的不符合项进行整改并采取纠正预防措施？ ◆公司是否保存了足够的相关文件、记录和相关证据？ ○
注： “符合性判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
审核准则：SA8000、体系文件、适用法律法规、客户要求 标准要素 SA8000:2014条款 是否适用 审核日期：20150806 审核内容 审核员： 事实记录 符合性判定 第 32 页 共 35 页 表单编号：LY4-078 版本：1.0
------精选范文、公文、论文、和其他应用文档，如需本文，请下载----- 9.9.1 组织应当根据风险评估的Y 结果，对所有员工实行有效执行SA8000标准的培训计划。组织应定9.管理体系 培训和能力建设 期衡量培训的有效性和记录培训内容和频率。 ◆公司是否制定培训计划？ ◆员工是否可以获取SA8000标准？ 2015年培训计划 现场有张贴SA8000标准 ◆公司是否定期更新培训计划和资料以满LY2-05能力、培训和意识管足需求？ ◆培训的有效性如何评估？ 理程序 培训记录 ○
注： “符合性判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 审核准则：SA8000、体系文件、适用法律法规、客户要求 标准要素 9.管理体系
审核日期：20150806 审核内容 审核员： 事实记录 符合性判定 SA8000:2014条款 9.10.1组织应针对标准执行合规是否适用 Y ◆公司是否建立并维护适当的程序，根据供LY2-10供应商选择和评价管○ 第 33 页 共 35 页 表单编号：LY4-078 版本：1.0
------精选范文、公文、论文、和其他应用文档，如需本文，请下载----- 性对其供应商/分包商,私营就业服务机构和次级供应商进行尽职商的管理 调查。同样的调查方法适用于新的供应商/分包商，私营就业服务机构和次级供应商的筛选。组织应当至少以下行动以确保符合此要求，并进行记录： a) 向供应商/分包商,私营就业服务机构和次级供应商的高层核心管理层有效传达此标准的求； b) 评估供应商/分包商,私营就业服务机构和次级供应商不合规项带来的重大风险； c) 作出合理努力确保这些重大风险已得到供应商/分包商,、私营就业服务机构和次级供应商的充分解决。组织应当根据其能力、资源及优先程度在适当的时间及地点来影响这些实体。 d) 进行监督和可追踪记录确保供应商/分包商,私营就业服务机构和次级供应商解除重大风险及改善情况，确保这些重大风险项被有效地解决。 9.管理体系 9.10.2组织在同供应商/分包商或Y 次级供应商处接收，处理，推广商供应商和分包品和/或服务的过程中，如发现有家庭工被使用，组织应当采取有效商的管理 供应商和分包
应商履行SA8000标准的能力来评估并挑选理程序 供应商/分包商和分供商？ 供应商社会责任承诺函 ◆公司是否保存适当供应商/分包商的书面供应商审核责任自评表 承诺书，对下列问题的承诺： ⑴承诺遵守SA8000标准全部条款； ⑵根据要求参加公司的监督活动； ⑶发现违反标准的不符合项时，主动采取补救行动； ⑷主动并完整地将其与其他供应商/分包商的商业关系通报给公司。 ◆公司是否保存适当的证据显示供应商、分包商和分供商遵守SA8000标准？ ◆公司是否有与私营就业服务机构合作？ 公司没有同私营就业服务机构合作 ◆是否有效监督家庭工人的工作条件？ 合作的供应商中没有发现有○ 使用家庭工人的情况 第 34 页 共 35 页 表单编号：LY4-078 版本：1.0
------精选范文、公文、论文、和其他应用文档，如需本文，请下载----- 行动确保那些家庭工获得一定程度上的保护（相同于在该标准下该组织内部员工所获得的保护）。 注： “符合性判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 第 35 页 共 35 页 表单编号：LY4-078 版本：1.0
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